第6章现代贸易理论——需求与供给.ppt

《第6章现代贸易理论——需求与供给.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第6章现代贸易理论——需求与供给.ppt（53页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第六章 现代国际贸易理论现代国际贸易理论供给与需求角度供给与需求角度概述n本章从战后国际分工格局的变化出发，在里昂惕夫的实证研究基础之上，介绍能更好解释当代国际经济贸易现象的新理论，包括规模经济与差异产品国际贸易理论、重叠需求理论以及产业内贸易理论。n希望大家能够通过学习当代国际贸易理论，分析当代贸易现象尤其是产业内贸易产生的基础，理解贸易模式动态变化的原因。新贸易理论与古典、新古典贸易理论的主要区别：n假设不同，分析框架不同：n1.Development of International Trade after WWn2.Trade Theories based on Imperfect C

2、ompetition and Economy of Scale n3.Product Cycle and Changes in Trade Patternn4.Trade Model based on Different Demands与传统贸易理论发生分歧n二战后贸易新特点：二战后贸易新特点：“两同”：同类产品的贸易量增大；同经济水平国家之间贸易增大。“一快”：产业领先地位转移速度加快。同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加 根据比较优势原理，即技术和资源禀赋的差异是贸易的根源，贸易发生在不同的产品之间。第一节 规模经济与差异产品国际贸易模型n 与传统理论不同，该模型打破了

3、规模与传统理论不同，该模型打破了规模经济不变和产品同质的假设，从更加接经济不变和产品同质的假设，从更加接近现实的角度出发，探讨技术上的规模近现实的角度出发，探讨技术上的规模报酬递增以及产品非同质条件下的国际报酬递增以及产品非同质条件下的国际贸易现象。贸易现象。一、规模经济与差异产品n（一）规模经济（机会成本递减）规模经济规模经济（Economies of scale）是指因生产规模扩大而导致产品单位生产成本不断降低的情况。规模经济通常可划分为内在规模经济（Internal Economies of Scale）与外在规模经济（External Economies of Scale）两种形式。内

4、在规模经济内在规模经济是指是指企业由于自身规模的企业由于自身规模的扩大产生的产品平均扩大产生的产品平均成本的下降。成本的下降。外在规模经济外在规模经济是是指由于整个行业的生指由于整个行业的生产规模扩大而导致个产规模扩大而导致个别厂商生产成本的降别厂商生产成本的降低。低。举例投入10 1520253035产出51015202530平均劳动投入21.51.33 1.25 1.21.166 投入从投入从15到到30，增加，增加1倍，而产出从倍，而产出从10到到25，产出，产出增加增加1.5倍；倍；如果两国都分别产出如果两国都分别产出10，则耗费，则耗费30才能产出才能产出20，集中到一国，投入集中到

5、一国，投入30则能产出则能产出25哪些行业具备规模经济特征？n具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，具有内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等。等。n外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业中。例如，在美国的产品行业中。例如，在美国的“硅谷硅谷”有成百有成百上千家电脑公司，每家都不是很大，但集中在上千家电脑公司，每家都不是很大，但集中在一起，形成了外部规模经济。北京的一起，形成了外部

6、规模经济。北京的“中关村中关村电脑城电脑城”，浙江的许多，浙江的许多“电器城电器城”、“小商品小商品市场市场”等等，也都具有获取外部规模经济的性等等，也都具有获取外部规模经济的性质。质。大规模生产的经济性n规模生产的经济性产生于生产成本的节约。规模生产的经济性产生于生产成本的节约。n大规模生产的经济性并不是在哪个部门都能得大规模生产的经济性并不是在哪个部门都能得到体现：一般在重工业部门或资本密集型部门，到体现：一般在重工业部门或资本密集型部门，因为不变资本所占的比重较大。因为不变资本所占的比重较大。n大规模生产的经济性鼓励各部门或企业追求扩大规模生产的经济性鼓励各部门或企业追求扩大自己的生产规

7、模，从而容易形成垄断，削弱大自己的生产规模，从而容易形成垄断，削弱本部门内部的竞争，打破完全竞争市场结构。本部门内部的竞争，打破完全竞争市场结构。n规模经济理论认为，即使两国要素禀赋和技术规模经济理论认为，即使两国要素禀赋和技术水平相等，如果在经济规模上两国之间存在差水平相等，如果在经济规模上两国之间存在差异，其中一个国家由于经济规模巨大、国内市异，其中一个国家由于经济规模巨大、国内市场广阔，其厂商能够通过不断增加产品产量实场广阔，其厂商能够通过不断增加产品产量实现规模经济，那么其平均成本就会不断下降。现规模经济，那么其平均成本就会不断下降。这个国家就会在其实现了规模生产的产品上具这个国家就会

8、在其实现了规模生产的产品上具有比较利益，该产品在出口时就具有竞争力，有比较利益，该产品在出口时就具有竞争力，两个国家之间就会发生贸易。两个国家之间就会发生贸易。（二）差异产品与不完全竞争n能够对本行业产品掌握定价权是一个企业梦寐能够对本行业产品掌握定价权是一个企业梦寐以求的事，那么这个目的的达到需要建立在企以求的事，那么这个目的的达到需要建立在企业本身规模到达一定程度的基础上。业本身规模到达一定程度的基础上。n当企业没有达到足够规模从而不能掌控价格时，当企业没有达到足够规模从而不能掌控价格时，要想获取价格控制权，就只能寻求生产差异产要想获取价格控制权，就只能寻求生产差异产品的方法来实现。品的方

9、法来实现。什么是差异产品？n所谓差异产品，指在设计、品牌明显所谓差异产品，指在设计、品牌明显不同于同质产品，且被消费者认可的不同于同质产品，且被消费者认可的产品。产品。n“差异差异”体现在若干方面：比如外观体现在若干方面：比如外观设计、品牌效应等。设计、品牌效应等。n差异产品的生产市场就是垄断竞争市差异产品的生产市场就是垄断竞争市场。差异产品之间的贸易就是产业内场。差异产品之间的贸易就是产业内贸易。贸易。为什么差异产品能有市场？n两方面体现：两方面体现：n第一，生产者感兴趣；第一，生产者感兴趣；n第二，消费者青睐：福利经济学角度第二，消费者青睐：福利经济学角度二、规模经济与追求差异产品的矛盾n

10、生产者与消费者出于不同目的而产生的对差异生产者与消费者出于不同目的而产生的对差异产品的需要，与现代化大生产或大规模生产的产品的需要，与现代化大生产或大规模生产的经济性相矛盾。经济性相矛盾。n大规模生产的经济性大规模生产的经济性要求大批量、标准化要求大批量、标准化（同质化）从而产生规模经济效应；（同质化）从而产生规模经济效应；n差异化却要求小批量差异化却要求小批量（拥有者人数少）、多（拥有者人数少）、多品种、多样化，避免泛泛，体现个性差异，因品种、多样化，避免泛泛，体现个性差异，因此平均成本必然偏高。此平均成本必然偏高。矛盾产生与解决矛盾的办法矛盾产生与解决矛盾的办法n现代化大生产必然和差异化产

11、品生产难于在一现代化大生产必然和差异化产品生产难于在一个国家内部同时满足，于是，开展国际分工进个国家内部同时满足，于是，开展国际分工进行国际贸易就很好地解决了这个问题！行国际贸易就很好地解决了这个问题！n国际贸易开辟了生产者的市场，大规模得到满国际贸易开辟了生产者的市场，大规模得到满足；同时，不同国家只生产几种产品，差异化足；同时，不同国家只生产几种产品，差异化的要求也满足。的要求也满足。只不过是不同国家差异化只不过是不同国家差异化的大规模生产而已。的大规模生产而已。例如n利用规模经济，每国集中生产有限类别产品，利用规模经济，每国集中生产有限类别产品，如如A国生产国生产1、3、5类，类，B国生

12、产国生产2、4、6 生产规模扩大且品种丰富。生产规模扩大且品种丰富。国际贸易是如何产国际贸易是如何产生？生？n各国用比以往更有效的规模来专业化生产有限各国用比以往更有效的规模来专业化生产有限类别的产品；同时，相互贸易又使消费所有产类别的产品；同时，相互贸易又使消费所有产品成为可能，不牺牲消费的多样性。品成为可能，不牺牲消费的多样性。三、三、规模经济、差异产品与国际分工规模经济、差异产品与国际分工n在比较利益理论那里，国际贸易的基础是各国在比较利益理论那里，国际贸易的基础是各国存在的技术差异，或要素禀赋差异，因而国际存在的技术差异，或要素禀赋差异，因而国际分工是确定的。分工是确定的。n但是，在这

13、里，由于各国的技术水平相同，且但是，在这里，由于各国的技术水平相同，且贸易的基础是规模经济下的差异产品，因此国贸易的基础是规模经济下的差异产品，因此国际分工是不确定的。际分工是不确定的。n贸易的起因：具有相同要素禀赋、技术水平和贸易的起因：具有相同要素禀赋、技术水平和需求偏好的国家也能开展国际贸易需求偏好的国家也能开展国际贸易规模经规模经济的作用。济的作用。n专业化分工是完全的，具体怎样分工要视各国专业化分工是完全的，具体怎样分工要视各国在哪个部门的生产规模较大。即谁先进入到了在哪个部门的生产规模较大。即谁先进入到了规模经济递增的阶段。规模经济递增的阶段。具体确定分工的方式：n根据不同国家在生

14、产差异产品时的生产规根据不同国家在生产差异产品时的生产规模大小来确定，即：生产规模大的国家生模大小来确定，即：生产规模大的国家生产完全专业化生产本国成本占优的产品。产完全专业化生产本国成本占优的产品。n举例：中国和美国的飞机制造行业，在生产技举例：中国和美国的飞机制造行业，在生产技术和成本方面都相同，那么究竟由谁来分工生术和成本方面都相同，那么究竟由谁来分工生产飞机，取决于哪个国家该行业的规模大产飞机，取决于哪个国家该行业的规模大n差异产品的生产使一国在某种产品的生产中达差异产品的生产使一国在某种产品的生产中达到规模经济效果变得比较容易。因为在同一行到规模经济效果变得比较容易。因为在同一行业内

15、部，即使是产品品种相同，但是由于设计业内部，即使是产品品种相同，但是由于设计不同、品牌互异，也可以产生国际贸易。所以，不同、品牌互异，也可以产生国际贸易。所以，对差异产品的追求，使规模经济效果在较少的对差异产品的追求，使规模经济效果在较少的国与国的胜败竞争中得以实现。国与国的胜败竞争中得以实现。四、差异产品条件下的规模经济与国际贸易n通过国际贸易，差异产品的生产能使一国在某通过国际贸易，差异产品的生产能使一国在某种产品的生产中比较容易达到规模经济效果。种产品的生产中比较容易达到规模经济效果。但是建立在规模经济和差异产品基础上的国际但是建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须以国际贸易作为补

16、充，否则，产品差分工必须以国际贸易作为补充，否则，产品差异化与规模经济的两难困境必将又会出现。异化与规模经济的两难困境必将又会出现。n差异产品使国际贸易的商品范围发生差异产品使国际贸易的商品范围发生扩展。扩展。n传统理论符合传统贸易现实传统理论符合传统贸易现实产业产业间贸易；间贸易；n新贸易理论符合现代贸易现实新贸易理论符合现代贸易现实产产业内贸易。业内贸易。第二节 外部规模经济、内部规模经济与国际贸易v一、外部规模经济产生的根源v1.行业地理位置的集中：v2.随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。v3.“干中学”（Learning by doing）效应

17、：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。教材中的观点：n生产设备及供应的专门化生产设备及供应的专门化共同生产要素的共同生产要素的相互借用相互借用使用和技术外溢效果。使用和技术外溢效果。n首先，单独一家企业很难生产和供应整个产品生首先，单独一家企业很难生产和供应整个产品生产的全部设备，因而这类部门的发展，就有赖于产的全部设备，因而这类部门的发展，就有赖于整个机械生产部门的整体发展。整个机械生产部门的整体发展。n其次，形成共同要素的市场也会导致经济效果。其次，形

18、成共同要素的市场也会导致经济效果。n第三，同一个部门内的生产企业越多，相互之间第三，同一个部门内的生产企业越多，相互之间的技术交流和促进越是便利，从而越是有利于新的技术交流和促进越是便利，从而越是有利于新技术的普及或广泛应用。技术的普及或广泛应用。n假设上图（左）是中国运动鞋行业的市场供求曲线和单个运动鞋生产企业的成本收益曲线。nD1是本国的需求曲线。nS1是没有贸易时或行业扩大前本国运动鞋行业的短期供给曲线。nLAC向下倾斜表明该行业存在外部规模经济n上图（右）中，MC1和AC1分别是没有贸易或行业扩大前时单个厂商的边际成本和平均成本曲线。n最初的均衡点在S1与D1的交叉点上。由于P1的价格

19、没有优势，所以贸易不会产生。n行业规模扩大，有更多的企业进入这一行业，供给曲线右移到S1。n由于存在行业的规模经济，S1会继续右移到S2n产品价格从P1下降到P2，行业规模的扩大和平均成本的下降使该行业在国际市场上具有了竞争优势，企业就具有出口运动鞋的积极性，国际贸易产生。n贸易利益的分配：单个厂商短期均衡时可获得经济利润；但长期经济利润等于零。n短期有所得，长期无所失。n对消费者而言，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增加。全社会获得贸易的净利益。n外部规模经济产生的成本优势不同于内部规模经济。贸易的原因不仅在于静态的规模效果分析，更重要的是谁在特定行业最先达到行业规模经济水平。外部、内部

20、规模经济对市场结构影响外部、内部规模经济对市场结构影响n外部规模经济影响：厂商数大外部规模经济影响：厂商数大完全竞争完全竞争n内部规模经济影响：由于大厂商比小厂商更具内部规模经济影响：由于大厂商比小厂商更具有成本优势有成本优势不完全竞争不完全竞争n内部规模经济导致完全竞争市场失灵内部规模经济导致完全竞争市场失灵n很难在同一个贸易模型中包括外部和内部这两很难在同一个贸易模型中包括外部和内部这两种规模经济，故分别讨论。种规模经济，故分别讨论。三、内部规模经济与国际贸易三、内部规模经济与国际贸易n注意点：注意点：n以企业为基础进行研究垄断竞争企业n产品差异性垄断性n产品可替代性竞争性n垄断竞争企业长

21、期平均经济利润为零图解参与国际贸易的垄断竞争企业的图解参与国际贸易的垄断竞争企业的短期、长期影响短期、长期影响n短期：需求突然增加短期：需求突然增加使企业使企业AC比比P下降快下降快,有有垄断利润；垄断利润；n长期：更多企业进入，长期：更多企业进入，垄断利润消失，垄断利润消失，n AC=P双向贸易的基础是规模经济，而不是技术或资源配置不同四、外部规模经济与学习曲线n外部性的原义是指某个微观经济单位(厂商和居民)的经济活动对其它微观经济单位(厂商和居民)所产生的非市场性的影响,其中对影响者有利的影响称为外部经济,对影响者不利的影响为外部不经济。当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部

22、的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降。还有一种情况，是当一个国家某个产业的累积产量扩大时，该产业各企业的平均成本下降，通常被称为动态的外部经济（Dynamic External Economy），该产业随累积产量增加而呈下降趋势的平均成本曲线，通常被称为学习曲线（Learning Curve）。n学习曲线(Learning curve)是表示单位产品生产时间与所生产的产品总数量之间的关系的一条曲线。学习曲线有时又称练习曲线（practice curves），人们为了知道学习进程中的现象和进步的快慢的详情，作为以后努力的指针，应用统计图的方法作一条线，把它表示出来。n学习曲线是在飞机制造业

23、中首先发现的，利用数据和资料为企业经营管理工作提供预测和决策依据的一种方法，是引起非线性成本的一个重要原因。美国康乃尔大学的商特博士总结飞机制造经验而得出了学习曲线规律，认为每当飞机的产量积累增加1倍时，平均单位工时就下降约20，即下降到产量加倍前的80。商特则将累积平均工时与产量的函数称为“学习曲线”。学习效果受许多因素的影响：n1）操作者的动作熟练程度。这是影响学习曲线的最基本因素n2）管理技术的改善，正确的培训、指导，充分的生产准备与周到的服务，工资奖励及惩罚等管理政策的运用n3）产品设计的改善n4）生产设备与工具的质量n5）各种材料的连续供应和质量n6）信息反馈的及时性n7）专业化分工

24、程度学习曲线的应用n1）在生产制造方面，它可以应用于估计产品设计时间和）在生产制造方面，它可以应用于估计产品设计时间和生产时间，同时可以应用于估计成本；生产时间，同时可以应用于估计成本；n2）学习曲线也是公司战略设计的组成部分，比如价格、）学习曲线也是公司战略设计的组成部分，比如价格、投资成本和营运成本的决策；投资成本和营运成本的决策；n3）应用于个体学习和组织学习的能力。）应用于个体学习和组织学习的能力。n4）学习曲线如使用不当也是有一定风险的。这是指管理）学习曲线如使用不当也是有一定风险的。这是指管理人员往往容易忘记环境动态变化的特性，在这种情况下，人员往往容易忘记环境动态变化的特性，在这

25、种情况下，环境变化中的不测因素有可能影响学习规律，从而给企业环境变化中的不测因素有可能影响学习规律，从而给企业带来损失。一个著名事例是道格拉斯飞机制造公司被麦克带来损失。一个著名事例是道格拉斯飞机制造公司被麦克唐纳兼并的事例。道格拉斯飞机曾经根据学习曲线估计它唐纳兼并的事例。道格拉斯飞机曾经根据学习曲线估计它的某种新型喷气式飞机成本能够降低，于是对顾客许诺了的某种新型喷气式飞机成本能够降低，于是对顾客许诺了价格和交货日期，但是飞机在制造过程中不断地修改工艺，价格和交货日期，但是飞机在制造过程中不断地修改工艺，致使学习曲线遭破坏，也未能实现成本降低，因此遇到了致使学习曲线遭破坏，也未能实现成本降

26、低，因此遇到了严重的财务危机，不得不被兼并。严重的财务危机，不得不被兼并。第三节第三节 重叠需求理论重叠需求理论n核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、消费者行为假设一、消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。结论n当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可

27、能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。n依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同n要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。n重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。第四节 产业内贸易n产业内贸易

28、及其测定n1.产业内贸易的概念和特点n产业内贸易（Intra-industry Trade）是指一国在出口的同时又进口某种或某些同类产品，它是相对于产业间贸易（Inter-industry Trade）而言的。产业间贸易是指一国进口与出口的产品属于不同的产业部门。特点：n第一，根据传统贸易理论，产业间贸易是建立在国家之间要素禀赋差异或者生产技术差异基础上的；产业内贸易理论认为产品的异质性和规模经济是产生产业内贸易的基础。n第二，产业间贸易的流向可以凭借贸易前同种商品的价格差来确定，而产业内贸易的模式则不可以简单地凭贸易前同种商品的价格差来确定。n第三，按照要素禀赋理论，产业间贸易会提高本国丰裕

29、要素的报酬而降低本国稀缺要素的报酬，而产业内贸易是以规模经济为基础的，所有的要素都可能从中受益。n产业间贸易是由各国要素禀赋之间存在的差异引起的，要素的流动在一定程度上是贸易的一种替代品。但是在一个以产业间贸易为生的世界里，要素流动带来了作为产业内贸易载体的跨国公司的兴起，从这点上看，产业内贸易与要素流动之间存在着一定的互补关系。2.产业内贸易程度的测定n产业内贸易的计量方法有多种，但经济学家最常使用的是格鲁贝尔与劳埃德的计量法。它是1975年由格鲁贝尔与劳埃德通过对产业内贸易的探索提出的。计算公式为：nIIT=1-|X-M|/|X+M|n其中X和M分别代表某一产业产品的出口量和进口量。3.产

30、业内贸易理论的发展两个阶段:n一是20世纪70年代中期以前的经验分析。在此时期，经济学家佛丹恩、迈凯利、巴拉萨和小岛清等对产业内贸易作了大量的经验性研究。n 20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。n1960年，Verdoorm 在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。n1966年，Balassa 对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。n二是20世纪70年代中期以来，在上述经验性研究的基础上，以林德尔

31、、波斯纳、弗农、格鲁贝尔、劳尔德、戴维斯、克鲁格曼、兰卡斯特等人为代表的一大批经济学家对产业内贸易现象的理论性研究阶段。nGrubel&Lloyd 是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年，Grubel&Lloyd出版同产业贸易一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。n4.产业内贸易的理论解释 (1)同类产品的异质性 (2)规模经济 (3)经济发展水平同质产品同产业贸易的原因n出现同质产品贸易主要有以下几种原因（包括前述所提及的原因）：n（1）运输成本和地理位置的原因。n（2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品

32、。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。n（3）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。n（4）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的同质产品贸易。第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品，从而形成产业内贸易。n同产业贸易的其他理论n同质产品的同产业贸易：相互倾销模型（Brander&Krugman 1983）n水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型（Krugman 1979）n垂直差异产品的同产业贸易：新H-O模型（Falvey&Kierzkowski 1984）