合规管理情况介绍.pptx

《合规管理情况介绍.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规管理情况介绍.pptx（33页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2015年新员工培训年新员工培训（合规管理情况介绍）（合规管理情况介绍）合规与风险管理中心2015年7月2典型案例典型案例1 1、基金经理基金经理“老鼠仓老鼠仓”郑某，本科毕业于国内知名大学，后在美国著名商学院获MBA，先后在排名前20的两家基金公司担任基金经理，其2007年3月负责某基金投资管理工作后，该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金评价，并在福布斯发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股票型基金之一。人物3郑某2007年3月至2009年8月管理基金期间，利用获取的该基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票50余只，累计成

2、交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。郑某创纪录的“老鼠仓”所涉及的证券和资金账户，主要归属其前妻(2008年与郑某协议离婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。夏某某与郑某于1993年结婚，从2004年夏某某账户存入200余万元资金开始，至2008年先后转入资金900余万元。郑某非法获利的1400余万元，大致就是这900万元本钱炒出来的。2008年，郑某开始使用其妻嫂原某某账户进行交易，后虽然郑某与夏某某协议离婚，但郑某仍使用夏的嫂子原某某账户继续从事“老鼠仓”交易，至2009年8月，原某某账户资金量一度接近5000万元。郑某通过自己的MSN或Skype号码直接与电脑另一端的夏某某号码联系，但

3、操作人是“前妻”的妹妹夏某某。事件典型案例典型案例1 1、基金经理基金经理“老鼠仓老鼠仓”4 后果2013年3月22日，上海市第一中级人民法院对郑某利用未公开信息交易案做出一审判决，被告人郑某及其前妻等3人分别被追究刑事责任。判决郑某有期徒刑3年，并处罚金600万元；郑某前妻夏某某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元；其前妻之妹夏某某犯利用未公开信息交易罪，判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元。郑某等人未上诉，一审判决已生效。典型案例典型案例1 1、基金经理基金经理“老鼠仓老鼠仓”5典型案例典型案例1 1、基金经理基金经理“老鼠仓老鼠仓”您

4、抵制的住金钱的巨大诱惑吗？引发的思考6典型案例典型案例2 2、分析师微信事件分析师微信事件 人物张某某毕业于国内知名大学生物化学系，在国家药监局下属的中国药品生物制品检定所从事药品注册监管工作6年，跨入证券业后，在某证券工作6年，任首席分析师，随后又到某基金任首席分析师3年，2013年重新回到卖方，在某证券呆过短暂的时间后，到了某证券研究所，担任医药行业首席分析师。被誉为分析师行业“医药三朵金花”之一。事件张某某于2014年6月6日在微信群中发布消息称：“某集团将于下周二（6月9日）公布管理层限制性股票+股权方案：以2013年扣非净利润为基数，2014-2016年净利润同比增速分别不低于15%

5、、20%、30%，我们看好公司研发、销售能力及产品线，随着公司激励机制的完善，未来三年业绩增速逐年加快确定，维持增持评级”。7 后果分析师张某某被公司停职，配合监管调查。上市公司6月9日临时停牌，6月12日发布公告称“目前公司推出股权激励计划因个别条件尚未成熟，为保护投资者及公司利益，公司决定延后推出股权激励计划，且公司承诺自A股股票复牌之日起三个月内不再筹划股权激励计划事项”。董秘李某某因个人原因主动提请辞任公司董事会秘书。典型案例典型案例2 2、分析师微信事件分析师微信事件8典型案例典型案例2 2、分析师微信事件分析师微信事件您具备主动识别、自觉防范合规风险的意识和能力吗？引发的思考9典型

6、案例典型案例3 3、保荐材料乌龙事件保荐材料乌龙事件 人物某证券保荐代表人赵某某、顾某某。事件2011年11月22日，某公司上市交易，作为保荐人的某证券在保荐书中大摆乌龙。在保荐书第九部分“保荐机构对本次股票上市的推荐结论”中，原本的发行人不见踪影，取而代之的是另一家已经登陆A股3个多月的上市公司名称。“推荐结论”白纸黑字地写着：“某证券愿意推荐另一家股份有限公司的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任”。后果中国证监会决定对保荐代表人出具警示函，并提醒加强业务学习，勤勉尽责、诚实守信，切实做好推荐发行人证券发行上市的相关工作。10典型案例典型案例3 3、保荐材料乌龙事件保荐材料乌龙

7、事件您能持续一贯地保持工作责任心吗？引发的思考11为了帮助大家解决好上述三个问题，本次培训将围绕“什么是合规管理合规管理的基本概念”；“为什么要进行合规管理行业合规管理产生的背景和发展历程“；“公司如何实施合规管理公司合规管理基本情况介绍”；”新员工如何做到合规执业公司对新员工的要求”几个方面进行介绍。序序 言言12目目 录录合规管理基本概念123行业合规管理产生的背景和发展历程公司合规管理基本情况介绍4公司对新员工的要求13一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念合规的定义：合规的定义：证券公司及其工作人员的经营证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、管理和执业行为符合法律、

8、法规、规章及其他规范性文件、行业规范规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（简称：法律、法规德和行为准则（简称：法律、法规和准则）。和准则）。中国证监会中国证监会14一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念合规中的“规”外规：外规：法律；法律；行政法规；行政法规；规章；规章；其他具有约束性其他具有约束性的规范性文件；的规范性文件；行业规范；行业规范；自律规则；自律规则；社会公认并普遍社会公认并普遍遵守的职业道德遵守的职业道德和行为准则。和行为准则。内规：内规：证券公司内部

9、证券公司内部各项规章制度各项规章制度15合规总监合规与风险管理中 心各部门和分支机构一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念16一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念要求内部的规章制度、业务规则等都能得到有效的落实要求证券公司内部的规章制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则合规中的合规中的“合合”17一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念合规主体合规的主体：证券公司及其工作人员合规并不只是专业人员和专业部门的责任证券公司全体工作人员都应该熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任。18一、合规管理基本概念

10、一、合规管理基本概念合规风险：最基本的风险合规风险管理：风险管理的基础和底线 合规风险 因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。中国证监会 从法律风险角度：引发法律风险事件 引发相关法律责任的承担 从政策风险及操作风险角度：为业务发展埋下诸多隐患 19一、合规管理基本概念一、合规管理基本概念合规管理 证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。中国证监会是证券公司采取的自律措施，也是监管机构监管职能的自然延伸。应融入证券公司核心管理体系中，以预防与控制金融机构的

11、合规风险。是证券公司内部一项独立的风险管理活动，是证券公司进行全面风险管理的基础。终极目标是，实现对合规风险的有效识别终极目标是，实现对合规风险的有效识别和管理，实现客户、股东、公司、员工利和管理，实现客户、股东、公司、员工利益的最大化。益的最大化。建立健全合规管理体系是稳妥推进证券行建立健全合规管理体系是稳妥推进证券行业创新发展的重要保障。业创新发展的重要保障。20二、行业合规管理产生的背景和发展历程二、行业合规管理产生的背景和发展历程 合规风险综合治理前，证券公司合规风险已严重危及资本市场安全，波及社会稳定，成为制约证券市场健康发展的突出问题。2004年8月，中国证监会全面部署和启动证券公

12、司综合治理工作。全行业客户交易结算资金缺口全行业客户交易结算资金缺口640640亿元亿元挪用经纪客户债券挪用经纪客户债券134134亿元亿元股东占款股东占款195195亿元亿元 超比例持股超比例持股9999只只账外经营账外经营10501050亿元亿元 8484家公司存在家公司存在16481648亿元流动性缺口亿元流动性缺口其中其中3434家公司的资金链随时可能断裂家公司的资金链随时可能断裂 违规资产管理违规资产管理18531853亿元亿元21完善和强化了对证券公司的监管机制04健全了法律法规体系03有效地化解了历史遗留风险01集中改革完善了一批基础性制度02三年综合治理二、行业合规管理产生的背

13、景和发展历程二、行业合规管理产生的背景和发展历程222007.42008年初2008.42008.72008至今中国证监会下发关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案选择7家证券公司开展合规管理制度试点证监会要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度国务院颁布证券公司监督管理条例，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出要求证监会发布证券公司合规管理试行规定按证监会要求，证券公司制定合规管理实施方案，梳理公司管理架构，制定合规制度，招聘合规总监，组建合规部门，开展合规管理各项工作二、行业合规管理产生的背景和发展历程二、行业合规管理产生的背景和发展历程23三、公司合规管理基本情况

14、介绍三、公司合规管理基本情况介绍合规理念主动合规合规创造价值合规从高层做起合规人人有责24合规管理制度体系合规管理基本制度合规管理配套制度三、公司合规管理基本情况介绍三、公司合规管理基本情况介绍25组织体系主要负责人是本部门合规工作第一责任人公司的合规负责人董事会、监事会、经营管理层公司合规管理的归口部门领导层合规总监合规与风险管理中 心各部门和分支机构三、公司合规管理基本情况介绍三、公司合规管理基本情况介绍26领导层合规总监合规与风险管理中 心各部门和分支机构合规常规工作合规咨询合规审查合规检查合规监测合规报告合规培训法律法规追踪投诉举报处理监管配合三、公司合规管理基本情况介绍三、公司合规管

15、理基本情况介绍27领导层合规总监合规与风险管理中 心各部门和分支机构合规有效性评估信息隔离墙反洗钱投资者适当性管理合规专项工作三、公司合规管理基本情况介绍三、公司合规管理基本情况介绍28四、公司对新员工的要求四、公司对新员工的要求各部门和分支机构认真学习各项监管规则和公司相关规章制度02主动识别合规风险，严格执行各项规定03牢固树立合规执业理念01总体要求29四、公司对新员工的要求四、公司对新员工的要求基本行为准则一、遵纪守法，接受管理；二、诚实守信，勤勉尽责；三、专业胜任，持续学习；四、维护利益，防范冲突；五、保守秘密，报告义务。30四、公司对新员工的要求四、公司对新员工的要求行业一般禁止行

16、为1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；4.从事与其履行职责有利益冲突的业务；5.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；9.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；10.泄露客户资料；11.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；12.违规向客户提供资金或有价证券；13.接受客户的全权委托；14.接受他人委托从事证券投资；15.中国证监会、协会禁止的其

17、他行为。31四、公司对新员工的要求四、公司对新员工的要求公司“六项禁令”一、严禁私设“小金库”、账外经营；二、严禁组织或参与非法集资活动；三、严禁利益输送、内幕交易、操纵市场、老鼠仓等违法违规行为；四、严禁销售未经公司批准的金融产品；五、严禁为其他公司介绍客户和业务谋取私利；六、严禁违规借用、出借资金或为客户间融资提供便利。32结束语结束语 资本市场魅力无穷，充满诱惑，布满陷阱，希望各位新入职的员工在今后的执行生涯中，在法律法规面前，常怀敬畏之心，面对日常琐碎的工作，能持续保持一颗责任心，用自觉主动合规执业的理念和意识为自己的职业生涯筑起一道牢固的防火墙。最后，衷心祝愿大家走好职业成长生涯的每一步。33谢 谢！