大宗交易业务培训讲义.ppt

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1、一、培训主要内容一、培训主要内容一、培训主要内容一、培训主要内容 内部管理：内部管理：交易概况交易概况管理架构管理架构席位管理席位管理操作流程操作流程主要风险点主要风险点当前应对措施当前应对措施需探讨的问题需探讨的问题外部要求：外部要求：交易门槛交易门槛交易规则交易规则信息披露信息披露纳税要求纳税要求减持规定减持规定外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易门槛交易门槛交易门槛交易门槛一般机构法人、一般机构法人、自然人自然人都可以都可以委托办理大宗委托办理大宗交易。交易。非流通股部分非流通股部分不可以进行大不可以进行大宗交易。宗交易。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易门槛交易门槛交

2、易门槛交易门槛上交所：上交所：（一）（一）A A股单笔买卖申报数量应当不低于股单笔买卖申报数量应当不低于5050万股，或者万股，或者交易金额不低于交易金额不低于300300万元人民币；万元人民币；深沪要求相同深沪要求相同 （二）（二）B B股单笔买卖申报数量应当不低于股单笔买卖申报数量应当不低于5050万股，或者万股，或者交易金额不低于交易金额不低于3030万元美元；万元美元；深沪要求不同深沪要求不同（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300300万份，或者交易金额不低于万份，或者交易金额不低于300300万元；万元；深沪要求相同深沪要求

3、相同（四）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量（四）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于应当不低于1 1万手，或者交易金额不低于万手，或者交易金额不低于10001000万元；万元；深沪深沪要求不同要求不同 （五）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于（五）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于10001000手，手，或者交易金额不低于或者交易金额不低于100100万元。万元。深沪要求不同深沪要求不同 外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易门槛交易门槛交易门槛交易门槛深交所：深交所：（一）（一）A A股单笔交易数量不低于股单笔交易数量不低于5050万股，或者交易金额不低于万股，或

4、者交易金额不低于300300万元人民币；万元人民币；深沪要求相同深沪要求相同（二）（二）B B股单笔交易数量不低于股单笔交易数量不低于5 5万股，或者交易金额不低于万股，或者交易金额不低于3030万元港币；万元港币；深沪要求不同深沪要求不同（三）基金单笔交易数量不低于（三）基金单笔交易数量不低于300300万份，或者交易金额不低于万份，或者交易金额不低于300300万元人民币；万元人民币；深沪要求相同深沪要求相同（四）债券单笔现货交易数量不低于（四）债券单笔现货交易数量不低于50005000张（以人民币张（以人民币100100元面元面额为额为1 1张）或者交易金额不低于张）或者交易金额不低于5

5、050万元人民币；万元人民币；深沪要求不同深沪要求不同（五）债券单笔质押式回购交易数量不低于（五）债券单笔质押式回购交易数量不低于50005000张（以人民币张（以人民币100100元面额为元面额为1 1张）或者交易金额不低于张）或者交易金额不低于5050万元人民币。万元人民币。深沪要求不深沪要求不同同 外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则深交所深交所（1 1）9：15至至11：30、13：00至至15：30接受意向申报、接受意向申报、定价申报、成交申报。定价申报、成交申报。（2 2）权益类和债券（除公司）权益类和债券（除公司债外）债外）1515：0000至

6、至1515：3030成交成交确认、公司债实时确认，确认、公司债实时确认，（3 3）成交确认后可下载回报）成交确认后可下载回报数据。数据。.上交所：上交所：（1 1）9 9：3030至至1111：3030、1313：0000至至1515：3030接受意向申报，接受意向申报，15：00-15：30接受成交申报。接受成交申报。（2 2）1515：3030开始成交确认、开始成交确认、15：30可下载回报数据。可下载回报数据。交易时间：交易时间：交易时间：交易时间：总则：总则：申报当日有效。申报当日有效。当天全天停牌的证券，交易所不接受其有关申报。当天全天停牌的证券，交易所不接受其有关申报。外部要求：外

7、部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则深交所：债券大宗交易深交所：债券大宗交易价格，价格，由买卖双方在前由买卖双方在前收盘价的上下收盘价的上下30%或当或当日已成交的最高、最低日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。价之间自行协商确定。.深交所：权益类证券大深交所：权益类证券大宗交易，从上规定。宗交易，从上规定。交易申报价格：交易申报价格：交易申报价格：交易申报价格：总则：总则：深沪两市通用深沪两市通用 （一）有涨跌幅限制的，（一）有涨跌幅限制的，成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（二）无涨跌幅限制的，（二

8、）无涨跌幅限制的，成交价格由买卖双方在前收盘价的上下成交价格由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。最低价之间自行协商确定。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则深交所：深交所：意向申报意向申报定价申报定价申报成交申报成交申报.上交所：上交所：意向申报意向申报成交申报成交申报交易申报种类：交易申报种类：交易申报种类：交易申报种类：外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则交易申报种类：交易申报种类：交易申报种类：交易申报种类：（一）意向申（一）意向申报报不承担成交不承担成交义

9、务义务，意向申，意向申报报指令可以撤指令可以撤销销。意向申意向申报应报应当真当真实实有效。有效。申申报报方价格不明确的，方价格不明确的，视为视为至少愿以至少愿以规规定的最低价格定的最低价格买买入或最高价格入或最高价格卖卖出；出；数量不明确的，数量不明确的，视为视为至少愿以大宗交易至少愿以大宗交易单单笔笔买卖买卖最低申最低申报报数量成交。数量成交。（二）定价申（二）定价申报报市市场场所有参与者可以提交成交申所有参与者可以提交成交申报报申申请请按指定的价格与定价申按指定的价格与定价申报报全部或部分成交，全部或部分成交，交易主机按交易主机按时间优时间优先先顺顺序配序配对对成交。成交。定价申定价申报报

10、的未成交部分可以撤的未成交部分可以撤销销。（三）成交申（三）成交申报报要求明确指定价格和数量。要求明确指定价格和数量。成交申成交申报报指令在指令在协议协议平台确平台确认认成交前可以撤成交前可以撤销销。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则深交所：深交所：.上交所：上交所：交易费用标准：交易费用标准：交易费用标准：交易费用标准：总则：总则：大宗交易仅大宗交易仅“交易经手费交易经手费”按集中竞价交易方式下按集中竞价交易方式下同品种证券的同品种证券的“交易经手费率交易经手费率”标准下浮一定比例收取。标准下浮一定比例收取。比如比如A股证券交易经手费是按成交额双边收取股

11、证券交易经手费是按成交额双边收取0.1475，“交易经手费交易经手费”已包含在客户佣金里，其它费用同集中竞价交易。已包含在客户佣金里，其它费用同集中竞价交易。交易经手费下浮标准规定如下：交易经手费下浮标准规定如下：A、B股均下浮股均下浮30%，基金下浮基金下浮30%、债券、债券回购下浮债券、债券回购下浮10%。A A股下浮股下浮30%30%、B B股下浮股下浮50%50%，基金下浮基金下浮30%30%、债券、债券回购下浮债券、债券回购下浮10%10%。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则佣金设置：佣金设置：佣金设置：佣金设置：（一）佣金费率由大宗交易（一）佣

12、金费率由大宗交易客户所属营业部自行议定、设置，客户所属营业部自行议定、设置，由客户所属营业部在恒生柜台由客户所属营业部在恒生柜台“佣金管理模块佣金管理模块”中可实现中可实现对单一客户对单一客户该委托方式该委托方式的佣金优惠。的佣金优惠。（二）大宗交易清算委托方式为柜台委托。（二）大宗交易清算委托方式为柜台委托。各营业部须在客户委托申报各营业部须在客户委托申报当日当日1515：0000点前点前对该客户的佣金进行设置，对该客户的佣金进行设置，实现客户该笔委托的佣金优惠。实现客户该笔委托的佣金优惠。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则足额钱券要求：足额钱券要求：足

13、额钱券要求：足额钱券要求：上交所：上交所：拥有与意向申拥有与意向申报和成交申报报和成交申报相对应的证券相对应的证券或资金或资金。深交所：深交所：拥有与申报时相拥有与申报时相对应的足额资金对应的足额资金或证券数量。或证券数量。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：交易规则交易规则交易规则交易规则交易行情发布：交易行情发布：交易行情发布：交易行情发布：上交所：上交所：大宗交易不纳入大宗交易不纳入即时行情和指数即时行情和指数的计算，成交量的计算，成交量在大宗交易结束在大宗交易结束后计入该证券成后计入该证券成交总量。交总量。深交所：深交所：权益类证券和双边交权益类证券和双边交易债券易债券，不纳入交易

14、，不纳入交易所即时行情和指数的所即时行情和指数的计算，成交量在协议计算，成交量在协议平台交易结束后计入平台交易结束后计入当日该证券成交总量；当日该证券成交总量；公司债券公司债券纳入本所纳入本所即即时时行情发布。行情发布。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露在指导客户大宗交易过程中，务请注意尽到在指导客户大宗交易过程中，务请注意尽到提醒义务提醒义务：通过大宗交易系统减持股份，应当严格履行通过大宗交易系统减持股份，应当严格履行“大非大非”大宗交易报告制度大宗交易报告制度，应当提醒客户严格按照应当提醒客户严格按照上市公司收购管理办法第十三条上市公司收购管理办法第十

15、三条的规定，的规定，履行信息披露义务和其他义务，并对超比例的委托实施必要的限制。履行信息披露义务和其他义务，并对超比例的委托实施必要的限制。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露投资者及其一致行动人投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到拥有权益的股份达到一个上市公司一个上市公司已发行股份的已发行股份的5%时时，应当在应当在该事实发生之日起该事实发生之日起3日内日内编制权益变动报告书编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的派出机构，抄报该上市公司所在地的派出机构，通知该上市公司，通知该

16、上市公司，并予公告并予公告；在上述期限内，在上述期限内，不得再行买卖不得再行买卖该上市公司的股票。该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人，前述投资者及其一致行动人，其拥有权益的股份占其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。应当进行报告和公告。在报告期限内和在报告期限内和作出报告、公告后作出报告、公告后2日内，日内，不得再行买卖不得再行买卖该上市公司的股票。该上市公司的股票。上市公司收购管理办法上市公司收购管理办法第十三条第十三条外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露通过证券

17、交易所的证券交易，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份已发行的股份达到百分之五达到百分之五时，时，应当在应当在该事实发生之日起三日内该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、向国务院证券监督管理机构、证券交易所证券交易所作出书面报告作出书面报告，通知该上市公司，通知该上市公司，并予公告并予公告；在上述期限内，在上述期限内，不得再行买卖不得再行买卖该上市公司的股票。该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有其他安排与他人共同持

18、有一个上市公司已发行的股份一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，达到百分之五后，其所持该上市公司其所持该上市公司已发行的股份比例已发行的股份比例每增加或者减少百分之五每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定应当依照前款规定该上市公司的股票。该上市公司的股票。证券法证券法第八十六条第八十六条外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露上市公司董事、监事、高级管理人员、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票将其持有的该公司的股票在在买入后六个月内卖出，买入后六个月内卖出，或者在卖

19、出后六个月内又买入或者在卖出后六个月内又买入，由此由此所得收益归该公司所有所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会应当收回其所得收益。案例：深交所对XX账户限制交易三个月，董事会没收所得公司董事会公司董事会不按照前款规定执行的，不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会股东有权要求董事会在三十日内执行。在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权以自己的名义股东有权以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。直接向人民法院提起诉讼。证券法证券法第四十七条第四十七条公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担公司董事会不按照第

20、一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。连带责任。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露股份转让方股份转让方的信息披露义务如下的信息披露义务如下:持有或控制上市公司持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；地履行信息披露义务；减持比例达到减持比例达到5%的，应当在三个交易日内公告，并在的，应当在三个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；公告后的二日内不得再行买卖；5%以上大股东因减持股份导致其持股

21、比例低于以上大股东因减持股份导致其持股比例低于5%的，的，应当在二个交易日内公告；应当在二个交易日内公告；公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实际控制公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实际控制人变更的，应当公告权益变动报告书；人变更的，应当公告权益变动报告书；外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露股份受让方股份受让方的信息披露义务如下的信息披露义务如下:持有上市公司已持有上市公司已发行股份达到发行股份达到5%的，应当在三个交易的，应当在三个交易日内公告（权益变动报告书），且在上述期限内，不得日内公告（权益变动报告书），且在上述期限内，不得再行买卖再行

22、买卖该公司股票；该公司股票；持有上市公司已发行股份持有上市公司已发行股份5%后，每增减后，每增减5%，应当在三，应当在三个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；个交易日内公告，并在公告后的二日内不得再行买卖；外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露必必须须提醒客提醒客户户，坚决不能超过坚决不能超过5%5%！大非想一次性减持在上在上报审报审批批过过程程中被中被拒拒是小，如是小，如造成造成实际违规实际违规减持，减持，交易所交易所视视情情节严节严重性重性对对交易交易账户账户和券商都和券商都执执行行处罚处罚！账户账户必然被交易所限制交易必然被交易所限制交易、券商

23、将吃、券商将吃监监管函、通管函、通报报批批评评，并并记记入交易所入交易所“诚诚信档案信档案”！已有多起案例表明，已有多起案例表明，账户账户被限制交易最少是三个月、多数是半年被限制交易最少是三个月、多数是半年；如涉嫌如涉嫌过桥过桥减持（一次性减持减持（一次性减持涉嫌涉嫌过桥过桥减持）减持）等因素及被等因素及被交易所判定交易所判定为恶为恶性性“操操纵纵市市场场”，有被限制交易一至两年的案例有被限制交易一至两年的案例。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：信息披露信息披露信息披露信息披露XX大股东的行为违反了大股东的行为违反了证券法证券法第第86条和条和上市公司收购管理办法上市公司收购管理办法第第

24、13条条关于投资者在持有上市公司股份关于投资者在持有上市公司股份每增加或者减少达到总股本每增加或者减少达到总股本5%时，应当及时停止时，应当及时停止买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务的规定。买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务的规定。案例：大股东疯狂套现案例：大股东疯狂套现 减持超减持超5%5%上限已涉嫌违规上限已涉嫌违规上交所对上交所对XX大股东限制其帐户交易大股东限制其帐户交易1个月、个月、3个月等纪个月等纪律处分，并对相关直接责任人给予相应的纪律处分。律处分，并对相关直接责任人给予相应的纪律处分。深交所对深交所对XX大股东限制其账户交易半年、一年处分。大股东限制其账户交易半

25、年、一年处分。根据证监会发布的根据证监会发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见上市公司解除限售存量股份转让指导意见第第3条：条：持有解除限售存量股份的股东持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内预计未来一个月内公开出售解除限公开出售解除限售存量股份的售存量股份的数量超过该公司股份总数数量超过该公司股份总数1%的的，应当通过证券交易所，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。大宗交易系统转让所持股份。也就是说，也就是说，股东在一个月内不得在二股东在一个月内不得在二级市场减持解禁股超过级市场减持解禁股超过1%。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：纳税要求纳税要求纳税要求纳税要求自自2

26、010年年1月月1日起，日起，对对个人转让限售股个人转让限售股取得的所得，取得的所得，适用适用20%的比例税率征收个人所得税。的比例税率征收个人所得税。托管证券公司应当根据本公司的清算结果，托管证券公司应当根据本公司的清算结果，扣缴对应个人股东的所得税纳税保证金。扣缴对应个人股东的所得税纳税保证金。对对大宗交易大宗交易实际实际操作无影响，已由操作无影响，已由结结算交易部技算交易部技术术上上实现实现上述要求。上述要求。外部要求：外部要求：外部要求：外部要求：减持规定减持规定减持规定减持规定上交所：大非无提前报批的规定上交所：大非无提前报批的规定深交所：深交所：大非大宗交易报告制度大非大宗交易报告

27、制度（对券商的监管）（对券商的监管）大非大宗交易减持报告表大非大宗交易减持报告表大非是指大非是指持有或曾经持有上市公司持有或曾经持有上市公司5%以上以上股份的股份的原非流通股股东原非流通股股东。大非减持内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：交易概况交易概况交易概况交易概况经纪业务系统：经纪业务系统：20092009年全年，年全年，188188笔，笔，3232亿元。亿元。20102010年年1 1季度，季度，8585笔，笔，1717亿元。亿元。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：管理架构管理架构管理架构管理架构总部：总部：设设总部交易员两名总部交易员两名，负责与深沪证券交易所的业务，负责与

28、深沪证券交易所的业务联络、数字证书管理、席位续费、受理营业部业务联络、数字证书管理、席位续费、受理营业部业务委托、人工报盘、交易清算、大宗交易业务数据统委托、人工报盘、交易清算、大宗交易业务数据统计、跟踪业务动态、维护业务专栏等日常工作，双计、跟踪业务动态、维护业务专栏等日常工作，双人负责、交互复核。人负责、交互复核。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：管理架构管理架构管理架构管理架构营业部：营业部：设设大宗交易业务专员两名大宗交易业务专员两名，指定，指定至少一名至少一名员工负责受员工负责受理大宗交易业务申请、客户交易资格审核、委托申报理大宗交易业务申请、客户交易资格审核、委托申报单实质性

29、审核、深交所报批、冻结手续、佣金设置、单实质性审核、深交所报批、冻结手续、佣金设置、单据传递、清算跟踪、跟踪业务动态、组织业务学习单据传递、清算跟踪、跟踪业务动态、组织业务学习等日常工作，建议双人负责、交互复核。等日常工作，建议双人负责、交互复核。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：管理架构管理架构管理架构管理架构建立建立大宗交易专员管理体系大宗交易专员管理体系：营业部通过：营业部通过“大宗交易业大宗交易业务专栏务专栏”中常用表格中上传的中常用表格中上传的营业部大宗交易专员统营业部大宗交易专员统计表计表查询，通过查询，通过QQ群平台交流、管理。群平台交流、管理。每个营业部至少每个营业部至少

30、1 1人（建议人（建议2 2人）常期负责人）常期负责该业务，该业务，报单报单申请表必须有复核人。申请表必须有复核人。营业部大宗交易专员营业部大宗交易专员同时为限售股专员，同时为限售股专员，负责管理营业部大小非客户解除限售股份减持行为。负责管理营业部大小非客户解除限售股份减持行为。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：席位管理席位管理席位管理席位管理数字证书数字证书介质费介质费200200元元/市场。市场。上海证券交易所年上海证券交易所年服务费服务费300300元元/年、年、深圳证券交易所暂无年服务费。深圳证券交易所暂无年服务费。分支机构的大宗交易席位数字证书由总部交易员负责妥善保管。分支机构

31、的大宗交易席位数字证书由总部交易员负责妥善保管。固定收益部、资产管理部、上海固定收益部、资产管理部、上海B B股、股、QFIIQFII等业务部门证书自行保管使用。等业务部门证书自行保管使用。（一）已将现有开通的大宗交易席位进行有效配置，参见大宗交易专栏中（一）已将现有开通的大宗交易席位进行有效配置，参见大宗交易专栏中上交所席位开通情况表上交所席位开通情况表、深交所席位开通情况表深交所席位开通情况表等业务资料。等业务资料。（二）（二）223223个营业部申报大宗交易业务，个营业部申报大宗交易业务，按本营业部所属席位代码，对照上按本营业部所属席位代码，对照上表查询报盘席位代码，表查询报盘席位代码，

32、填制交易委托单各项。填制交易委托单各项。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：席位管理席位管理席位管理席位管理上交所：上交所：目前有效席位为 22465、23206、32101。除除23206和和32101席位所含营业部外，席位所含营业部外，已将其它已将其它16个集中交易席位下挂到个集中交易席位下挂到“22465”席位上。席位上。深交所：深交所：集中交易营业部集中交易营业部按所属席位分别使用12个对应席位，统一使用唯一的一个数字证书。统一使用唯一的一个数字证书。机构客户部机构客户部VIP：上海上海13178已下挂在已下挂在22465席位，深圳席位，深圳037400已开通。已开通。内部管理：内

33、部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程一、营业部操作流程一、营业部操作流程（一）（一）营业营业部部负责对负责对客客户户交易交易资资格、客格、客户资户资料料进进行行实质性审核、受理受理业务业务（二）（二）营业营业部部负责负责在在预预期交易日之前或最期交易日之前或最迟迟于提交交易申于提交交易申请请当天，当天，填写填写报盘预约报盘预约表表通通过发过发送送OAOA与与总总部部进进行行预约预约，必必须须确保确保总总部交易部交易员员收悉、收悉、衔衔接好交易准接好交易准备备内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程一、营业部操作流程一、营业部操作流程（三）

34、（三）营业营业部部负责协负责协助客助客户户根据根据业务业务需要分需要分别别填制填制成交申成交申报报表、定价申表、定价申报报表、意向申表、意向申报报表、表、深交所深交所“大非大非”减持提交减持提交深交所深交所“大非大非”大宗交易减持大宗交易减持报报告表告表等等业务业务表格表格（四）（四）营业营业部部负责审负责审批上述表格、批上述表格、加盖业务专用章。营业部必须对“营业部确认栏”逐项认真完成，尤其是尤其是“大非大非”减持各项减持各项（上交所大非减持无需交易所事前（上交所大非减持无需交易所事前审审批）批），报请营业部负责人签字，总部按营业部印章受理报盘申请报盘申请内部管理：内部管理：内部管理：内部管

35、理：操作流程操作流程操作流程操作流程1 1、深交所、深交所“大非大非”减持，减持，卖方营业部必必须须最最迟于拟减持当天上午11：30以前提交提交深交所深交所“大非大非”大宗交易减持大宗交易减持报报告表告表报深交所市场监察部审批，报深交所市场监察部审批，要求传真要求传真必须落实到接收人、保证收悉。、保证收悉。重点环节内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程2、深交所收到上述深交所收到上述报报告后，将告后，将对对情况情况进进行核行核查查。经经交易所确交易所确认认后，后，交易所电话回复营业营业部是否同意部是否同意该该笔委托。笔委托。营业营业部必部必须须做好深交所做好深

36、交所对对深交所深交所“大非大非”减持减持报报告表告表回复意回复意见见的的电话录音和工作记录。重点环节内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程3 3、卖方营业部将上表附上交易所的审批回复意见将上表附上交易所的审批回复意见（在做好电话录音的基础上，在表中空白处注明（在做好电话录音的基础上，在表中空白处注明营业部传真时间及交易所答复内容），营业部传真时间及交易所答复内容），传真到机构客户部，必须传真到机构客户部，必须落实到接收人、保证收悉。、保证收悉。重点环节内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程4 4、营业部负责做好股份或资金做好股

37、份或资金“冻结手续冻结手续”，委托当天应对应对客客户资户资金或股份金或股份进进行行冻结冻结，保保证账户证账户上有足上有足够钱够钱券可券可进进行交易和清算。行交易和清算。5 5、营业部负责对对客客户户该笔委托的佣金设置设置复复查查和确和确认认。重点环节内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程6、“意向申报”不承担成交义务。一但客户改报为一但客户改报为“成交申报成交申报”或或“定价申报定价申报”委托时，委托时，必须先行逐项完成上述必须先行逐项完成上述“大非大非”减持提前报批、减持提前报批、冻结、佣金设置等冻结、佣金设置等“营业部确认栏营业部确认栏”项目。项目。7、“

38、定价申报”负有成交义务，无需再次提交成交申报。其他投资者点击相应定价即可与之按时间优先原则配对成交，自自动产动产生生约约定号的成交申定号的成交申报报指令；指令；以申以申报报价格价格为实际为实际成交价，未成交部分如成交价，未成交部分如满满足足门槛则门槛则有效、有效、否否则则自自动动撤撤单单。提交提交“定价申定价申报报”委托，委托，必须先完成“营业部确认栏”项目。重点环节内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程（五）（五）营业营业部部负责负责在大非减持报告报备总部后，同同时时确确认认“营营业业部确部确认栏认栏”盖章、盖章、签签字字填制完整、真实有效，方可提交，方可提

39、交该该笔委托申笔委托申报报（六）（六）营业营业部部负责负责通通过传过传真（真（为为保障保障报盘报盘准确有效，所有表格中准确有效，所有表格中数据部分必须是电子版），将），将业务业务表格原件上表格原件上传总传总部，必部，必须须及及时电时电话话确确认总认总部交易部交易员员收悉，保障不延收悉，保障不延误报盘误报盘内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程（七）（七）营业部负责营业部负责将业务表格将业务表格电子版OA上报机构客户部、合规与机构客户部、合规与法律事务部业务联系人、抄送营业部负责人，并配合完成交易清算法律事务部业务联系人、抄送营业部负责人，并配合完成交易清算（八

40、）（八）营业部营业部对对“意向申报意向申报”和和“定价申报定价申报”，需将，需将客户意向信息发布到大宗交易发布到大宗交易QQ群及群及“经纪业务总部论坛经纪业务总部论坛大宗交易交流平台大宗交易交流平台”上，力促系统内交易、减少股份流失。上，力促系统内交易、减少股份流失。内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程二、总部操作流程二、总部操作流程（一）总部负责接到营业部（一）总部负责接到营业部报盘预约表报盘预约表后，及时做好相应交易准备后，及时做好相应交易准备（二）总部负责接收营业部传真，与营业部确认表格细节。（二）总部负责接收营业部传真，与营业部确认表格细节。主要包括

41、客户所属营业部席位、报盘席位、申报流水号、成交约定号等；客户所属营业部席位、报盘席位、申报流水号、成交约定号等；重点关注“营业部确认栏营业部确认栏”填写是否完整：佣金设置、冻结手续是否完成、填写是否完整：佣金设置、冻结手续是否完成、卖方营业部深交所卖方营业部深交所“大非大非”减持是否获批、营业部负责人签字、营业部盖章减持是否获批、营业部负责人签字、营业部盖章等内容等内容内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程二、总部操作流程二、总部操作流程（三）（三）总部负责总部负责依据结算交易部转发的交易所每日数据对减持报告表进行复核并报领导审批是否允许报盘是否允许报盘（四）

42、总部（四）总部负责报盘交易（双人双（双人双岗岗、交互复核）、交互复核）（五）（五）总总部部负责负责取得取得成交回报导出“成交数据成交数据DBF文件文件”，OA报总报总公司信息技公司信息技术术部部业务业务运运维组维组全体人全体人员员、结结算与交易管理部全体人算与交易管理部全体人员员、抄送机构客抄送机构客户户部部领导领导、营业营业部部负责负责人、人、营业营业部大宗交易部大宗交易专员专员内部管理：内部管理：内部管理：内部管理：操作流程操作流程操作流程操作流程二、总部操作流程二、总部操作流程 （六）（六）总总部部负责负责接收接收营业营业部上部上报报的的OA电电子版子版业务业务表格，整理存档表格，整理存

43、档 （七）（七）总总部部负责负责填制填制汇总汇总大宗交易大宗交易业务统计业务统计表表。主要风险点主要风险点主要风险点主要风险点1、业务概念模糊、理解不够深入：、业务概念模糊、理解不够深入：混淆混淆“大非大非”判别标准判别标准2、营业部对、营业部对“大非大非”减持不履行减持不履行“深交所大非大宗交易报告制度深交所大非大宗交易报告制度”或制度流程执行不到位或制度流程执行不到位主要风险点主要风险点主要风险点主要风险点3、营业部对交易所、营业部对交易所“大非大非”减持减持批复意见的内容及批复时间未进批复意见的内容及批复时间未进行电话录音、未做好工作记录行电话录音、未做好工作记录4、营业部对、营业部对大

44、宗交易成交申报表大宗交易成交申报表中营业部确认栏项目填写不完整、不中营业部确认栏项目填写不完整、不准确准确主要风险点主要风险点主要风险点主要风险点5、营业部未及时完成冻结手续、营业部未及时完成冻结手续6、营业部未做好业务申报前的佣金设置、营业部未做好业务申报前的佣金设置7、营业部未实行提前预约、未在规定时限内传真、营业部未实行提前预约、未在规定时限内传真当前应对措施当前应对措施当前应对措施当前应对措施1、增加了、增加了“报盘预约报盘预约”环节环节2、增加了、增加了“意向申报意向申报”种类种类需需探探讨讨的的问问题题1 1、流失率、流失率2 2、考核方案、考核方案3 3、接货流程、接货流程谢谢谢谢谢谢谢谢！