各种分类体系在专利文献检索中的应用-从IPC到ECLA.ppt

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1、各种分类体系在专利文献检索中的应用各种分类体系在专利文献检索中的应用从从从从IPCIPC到到到到ECLA/USPC/FI/F-TERMECLA/USPC/FI/F-TERM李超凡国家知识产权局 专利局审查业务管理部研究处2007年7月专利文献利用公众培训材料专利文献利用公众培训材料1 内容概述内容概述专利分类体系专利分类体系 打开专利文献宝藏的钥匙。打开专利文献宝藏的钥匙。2 今天，一个国家要取得成功，靠的不一定是她在拥今天，一个国家要取得成功，靠的不一定是她在拥有土地、劳动力和资本方面的有土地、劳动力和资本方面的“运气运气”。创造与创新。创造与创新是促进世界经济发展的新动力，而国民的福祉越来

2、越是促进世界经济发展的新动力，而国民的福祉越来越多地依赖于国家制定什么样的战略来开发、利用和管多地依赖于国家制定什么样的战略来开发、利用和管理知识资本。一个有效的知识产权制度将为这一战略理知识资本。一个有效的知识产权制度将为这一战略奠定基础。奠定基础。在以知识为基础、受创新驱动的经济中，知识产权在以知识为基础、受创新驱动的经济中，知识产权制度是促进财富创造的有力工具。它可以：制度是促进财富创造的有力工具。它可以：激励企业和个人开展创造与创新活动；激励企业和个人开展创造与创新活动；促进促进知识资产的开发和交易；知识资产的开发和交易；为国内和国际投资营造稳定的环境。为国内和国际投资营造稳定的环境。

3、译自译自WIPOWIPO网站网站3专利文献的概念专利文献的概念bbWIPOSWIPOS知识产权教程：专利文献是包含已经申知识产权教程：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件的文件(或其摘要或其摘要)的总称的总称。bb专利文献按一般是指各国专利局

4、及国际专利组织的正专利文献按一般是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和式出版物。主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料以及有关的分类资料以及有关的分类资料以及有关的分类资料。4专利信息的概念专利信息的概念专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。专利信息可分为以下4种信息：技

5、术信息 法律信息 经济信息 战略信息5专利文献的特点与作用专利文献的特点与作用bb反映新的科技信息：反映新的科技信息：反映新的科技信息：反映新的科技信息：一般一般80%80%以上的专利不会再以以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表；其它形式（论文、会议等）发表；内容详尽、实内容详尽、实内容详尽、实内容详尽、实用性强：用性强：用性强：用性强：一份专利说明书公开了一个可实施的技一份专利说明书公开了一个可实施的技术方案；术方案；数量巨大、内容广博：数量巨大、内容广博：数量巨大、内容广博：数量巨大、内容广博：每年新增每年新增130130余万余万件，涵盖了所有的技术领域。件，涵盖了所有的技术领域

6、。bb了解技术研究新进展，启发思路，提高科研起点了解技术研究新进展，启发思路，提高科研起点批；洞察技术发展趋势，预测技术发展动向；洞批；洞察技术发展趋势，预测技术发展动向；洞悉竞争对手、同行的研究进展；避免重复研究和悉竞争对手、同行的研究进展；避免重复研究和开发；避免专利侵权。开发；避免专利侵权。6专利族专利族(Patent Family)的概念的概念bb专利族(Patent Family)是指具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。bb将专利族中的每件专利文献称作同族专利成员(Patent Family Members)。通常也将

7、同族专利成员简称为“同族专利”。地域性7专利族专利族专利族是世界专利文献沟通的纽带专利族是世界专利文献沟通的纽带CN专利族bbUSUSbbEPEPbbJPJPbbDEDEbbGBGBbbFRFRbbCACA8印度印度NIC专利族数据库专利族数据库http:/9NIC专利族信息专利族信息US646901210主要内容主要内容11检索是专利文献利用的起点检索是专利文献利用的起点新颖性/创造性检索 防止侵权检索被动侵权检索 专利法律状态检索 技术引进检索专题检索/立项检索新药审报前专利检索无效宣告请求检索授权前景分析检索对手专利地图分析检索专利分类是高质量专利检索的起点专利分类是高质量专利检索的起点

8、12如果您从事关于药物方面的研究工作，尤其专注于传统中药的研发。那么，通过检索专利数据库获取相关的专利文献，尤其是外文专利文献外文专利文献，进而分析和获取对研发有用的情报是极其重要的。13Step1：登陆http:/http:/Step2：chinese AND medicine:119records一个初步结论：与中药相关的专利是如此之少！？到底发生了什么？14初学者常犯的两个错初学者常犯的两个错误：误：错误的数据库与错误的检索命令错误的检索命令（入口、检索词、算符）（入口、检索词、算符）15选择合适的数据库：选择合适的数据库：espcenetespcenet世界专利数据库世界专利数据库合适

9、的检索入口：合适的检索入口：分类号：A61K35/78，A61K36（第八版）（第八版）、16什么是专利检索？从从浩瀚浩瀚的专利信息中，找到与期望的主题最相关的专利信息中，找到与期望的主题最相关的一簇文献。的一簇文献。什么是专利分类？将将浩瀚浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。簇，使其具有共同的类别标识。17分类号以统一的分类体系为基础以统一的分类体系为基础同一主题一种标识同一主题一种标识指向具体指向具体检索结果少而精检索结果少而精通用于各种语言通用于各种语言关键词以自然语言为基础以自然语言为基础检索词变化多样检索词变化多样指

10、向模糊指向模糊检索结果多而杂检索结果多而杂受限于语种受限于语种18什么是什么是IPC?国际专利分类法国际专利分类法IPCIPC是根据是根据19711971年签订的年签订的国际专国际专利分类的斯特拉斯堡协定利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。通用的专利文献分类和检索工具。IPCIPC分类表，每五年分类表，每五年修订一次。修订一次。目前使用的是，第八版目前使用的是，第八版IPCIPC表，在专利文献表，在专利文献上表示为：上表示为：Int.CL.8 Int.CL.8。下载分类表：。下载分类表：http:/http:/国际专利分类法主要是对发

11、明专利，包括出版的国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。19971997年，我国正式加入该条约。年，我国正式加入该条约。年，我国正式加入该条约。年，我国正式加入该条约。International Patent Classification国际专利分类国际专利分类19国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:A部：生活需要部：生活需要B部：作业；运输部：作业；运输C部：化学；

12、冶金部：化学；冶金D部：纺织；造纸部：纺织；造纸E部：固定建筑物部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理部：物理H部：电学部：电学什么是什么是IPC?目前，共有目前，共有7万个小组。万个小组。20分类号的结构：分类号的结构：分类号的结构：分类号的结构：一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组构成，一般为组构成，一般为5 5级结构。例如：级结构。例如：A61KA61K 36/0036/00。部部AA生活生活大类大类 A A6161医学或兽医学；卫生学医学或兽医学；卫生学小类小类 A A61K61K

13、医用、牙科用或梳妆用的配制品医用、牙科用或梳妆用的配制品大组大组 A A61K3661K36含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂 8 8 小组小组（一点组）（一点组）A61K36/06A61K36/06 真菌类，如酵母真菌类，如酵母 二点组二点组A61K36/07A61K36/07 担子菌门，如隐球菌属担子菌门，如隐球菌属 三点组三点组A61K36/074A61K36/074 灵芝属灵芝属 什么是什么是IPC?层级结构21IPC分类原则分类原则IPC总的分类原则是功能优先。分类时

14、首先考虑合适的功能位置；但是为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物、或某物的特殊用途和应用、或把某物归入一个更大的系统时，则分入适当的应用分类位置；有时两个分类位置(功能和应用)均会考虑。检索时应兼顾功能和应用分类号。该原则适用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文献将拥有越来越多的分类号。22IPC的优点与应用范围的优点与应用范围bb世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的有专利文献的有专利文献的有专利文献的95%95%95

15、%95%。bb是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。对应关系。对应关系。对应关系。bb可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括可应用各国发明（实用新型）专利文献的检索中，包括90909090个国家局、个国家局、个国家局、个国家局、4 4 4 4个地区局、个地区局、个地区局、个地区局、1 1 1 1个国际局。个国际局。个国际局。个国

16、际局。1968196819681968年以后的专年以后的专年以后的专年以后的专利文献。利文献。利文献。利文献。bb互联网免费专利检索站点包括：互联网免费专利检索站点包括：互联网免费专利检索站点包括：互联网免费专利检索站点包括：EPOEPOEPOEPO、USPTOUSPTOUSPTOUSPTO、JPOJPOJPOJPO、SIPOSIPOSIPOSIPONatural language search in the reformed IPCNatural language search in the reformed IPCWIPO IPC website WIPO IPC website 23IP

17、C的缺点的缺点以下问题在第以下问题在第以下问题在第以下问题在第8 8版中，得到了部分改进。版中，得到了部分改进。版中，得到了部分改进。版中，得到了部分改进。bb某些分类号下的文献量过大，不利于检索。版本更某些分类号下的文献量过大，不利于检索。版本更新慢，新慢，5 5年一次，跟不上某些热门技术的发展速度。年一次，跟不上某些热门技术的发展速度。（不断细分和修订，每三个月一次，（不断细分和修订，每三个月一次，（不断细分和修订，每三个月一次，（不断细分和修订，每三个月一次，2006.012006.012006.012006.01）bb主要针对权利要求的技术主题给出分类，很难实现主要针对权利要求的技术主

18、题给出分类，很难实现包括说明书、权利要求书的彻底检索。包括说明书、权利要求书的彻底检索。（对所有技术信息分类）（对所有技术信息分类）（对所有技术信息分类）（对所有技术信息分类）bb分类标准不够统一，同一主题被分入不同位置。分类标准不够统一，同一主题被分入不同位置。（各国都在提高分类质量）（各国都在提高分类质量）（各国都在提高分类质量）（各国都在提高分类质量）bb版本更新后并不对已有文献的分类号进行更新。版本更新后并不对已有文献的分类号进行更新。（各国正在努力解决）（各国正在努力解决）（各国正在努力解决）（各国正在努力解决）24什么是什么是ECLA？bbECLAECLA由由欧欧洲洲专专利利局局建

19、建立立的的欧欧洲洲专专利利分分类类体体系系，用用于于EPODOCEPODOC数数据据库库以以及及EPOEPO网网站站，目目前前有有28002800万万专专利利文献具有文献具有ECLAECLA分类。分类。bbECLAECLA主要对下列主要对下列1414个国家和地区的专利文献进行个国家和地区的专利文献进行分类：分类：EPEP、DE DE、FRFR、GBGB、US US、WOWO、APAP、ATAT、AUAU、BEBE、CACA、LULU、NLNL、OAOA（该数据不断增加）。（该数据不断增加）。世界上几乎所有的德语、英语、法语和荷兰语专世界上几乎所有的德语、英语、法语和荷兰语专利文献都进行分类。利

20、文献都进行分类。bb对于对于RURU、CNCN、KRKR、JPJP等国的文献，欧专局并不对等国的文献，欧专局并不对其进行分类，因此，它们没有其进行分类，因此，它们没有ECEC号。号。EuropeanClassificationsystem(ECLA)25ECLA的形式的形式bbECEC分类号是对分类号是对ICIC分类号的进一步细分，分类号的进一步细分，ECEC的形式的形式为为ICIC字母字母-数字数字-字母字母，例如，例如，G01N33/50D2BG01N33/50D2B；bbECEC分类号和分类号和ICIC分类号相同，分类号相同，G01N33/531G01N33/531；bb组合式分类号：组

21、合式分类号：C08K5/20+L25/06C08K5/20+L25/06bb现行现行IPCIPC版本中的组，不在版本中的组，不在ECLAECLA中使用（中使用（ECLAECLA在在小类类目后会提醒使用者注意，并说明未使用小类类目后会提醒使用者注意，并说明未使用IPCIPC组别的技术领域的分类位置）；组别的技术领域的分类位置）；bb现行现行IPCIPC版本中已不使用的组，但仍然在版本中已不使用的组，但仍然在ECLAECLA中中使用（在使用（在ECLAECLA组的文字中会标出组的文字中会标出IPCIPC的版次）。的版次）。26ECLA的特点的特点bbECLA比IPC更细致，分类更准确。bbECLA

22、分类覆盖专利说明书的全部技术主题bbECLA是及时动态的修订和再分，例如新增小组，立即进行相关文献的调整。bbECLA只有一个当前版，分类标准相对统一。bbIPC包括70000小组,ECLA包括132200小组。Search the European classification27什么是什么是FI？FI FI（File IndexFile Index）是日本专利局内部对）是日本专利局内部对）是日本专利局内部对）是日本专利局内部对IPCIPC的细分。的细分。的细分。的细分。190000190000个小组个小组个小组个小组其结构如下所示：其结构如下所示：其结构如下所示：其结构如下所示：bbIPC

23、IPC分类号，如分类号，如G01N33/02G01N33/02；bbIPCIPC分类号分类号+文档细分号，如文档细分号，如G01N33/48G01N33/48A A；bbIPCIPC分类号分类号+IPCIPC细分号，如细分号，如G01N33/543&501G01N33/543&501；bbIPCIPC分类号分类号+IPCIPC细分号细分号+文档细分号，文档细分号，如如G01N33/543&501AG01N33/543&501A。28什么是什么是FI？ASectionASection SECTIONA-HUMANNECESSITIESSECTIONA-HUMANNECESSITIES BSect

24、ionBSection SECTIONB-PERFORMINGOPERATIONS;SECTIONB-PERFORMINGOPERATIONS;TRANSPORTINGTRANSPORTING CSectionCSection SECTIONC-CHEMISTRY;METALLURGYSECTIONC-CHEMISTRY;METALLURGY DSectionDSection SECTIOND-TEXTILES;PAPERSECTIOND-TEXTILES;PAPER ESectionESection SECTIONE-FIXEDCONSTRUCTIONSSECTIONE-FIXEDCONST

25、RUCTIONS FSectionFSection SECTIONF-MECHANICALENGINEERING;SECTIONF-MECHANICALENGINEERING;LIGHTING;HEATING;WEAPONS;BLASTINGLIGHTING;HEATING;WEAPONS;BLASTING GSectionGSection SECTIONG-PHYSICSSECTIONG-PHYSICS HSectionHSection SECTIONH-ELECTRICITYSECTIONH-ELECTRICITY Broad-FacetBroad-Facet FI Section/Bro

26、ad-Facet Selection http:/www5.ipdl.inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/!frame_E?hs=1&gb=1&dep=1&sec=A&cls=&scls=&mgrp=&idx=&sgrp=&sf=&bs=&dt=&wrd=&nm=inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/!frame_E?hs=1&gb=1&dep=1&sec=A&cls=&scls=&mgrp=&idx=&sgrp=&sf=&bs=&dt=&wrd=&nm=29什么是什么是FI/F-Term？bbF-Term F-Term（File File Forming Forming

27、 TermTerm）是是日日本本专专利利局局为为适适应应计计算算机机检检索索而而建建立立的的多多面面分分类类体体系系。它它从从多多个个技技术术角角度度，例例如如：应应用用、功功能能、结结构构、材材料料、生生产产过过程程等等，在在国国际际专专利利分分类类表表（IPCIPC）和和日日本本国国内内分分类类系系统统（FIFI）的基础上进行再分类或细分类。）的基础上进行再分类或细分类。bbF-TermF-Term系系统统的的建建立立源源于于映映射射FIFI分分类类系系统统到到大大约约25002500个个F-TermF-Term的的主主题题上上。在在这这25002500个个主主题题中中，18001800个

28、个进进一一步步发发展展为为表表，340000340000个个小小组组。该该表表依依据据多多重重技技术术观观点点表表征征每每一一个个主主题题。FIFI系系统统对对于于剩剩余余的的700700个个主主题题而而言言是是足够充分的。足够充分的。30FI/F-Term组成组成一个一个Fterm分类号是由分类号是由5位字符主题码（位字符主题码（Theme code）2位字母观点符（位字母观点符（viewpoint）2位数字位符（位数字位符（Figure）构成。）构成。其中其中5位字符主题码表征技术领域，位字符主题码表征技术领域，2位字母观点符位字母观点符表征发明的材料、方法、结构等，最后的表征发明的材料、

29、方法、结构等，最后的2位数字位符是对位数字位符是对观点符表征的技术特征的进一步细化。观点符表征的技术特征的进一步细化。例如：例如：5K067/AA34 主题码主题码+观点符观点符+位符位符FI/F-termSearchPatentMapGuidance31F-Term示例示例32F-term分类的特点分类的特点具有非常多的分类号，甚至有时多达四五十个。与其他分具有非常多的分类号，甚至有时多达四五十个。与其他分类系统的最大区别，从多个角度尽可能多的角度给出分类类系统的最大区别，从多个角度尽可能多的角度给出分类号。对文献标引的冗余特性大大加强了检出文献的可能。号。对文献标引的冗余特性大大加强了检出

30、文献的可能。多角度标引也导致了也能适应对文献不同角度的需求。多角度标引也导致了也能适应对文献不同角度的需求。不仅从文献的整体考虑给出分类号，而且根据文献的细节不仅从文献的整体考虑给出分类号，而且根据文献的细节也给出分类号。用某些分类号来代替关键词，从避免了关也给出分类号。用某些分类号来代替关键词，从避免了关键词的不足，减少漏检。键词的不足，减少漏检。Browsable IPC-to-F-Term Concordancehttp:/ 450/150000 bb美美国国专专利利分分类类的的原原则则是是以以功功能能分分类类为为主主；分分类类号号采采用用二二级级结结构构，即即大大类类和和小小类类，其其

31、形形式式为为“大大类类号号/小小类类号号”，例例如如，604/367604/367。其其中中的的小小类类是是对对大大类类的的继继续续细细分分。各各类类号号之之间间的的分分类类等等级级和和上上下下位位关关系系必须查看详细的分类表才能理解。必须查看详细的分类表才能理解。bb美美国国专专利利分分类类体体系系主主要要包包括括分分类类表表、专专利利分分类类定定义义、分类表索引、分类表修正页等分类表索引、分类表修正页等。U.S.PatentClassificationSystem34USPC的特点的特点bb具有详细的专利分类定义，对所有分类目录都进具有详细的专利分类定义，对所有分类目录都进行注解。行注解。

32、bb具有非正式小类，美国专利局的审查员有权对分具有非正式小类，美国专利局的审查员有权对分类表中自己所管辖的小类，进行临时性细分。类表中自己所管辖的小类，进行临时性细分。bb标准相对统一。标准相对统一。Index to the United States Patent Classification(USPC)Systemhttp:/Access Classification Info by Class/Subclasshttp:/35USPC的查询的查询3637利用分类进行检索的基本思路利用分类进行检索的基本思路尽可能多地了解关于各种分类体系的信息，保尽可能多地了解关于各种分类体系的信息，保证确

33、定的分类号的准确和全面，并对检索结果证确定的分类号的准确和全面，并对检索结果有合理的预期。有合理的预期。根据分类表确定分类号根据分类表确定分类号用关键词进行初步的检索，根据检索检索结果确定用关键词进行初步的检索，根据检索检索结果确定（统计）分类号（统计）分类号通过专利族确定分类号通过专利族确定分类号通过对照表确定分类号通过对照表确定分类号关键词索引关键词索引通过引证和被引证文献确定分类号通过引证和被引证文献确定分类号多种分类号有利于更广多种分类号有利于更广泛和准确的选择关键词泛和准确的选择关键词38利用分类进行检索的基本思路利用分类进行检索的基本思路用关键词进行初用关键词进行初步的检索，根据步

34、的检索，根据检索检索结果统检索检索结果统计分类号计分类号专利信息服务平台试验系统专利信息服务平台试验系统39我们的手段我们的手段http:/Patent Full-Text and Full-Page Image Databases http:/www.uspto.gov/patft/index.htmlAdvanced Searchhttp:/ International Patent Applicationshttp:/www.wipo.int/pctdb/en/http:/40我们的手段我们的手段Patent Databases in Different Countries http:/

35、AustraliaAustraliahttp:/www.ipaustralia.gov.au/patents/search_index.shtmhttp:/www.ipaustralia.gov.au/patents/search_index.shtm(Patents)(Patents)BeneluxBeneluxhttp:/register.bmb-bbm.org/bmbonline/intro/show.dohttp:/register.bmb-bbm.org/bmbonline/intro/show.do(Trademarks)(Trademarks)BrazilBrazilhttp:/

36、www.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patenteshttp:/www.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes(Patents)(Patents)http:/www.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Marcashttp:/www.inpi.gov.br/MarcaPatente/jsp/servimg/ser

37、vimg.jsp?BasePesquisa=Marcas(Trademarks)(Trademarks)CanadaCanadahttp:/patents1.ic.gc.ca/intro-e.htmlhttp:/patents1.ic.gc.ca/intro-e.html(Patents)(Patents)http:/strategis.ic.gc.ca/cipo/trademarks/search/tmSearch.dohttp:/strategis.ic.gc.ca/cipo/trademarks/search/tmSearch.do(Marks)(Marks)ChileChilehttp:/www.dpi.cl/dpi_web/Frm_Login_default2.htmhttp:/www.dpi.cl/dpi_web/Frm_Login_default2.htm(Patents&Trademarks)(Patents&Trademarks)ChinaChinahttp:/