第二讲公共选择理论.ppt

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1、第二讲 公共选择理论n n一、一、公共选择公共选择n n二、公共选择理论及其二、公共选择理论及其产生与发展产生与发展n n三、公共选择理论的三、公共选择理论的研究基础研究基础n n四、几个主要的四、几个主要的公共选择理论公共选择理论n n五、公共选择理论五、公共选择理论与财政学关系与财政学关系n n六、公共选择理论的六、公共选择理论的评价评价一、公共选择n n什么是公共选择？什么是公共选择？公共选择公共选择公共选择公共选择，指在市场经济条件下，以个人利益指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策（共经济的合理决

2、策（即即即即政府政府政府政府选择、非市场的集选择、非市场的集选择、非市场的集选择、非市场的集体选择）。体选择）。体选择）。体选择）。n n为什么为什么需要公共选择需要公共选择？市场选择市场选择(市场决策市场决策)与与公共选择公共选择（非市场决策）（非市场决策）的联系与的联系与区别区别区别区别内容内容媒体媒体杠杆杠杆主体主体动力动力经济经济市场市场物物交换物物交换（商品）（商品）钞票钞票价格价格（等价交换、（等价交换、平等自愿平等自愿）个人之间可进个人之间可进行的简单交易行的简单交易（个人、厂商）（个人、厂商）个人利益个人利益最大化最大化政治政治市场市场参与者公共承参与者公共承认的公共产品认的公

3、共产品的成本、政策、的成本、政策、法律制度法律制度选票选票规则规则（不平等性（不平等性和强制性服和强制性服从与统治）从与统治）个人或集体之个人或集体之间进行的复杂间进行的复杂交易交易（政客、组织）（政客、组织）二、二、公共选择理论公共选择理论的产生与发展的产生与发展n n1 1、公共选择理论公共选择理论公共选择理论公共选择理论 公共选择理论是以集体决策和政治决策过程，及政府如何通过这公共选择理论是以集体决策和政治决策过程，及政府如何通过这些过程来作出资源配置、再收入分配为主要研究内容的学科。可些过程来作出资源配置、再收入分配为主要研究内容的学科。可以以看作政治学和经济学的交叉研究领域。看作政治

4、学和经济学的交叉研究领域。n n 2 2、公共选择理论兴起的背景及原因、公共选择理论兴起的背景及原因、公共选择理论兴起的背景及原因、公共选择理论兴起的背景及原因 公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。二战后，公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。二战后，公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。二战后，公共选择理论的出现源于经济学家对政治现象的思考。二战后，西方国家经济日益依赖政府干预，一些经济学家运用经济学工具，西方国家经济日益依赖政府干预，一些经济学家运用经济学工具，西方国家经济日益依赖政府干预，一些经济学家运用经济学工具，西方国家经济日益依赖政府干预，一些经济学

5、家运用经济学工具，对政治选择和政治决策过程进行分析和解释。对政治选择和政治决策过程进行分析和解释。对政治选择和政治决策过程进行分析和解释。对政治选择和政治决策过程进行分析和解释。2020世纪世纪世纪世纪4040年代末，年代末，年代末，年代末，公共选择作为一个独立的研究领域发展起来，并由此开拓了对投公共选择作为一个独立的研究领域发展起来，并由此开拓了对投公共选择作为一个独立的研究领域发展起来，并由此开拓了对投公共选择作为一个独立的研究领域发展起来，并由此开拓了对投票、选举、官僚行为等一系列政治现象的新观点。其主要创建人票、选举、官僚行为等一系列政治现象的新观点。其主要创建人票、选举、官僚行为等一

6、系列政治现象的新观点。其主要创建人票、选举、官僚行为等一系列政治现象的新观点。其主要创建人布坎南，布坎南，布坎南，布坎南，19861986年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝尔经济学奖。三、公共选择理论的三、公共选择理论的三个研究基础三个研究基础 n n1 1 1 1、经济人经济人经济人经济人假设假设假设假设n n 2 2 2 2、交易政治学交易政治学交易政治学交易政治学n n 3 3 3 3、方法论上的、方法论上的、方法论上的、方法论上的个人主义个人主义个人主义个人主义方法论上的个人主义 研研究究方方法法上上：经经济济学学以以个个人人为为分分析析单单位位；政政

7、治治学学以以集集体体为为研研究究单单位位,强强调调集集体体利利益益、国国家家利利益益，忽忽视视个个人人利利益。益。公公共共选选择择理理论论认认为为：人人类类的的一一切切活活动动都都应应从从个个体体角角度度来来理理解解，个个人人是是分分析析的的基基础础。政政府府机机构构不不是是具具有有强强烈烈独独立立倾倾向向的的集集体体，而而是是由由一一个个个个经经济济人人组组成成的的。根根本本不存在公共利益。不存在公共利益。n n公公共共选选择择理理论论注注重重于于分分析析个个人人行行为为，如如投投票票人人、政政治治家家和和官官员员的的行行为为，分分析析个个人人行行为为如如何何通通过过政政治治过过程程而而对对

8、整整个个经经济济产产生生影影响。响。交易政治学假设经经经经济济济济学学学学是是是是关关关关于于于于交交交交换换换换的的的的学学学学科科科科。即即即即不不不不同同同同经经经经济济济济个个个个体体体体之之之之间间间间的的的的交交交交换换换换。自自自自我我我我利利利利益益益益是是是是通通通通过过过过一一一一系系系系列列列列自自自自愿愿愿愿交交交交换换换换得得得得以满足的。以满足的。以满足的。以满足的。政政政政治治治治领领领领域域域域中中中中的的的的基基基基本本本本活活活活动动动动也也也也是是是是交交交交换换换换，政政政政治治治治是是是是社社社社团团团团、党党党党派派派派、政政政政府府府府这这这这些些

9、些些集集集集团团团团之之之之间间间间、组组组组成成成成集集集集团团团团的的的的个个个个体体体体之之之之间间间间出出出出于于于于自自自自利利利利动动动动机机机机而而而而进进进进行行行行的的的的一一一一系系系系列列列列交交交交换换换换过过过过程程程程（公公公公共选择理论）共选择理论）共选择理论）共选择理论）经济人假设1 1、经济学对人的假设是经济人：自私自利、经济学对人的假设是经济人：自私自利2 2、政政治治学学对对人人的的假假设设是是政政治治人人：以以公公共共利利益益最最大化为目标大化为目标3 3、政治人和经济人可以是同一个人吗？、政治人和经济人可以是同一个人吗？公公共共选选择择理理论论认认为为

10、：个个人人即即使使在在公公共共选选择择活活动（政治领域）中也主要是追求个人物质利益动（政治领域）中也主要是追求个人物质利益。为为什什么么需需要要公公共共选选择择 n n公共物品的特性构成了集体选择的理由公共物品的特性构成了集体选择的理由公共物品的特性构成了集体选择的理由公共物品的特性构成了集体选择的理由 搭便车现象搭便车现象搭便车现象搭便车现象n n囚徒困境囚徒困境囚徒困境囚徒困境：个人理性选择的结果，不一定是集体理性选择的结果。个人理性选择的结果，不一定是集体理性选择的结果。个人理性选择的结果，不一定是集体理性选择的结果。个人理性选择的结果，不一定是集体理性选择的结果。n n市场机制是一种最

11、有效率的资源配置方式市场机制是一种最有效率的资源配置方式市场机制是一种最有效率的资源配置方式市场机制是一种最有效率的资源配置方式,但由于但由于但由于但由于市场本身不完备，会造成社会经济资源的浪费市场本身不完备，会造成社会经济资源的浪费市场本身不完备，会造成社会经济资源的浪费市场本身不完备，会造成社会经济资源的浪费 销售与消费的脱节销售与消费的脱节四、几个主要的四、几个主要的公共选择理论公共选择理论 n n1 1 1 1、投票理论投票理论投票理论投票理论n n2 2 2 2、官僚经济理论官僚经济理论官僚经济理论官僚经济理论n n3 3 3 3、寻、寻、寻、寻租理论租理论租理论租理论n n4 4

12、4 4、政党政党政党政党理论理论理论理论n n5 5 5 5、利益集团、利益集团、利益集团、利益集团理理理理 论论论论n n结结结结论论论论：政政政政治治治治过过过过程程程程(公公公公共共共共决策决策决策决策过过过过程程程程)是有缺陷的是有缺陷的是有缺陷的是有缺陷的n n政府失灵的原因！政府失灵的原因！政党理论n n政党的目的：选票的最大化而不是公共利益最大化利益集团理论n n利益集团的主要活动：寻租n n利益集团对政府决策会产生影响；利益集团的寻租行为导致社会福利的损失n n王小石事件：利益集团寻租下的悲哀从公共从公共选择选择理理论论看我国看我国财财政决策政决策的的科学性、有效性科学性、有效

13、性n n财政决策：预算决策、税收决策、国债决策等n n提高财政决策的科学性、有效性财政决策问题：财政决策问题：财政决策问题：财政决策问题：决策决策决策决策低效、无效、负效低效、无效、负效低效、无效、负效低效、无效、负效完善财政完善财政完善财政完善财政决策制度：民主化、法治化、程序化、决策制度：民主化、法治化、程序化、决策制度：民主化、法治化、程序化、决策制度：民主化、法治化、程序化、公开化公开化公开化公开化决策失误分析n n政治领域中的人政治领域中的人,都都“是是 经济人经济人”,均以追求自均以追求自身利益最大化为目标。一个自私、理性的人必然身利益最大化为目标。一个自私、理性的人必然受到对其行

14、动有影响的刺激机制的支配。在现行受到对其行动有影响的刺激机制的支配。在现行制度下，官员的自利性会促使决策者按照以下价制度下，官员的自利性会促使决策者按照以下价值取向进行决策值取向进行决策,从而不可避免地形成严重的决从而不可避免地形成严重的决策失误。策失误。个人主义取向个人主义取向 本位主义取向本位主义取向 急功近利取向急功近利取向投票投票理论理论:投票规则投票规则n n一致同意规则一致同意规则n n多数多数同意规则同意规则n n无论在哪种规则之下无论在哪种规则之下无论在哪种规则之下无论在哪种规则之下政府决策都可能产生政府决策都可能产生政府决策都可能产生政府决策都可能产生偏差偏差偏差偏差,难以实

15、现社会福难以实现社会福难以实现社会福难以实现社会福利的最大化利的最大化利的最大化利的最大化.寻租理论寻租理论n n寻租是指寻租是指寻租是指寻租是指“用较低的成本获取较高的收益或超额用较低的成本获取较高的收益或超额用较低的成本获取较高的收益或超额用较低的成本获取较高的收益或超额利润利润利润利润”缪勒缪勒缪勒缪勒n n寻租成因及表现寻租成因及表现寻租成因及表现寻租成因及表现 寻租是政府干预的产物，在有政府干预的地方就可能产生寻租现寻租是政府干预的产物，在有政府干预的地方就可能产生寻租现寻租是政府干预的产物，在有政府干预的地方就可能产生寻租现寻租是政府干预的产物，在有政府干预的地方就可能产生寻租现象

16、象象象 私人、企业寻租；私人、企业寻租；私人、企业寻租；私人、企业寻租；官员寻租官员寻租官员寻租官员寻租n n寻租的缺陷寻租的缺陷寻租的缺陷寻租的缺陷 增大社会成本增大社会成本增大社会成本增大社会成本 影响收入再分配，导致经济进一步扭曲影响收入再分配，导致经济进一步扭曲影响收入再分配，导致经济进一步扭曲影响收入再分配，导致经济进一步扭曲 腐败腐败腐败腐败官员权力寻租n n官员与利益集团（企业）间的官员与利益集团（企业）间的官员与利益集团（企业）间的官员与利益集团（企业）间的钱权交易钱权交易钱权交易钱权交易。由于政。由于政。由于政。由于政府部门既制定规则、实施府部门既制定规则、实施府部门既制定规

17、则、实施府部门既制定规则、实施法律法律法律法律法规，又直接管理法规，又直接管理法规，又直接管理法规，又直接管理经济资源，因而政府在相当程度上影响着经济资源，因而政府在相当程度上影响着经济资源，因而政府在相当程度上影响着经济资源，因而政府在相当程度上影响着企业企业企业企业的的的的兴衰与投资的成败。兴衰与投资的成败。兴衰与投资的成败。兴衰与投资的成败。n n将公共产品转变为将公共产品转变为将公共产品转变为将公共产品转变为有偿服务有偿服务有偿服务有偿服务，造成政府部门的整，造成政府部门的整，造成政府部门的整，造成政府部门的整体性体性体性体性“创租创租创租创租”、“寻租寻租寻租寻租”行为行为行为行为

18、考试查分热线考试查分热线互投互投赞成票赞成票（社会净收益）项目项目 投票者投票者 净效益之和净效益之和 A B CA B C医院医院 200 -55 -50 95200 -55 -50 95幼儿园幼儿园 -30 150 -40 80-30 150 -40 80图书馆图书馆 120 -65 300 115120 -65 300 115投票交易并非总能增加经济福利，在一定条件下，它也会损害经济福利。投票交易并非总能增加经济福利，在一定条件下，它也会损害经济福利。互投赞成票互投赞成票（导致社会净损失）（导致社会净损失）项目 投票者 净效益之和 A B C X 100 -40 -70 -10 Y -6

19、0 50 0 -10 Z -80 -40 110 -10投票人投票人政治冷漠政治冷漠n n选民追求投票利益的最大化选民追求投票利益的最大化选民追求投票利益的最大化选民追求投票利益的最大化 选民将不花费成本去收集竞选信息选民将不花费成本去收集竞选信息选民将不花费成本去收集竞选信息选民将不花费成本去收集竞选信息,至多只不过从候选人和大众传至多只不过从候选人和大众传至多只不过从候选人和大众传至多只不过从候选人和大众传媒处获取一些免费信息媒处获取一些免费信息媒处获取一些免费信息媒处获取一些免费信息,在整体上保持对政治、对政党、对候选人在整体上保持对政治、对政党、对候选人在整体上保持对政治、对政党、对候

20、选人在整体上保持对政治、对政党、对候选人的无知状态的无知状态的无知状态的无知状态。选民的理性驱使他不去参加投票选民的理性驱使他不去参加投票选民的理性驱使他不去参加投票选民的理性驱使他不去参加投票,因为个人投票既无关大局又得不因为个人投票既无关大局又得不因为个人投票既无关大局又得不因为个人投票既无关大局又得不偿失偿失偿失偿失,故不投票是一种经济的选择故不投票是一种经济的选择故不投票是一种经济的选择故不投票是一种经济的选择,投票反倒成为非理性的了投票反倒成为非理性的了投票反倒成为非理性的了投票反倒成为非理性的了 。多数多数票规则票规则n n优点n n缺点 可可能出现能出现能出现能出现投票悖论投票悖

21、论投票悖论投票悖论 所通过的方案所通过的方案只能改善多数人的福利只能改善多数人的福利只能改善多数人的福利只能改善多数人的福利，而，而损害损害损害损害反对该反对该方案的方案的少数人的福利少数人的福利少数人的福利少数人的福利，不符合帕累托改进标准，不符合帕累托改进标准 （2 2）助长了某些投票人忽视助长了某些投票人忽视助长了某些投票人忽视助长了某些投票人忽视投票权的行为投票权的行为投票权的行为投票权的行为，导致一些只反，导致一些只反，导致一些只反，导致一些只反映少数人利益的方案被通映少数人利益的方案被通映少数人利益的方案被通映少数人利益的方案被通过过 官僚经济理论官僚经济理论n n官僚的目的不是公

22、共利益，也不是最大效官僚的目的不是公共利益，也不是最大效率，而是预算最大化。率，而是预算最大化。“经济人经济人经济人经济人”，追求个人效用的最大化，追求个人效用的最大化，追求个人效用的最大化，追求个人效用的最大化n n“三思而后行三思而后行”n n揭示了政府规模膨胀、财政赤字的根源揭示了政府规模膨胀、财政赤字的根源投票悖论(投票循环)n n偏好次序偏好次序偏好次序偏好次序 投投投投 票票票票 者者者者 甲甲甲甲 乙乙乙乙 丙丙丙丙n n3 X Z Y3 X Z Yn n2 Y X Z2 Y X Zn n1 Z Y X1 Z Y X五、公共选择理论与财政关系n n公共财政决策公共财政决策机制就是

23、公共选择机制就是公共选择完善的具体对策n n第一，完善社会公众第一，完善社会公众对政府政府财政决策的社政决策的社会会约束和束和监督机制。督机制。n n第二，要逐步建立和完善第二，要逐步建立和完善财政管理机关内政管理机关内部的部的约束机制。束机制。n n第三，加第三，加强财政法制建政法制建设。公共选择理论的评价n n贡献贡献贡献贡献 为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的为公共政策和政治学研究提供了一个新的视野、新的研究途径研究途径研究途径研究途径 公共选择理论丰富了当代政策科学和政治学理论公共选

24、择理论丰富了当代政策科学和政治学理论公共选择理论丰富了当代政策科学和政治学理论公共选择理论丰富了当代政策科学和政治学理论 拓展了财政学的研究领域拓展了财政学的研究领域拓展了财政学的研究领域拓展了财政学的研究领域 有助于对当代西方国家公共政策过程的本质及其局限有助于对当代西方国家公共政策过程的本质及其局限有助于对当代西方国家公共政策过程的本质及其局限有助于对当代西方国家公共政策过程的本质及其局限性的认识，也加深了对人类公共决策过程及其规律性性的认识，也加深了对人类公共决策过程及其规律性性的认识，也加深了对人类公共决策过程及其规律性性的认识，也加深了对人类公共决策过程及其规律性的认识。的认识。的认

25、识。的认识。n n不足不足不足不足“经济人经济人经济人经济人”假设走极端，一些理论与现实有冲突假设走极端，一些理论与现实有冲突假设走极端，一些理论与现实有冲突假设走极端，一些理论与现实有冲突n n仇和现象仇和现象仇和现象仇和现象为公才改革，为私谁改革为公才改革，为私谁改革为公才改革，为私谁改革为公才改革，为私谁改革囚徒困境囚徒困境 n n 警方逮捕甲、乙两名警方逮捕甲、乙两名警方逮捕甲、乙两名警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够嫌疑犯，但没有足够嫌疑犯，但没有足够嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。证据指控二人入罪。证据指控二人入罪。证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌于是警方分开囚禁嫌于是警

26、方分开囚禁嫌于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见疑犯，分别和二人见疑犯，分别和二人见疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以面，并向双方提供以面，并向双方提供以面，并向双方提供以下相同的选择：下相同的选择：下相同的选择：下相同的选择：甲沉默甲沉默甲沉默甲沉默甲背叛甲背叛甲背叛甲背叛乙沉默乙沉默乙沉默乙沉默二人同二人同二人同二人同服刑服刑服刑服刑1 1 1 1年年年年乙服刑乙服刑乙服刑乙服刑10101010年，年，年，年，甲即时甲即时甲即时甲即时获释获释获释获释乙背叛乙背叛乙背叛乙背叛甲服刑甲服刑甲服刑甲服刑10101010年，年，年，年，乙即时乙即时乙即时乙即时获释获释获释获释二人同二人同二人同二人同服刑服刑服刑服刑8 8 8 8年年年年