国际经济学第一章古典贸易理论.ppt

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1、 国际经济学国际经济学1国际经济学（国际贸易部分)导论导论n什么是国际经济学什么是国际经济学（国际分工国际分工、封闭封闭经济、开放经济经济、开放经济）n国际经济学的产生：是微观经济学与国际经济学的产生：是微观经济学与宏观经济学发展到一定阶段的产物宏观经济学发展到一定阶段的产物n国内经济与国际经济的异同国内经济与国际经济的异同n国际经济学的研究对象：国与国之间国际经济学的研究对象：国与国之间的经济关系的经济关系2国际经济学（国际贸易部分)q国际经济学的分析方法与特征国际经济学的分析方法与特征n国际经济学的体系、内容及意义国际经济学的体系、内容及意义国际贸易国际贸易国国际际经经济济学学国际金融国际

2、金融国际贸易理论国际贸易理论国际贸易现实问题国际贸易现实问题国际贸易应用国际贸易应用国际金融理论国际金融理论国际金融政策国际金融政策3国际经济学（国际贸易部分)第一部分第一部分 贸易理论贸易理论贸易理论所要回答的问题贸易理论所要回答的问题什么是贸易基础以及什么是什么是贸易基础以及什么是贸易所得贸易所得什么什么贸易模式贸易模式国际贸易与一国的生活水平国际贸易与一国的生活水平国家间的相互依存度国家间的相互依存度2011年中国接收外商直接投资年中国接收外商直接投资1160.11亿亿美元美元2010年中国外汇储备年中国外汇储备31811.48亿美元亿美元 4国际经济学（国际贸易部分)贸易的过去与现在贸

3、易的过去与现在n中国出口总额中国出口总额n1976年年68.6亿美亿美元元n2000年年2492.0亿美元亿美元n 2011年年18986.00亿美元亿美元n中国进口总额中国进口总额n2000年年2250.9亿美元亿美元n2011年年17434.6亿美元亿美元5国际经济学（国际贸易部分)6国际经济学（国际贸易部分)7国际经济学（国际贸易部分)1.1 重商主义的贸易理论重商主义的贸易理论n重商主义的贸易理论的兴盛时期重商主义的贸易理论的兴盛时期产生年代：产生年代：16c18c中中代表人物：托马斯代表人物：托马斯孟孟n理论观点理论观点n政策主张政策主张n贸易政策的后果贸易政策的后果n重商主义贸易理

4、论的意义重商主义贸易理论的意义8国际经济学（国际贸易部分)本国本国 外国外国黄油黄油（劳动时间（劳动时间/磅）磅）1/5 1 棉布棉布（劳动时间（劳动时间/磅）磅）1 1/31、本国在哪种产品上具有绝对优势？外国、本国在哪种产品上具有绝对优势？外国在哪种产品上具有绝对优势？在哪种产品上具有绝对优势？2、本国、本国 以以5单位黄油换外国单位黄油换外国3单位棉布将获单位棉布将获益多少？外国益多少？外国 进行同样一笔交易进行同样一笔交易（5黄油黄油=3棉布）将获益多少？棉布）将获益多少？3、本国、本国 以以5单位黄油换外国单位黄油换外国6单位棉布将获单位棉布将获益多少？外国益多少？外国 进行同样一笔

5、交易进行同样一笔交易（5黄油黄油=6棉布）将获益多少？棉布）将获益多少？9国际经济学（国际贸易部分)1.2绝对优势理论与比较优势理绝对优势理论与比较优势理论论绝对优势绝对优势及绝对优势理论及绝对优势理论单一要素经济、生产可能性曲线单一要素经济、生产可能性曲线绝对优势利益的来源分析：专业化分工绝对优势利益的来源分析：专业化分工绝对优势学说的福利效应分析绝对优势学说的福利效应分析贸易所得：双赢贸易所得：双赢绝对成本理论第一次揭示了贸易分工的互绝对成本理论第一次揭示了贸易分工的互利性原理。（双赢理念）利性原理。（双赢理念）10国际经济学（国际贸易部分)n分工、专业化生产与贸易分工、专业化生产与贸易例

6、如：农民（擅长生产土豆例如：农民（擅长生产土豆)和牧牛（擅和牧牛（擅长生产牛肉），每人每周工作长生产牛肉），每人每周工作4040小时。农小时。农民民1010小时生产小时生产1 1磅土豆，磅土豆，2020小时生产小时生产1 1磅牛磅牛肉；牧牛人肉；牧牛人8 8小时生产小时生产1 1磅土豆，磅土豆，1 1小时生产小时生产1 1磅牛肉。磅牛肉。（其中，牧牛人生产土豆和牛肉的劳动生产（其中，牧牛人生产土豆和牛肉的劳动生产效率都比农民高）农民生产土豆的国内机效率都比农民高）农民生产土豆的国内机会成本较低，每生产一磅土豆只放弃会成本较低，每生产一磅土豆只放弃1/21/2磅磅牛肉，而牧牛人生产一磅土豆须放弃

7、牛肉，而牧牛人生产一磅土豆须放弃8 8磅牛磅牛肉。肉。11国际经济学（国际贸易部分)ACBB无交易时农民的消费无交易时农民的消费有交易时农民的消有交易时农民的消费费16贸易可能性曲线：1磅土豆4磅牛肉12国际经济学（国际贸易部分)ACBB有交易时牧牛人的有交易时牧牛人的 消费消费无交易时牧牛人的消费无交易时牧牛人的消费32110贸易可能性曲线：1磅土豆4磅牛肉13国际经济学（国际贸易部分)贸易的好处贸易的好处 没有贸易时的没有贸易时的 有贸易时的有贸易时的 生产生产 与消费与消费 生产生产 贸易贸易 消费消费 贸易的好处贸易的好处农民农民 1磅牛肉磅牛肉 0磅牛肉磅牛肉 换得换得3磅牛肉磅牛肉

8、 3磅牛肉磅牛肉 2磅牛肉磅牛肉 2磅土豆磅土豆 4磅土豆磅土豆 给给1磅土豆磅土豆 3磅土豆磅土豆 1磅土豆磅土豆牧牛肉牧牛肉 20磅牛肉磅牛肉 24磅牛肉磅牛肉 给给3磅牛肉磅牛肉 21磅牛肉磅牛肉 1磅牛肉磅牛肉 2.5磅土豆磅土豆 2磅土豆磅土豆 换得换得1磅土豆磅土豆 3磅土豆磅土豆 0.5磅土豆磅土豆 14国际经济学（国际贸易部分)李嘉图模型李嘉图模型2X2X1机会成本机会成本一个人不可能同时在两种物品上都有一个人不可能同时在两种物品上都有比较优势比较优势比较优势理论及图形分析图比较优势理论及图形分析图2-6n比较优势原理认为当每种产品能由低比较优势原理认为当每种产品能由低 成本生

9、产商（农民生产土豆）生产时，成本生产商（农民生产土豆）生产时，却由高成本生产商（牧牛人生产土豆）却由高成本生产商（牧牛人生产土豆）生产，显然世界（农民和牧牛人）未生产，显然世界（农民和牧牛人）未能有效利用其能有效利用其 资源。资源。15国际经济学（国际贸易部分)n比较优势与贸易：要求所有的产品均比较优势与贸易：要求所有的产品均由国内成本最低或具有比较优势的国由国内成本最低或具有比较优势的国家来生产。家来生产。n按比较优势原理分工能使世界从其固按比较优势原理分工能使世界从其固定的资源中获得更多的产出。图定的资源中获得更多的产出。图2-7n比较优势的应用：国与国之间按比较比较优势的应用：国与国之间

10、按比较优势进行贸易分工优势进行贸易分工完全专业化分工与部分专业化分工完全专业化分工与部分专业化分工16国际经济学（国际贸易部分)n对外贸易依存度：对外贸易依存度：一国在一定时一国在一定时期内进出口商品总额在该国国民期内进出口商品总额在该国国民生产总值中占的比重。生产总值中占的比重。n比较利益分解图比较利益分解图2-8 2-9 2-10 17国际经济学（国际贸易部分)自由贸易的理论基础自由贸易的理论基础两利相权取其重，两弊相衡取其轻两利相权取其重，两弊相衡取其轻18国际经济学（国际贸易部分)n对绝对优势和比较优势的评价：对绝对优势和比较优势的评价：萨缪尔逊萨缪尔逊“尽管比较利益说过于尽管比较利益

11、说过于简单化，它仍然向我们提供了一简单化，它仍然向我们提供了一点重要的经济学发现的比它还要点重要的经济学发现的比它还要深刻得多的原理，但为数不多。深刻得多的原理，但为数不多。忽视比较利益论的国家会在生活忽视比较利益论的国家会在生活水平和经济增长方面付出沉重的水平和经济增长方面付出沉重的代价代价”19国际经济学（国际贸易部分)1.3要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋论（要素禀赋论（H-O）n代表人物：赫克歇尔（瑞典）对外代表人物：赫克歇尔（瑞典）对外贸易对收入分配的影响；俄林（瑞贸易对收入分配的影响；俄林（瑞典）区域与国际贸易典）区域与国际贸易n两要素经济模型两要素经济模型2*2*2两国生产两种产

12、品两国生产两种产品要素密集度要素密集度20国际经济学（国际贸易部分)n生产可能性边界的偏向性扩张生产可能性边界的偏向性扩张n罗布津斯基定理图罗布津斯基定理图4-3n要素价格要素价格n充裕要素（稀缺要素）充裕要素（稀缺要素）n要素充裕度要素充裕度 数量定义数量定义 k/l 价格定义价格定义w/r21国际经济学（国际贸易部分)n生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论生产要素禀赋理论从以下两个方面说明生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。了产生比较成本差异的原因。一是各国各种生产要素的禀赋不同即经一是各国各种生产要素的禀赋不同即经济资源的拥有状况。济资源的拥有状况。二是不同的商品生产

13、需要不同的生产要二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同。各种生产要素的比例不同。22国际经济学（国际贸易部分)要素禀赋论的主要内容要素禀赋论的主要内容n商品的国际市场价格是供求均衡的价商品的国际市场价格是供求均衡的价格。格。n当需求一定时，从供给方面来看，产当需求一定时，从供给方面来看，产品的供给价格的差异来至品的供给价格的差异来至A各国生产力水平的差异各国生产力水平的差异B各国要素的使用效率不同各国要素的使用效率不同C各国要素禀赋有别各国要素禀赋有别23国际经济学（国际贸易部分)n赫俄理论的一般均衡框架及理论评

14、价赫俄理论的一般均衡框架及理论评价 商品价格商品价格 要素价格要素价格 对生产要素的派生需求对生产要素的派生需求 商品的最终需求商品的最终需求技术技术 要素供给要素供给 消费偏好消费偏好 生产要素分配生产要素分配 24国际经济学（国际贸易部分)n俄林俄林“贸易的首要条件是某些商品在贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在另一地区便宜某一地区生产要比在另一地区便宜”n国际贸易的重要结果：国际贸易的重要结果：a各国能够更加有效地利用各种生产要各国能够更加有效地利用各种生产要素素,增加产量，降低价格增加产量，降低价格B在贸易条件下，生产要素的利用比闭在贸易条件下，生产要素的利用比闭关自守状态下得

15、到更多的社会总产品关自守状态下得到更多的社会总产品25国际经济学（国际贸易部分)n生产要素禀赋理论的应用生产要素禀赋理论的应用 一个国家相对丰裕的生产要素，其价一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资工资(劳动力价格劳动力价格)就低一些，资本丰就低一些，资本丰裕的国家，利息率裕的国家，利息率(资本的价格资本的价格)就低就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的

16、商品，然后进相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果行贸易，那就会得到互利的结果。26国际经济学（国际贸易部分)比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势，资本相对丰集型商品具有比较优势，资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势。国际贸易分工的格局是由各对优势。国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的。国生产要素禀赋状况所决定的。27国际经济学（国际贸易部分)AAEA国B国 PBBBCC28国际经济学（国际贸易部分)n分析：分析：世界上一些最贫穷的国家找不到什么产世界上一些最贫穷

17、的国家找不到什么产品来出口。在这些国家，没有一种资品来出口。在这些国家，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕。连劳动也不充裕。29国际经济学（国际贸易部分)1.3.2生产要素价格均等化理论生产要素价格均等化理论（H-O-S）要素价格均等化要素价格均等化要素相对价格均等要素相对价格均等(w/r)a=(w/r)b要素绝对价格均等要素绝对价格均等(w)a=(w)b;(r)a=(r)b 30国际经济学（国际贸易部分)AEBW/rPx/pyPBPAPE(w/r)A (W/r)E (W/r)

18、B0要素相对价格均衡要素相对价格均衡31国际经济学（国际贸易部分)贸易对要素价格和收入分配的影响：贸易对要素价格和收入分配的影响：斯托尔帕萨缪尔森定理：各国贸斯托尔帕萨缪尔森定理：各国贸易的结果会使各国要素的价格趋于均易的结果会使各国要素的价格趋于均等等 图图4-4贸易国家间资源的供求关系变化生贸易国家间资源的供求关系变化生产要素的价格变化工资、利息、利产要素的价格变化工资、利息、利润、地租均等化润、地租均等化要素价格均等化理论的意义及局限性要素价格均等化理论的意义及局限性32国际经济学（国际贸易部分)n非贸易品非贸易品n非贸易品的价格由非贸易品的价格由国内国内的供求状况决的供求状况决定定n优

19、势与劣势可以相互转化优势与劣势可以相互转化33国际经济学（国际贸易部分)1.3.3要素禀赋论的验证要素禀赋论的验证n里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论n对里昂惕夫之迷的解释对里昂惕夫之迷的解释4自然资源说自然资源说4要素密集度逆转要素密集度逆转4消费者偏好说图消费者偏好说图4-64里昂惕夫本人的人力资本说里昂惕夫本人的人力资本说34国际经济学（国际贸易部分)1.4国际贸易理论的新发展国际贸易理论的新发展35国际经济学（国际贸易部分)n国际分工发展新特点国际分工发展新特点1 1、发达国家之间的工业分工得到迅猛发、发达国家之间的工业分工得到迅猛发展展 2 2、发达和发展中国家之间的垂直型国际、发达和发展中国

20、家之间的垂直型国际分工的主流地位已经让位于水平型的分工的主流地位已经让位于水平型的国际分工国际分工 3 3、产业部门之间的国际分工日益转变为、产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限产业内部的国际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产要素为的国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工界限的国际分工36国际经济学（国际贸易部分)国际分工的迅速发展使得生产的国界变得国际分工的迅速发展使得生产的国界变得模糊起来，产品的国籍也不那么明显了。模糊起来，产品的国籍也不那么明显了。有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原有这样一个例子。美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲

21、雪机，后来为来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。美国产品是在日本制造的。37国际经济学（国际贸易部分)n 想调查哪个品牌的汽想调查哪个品牌的汽车最美国化，结果发现是日本的本田车最美国化，结果发现是日本的本田汽车汽车!再如美国的波音再如美国的波音747747飞机，它是飞机，它是由由8 8个国家的个国家的16001600个大型企业、个大型企业、1.51.5万万个

22、中小企业协作生产的。空中客车是个中小企业协作生产的。空中客车是由法国、英国、德国、西班牙联合生由法国、英国、德国、西班牙联合生产，法国组装。产，法国组装。38国际经济学（国际贸易部分)n日本马自达最新的跑车日本马自达最新的跑车MXMX5 5，在美国加州设，在美国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国计，在东京和纽约融资，样车来自英国WORTHINGWORTHING，总装在美国的密歇根和新墨西哥，总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。9090年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出年代初，美国的日本本田汽车大量向日本出口，本田在

23、美国的产量超过日本本土的产量。口，本田在美国的产量超过日本本土的产量。丰田提出了美国化的战略。丰田提出了美国化的战略。美国的爱国者导美国的爱国者导弹的弹的60607070的电子元器件来源于日本公司。的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国据五角大楼报告，美国2121个绝对要害的军事系个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。应元器件。39国际经济学（国际贸易部分)1.4.1不完全竞争市场和国际贸易不完全竞争市场和国际贸易n基于产品差异基础上的国际贸易基于产品差异基础上的国际贸易&不完全竞争不完全竞争&不完全竞争市场的特征

24、不完全竞争市场的特征40国际经济学（国际贸易部分)（行业）产业间贸易行业）产业间贸易：指不同产指不同产业部门生产的产品之间的贸易。业部门生产的产品之间的贸易。行业间贸易以比较优势为基础。这行业间贸易以比较优势为基础。这种优势可以来自不同国家劳动生种优势可以来自不同国家劳动生产率的差异、劳动力成本差异或产率的差异、劳动力成本差异或生产要素禀赋的相对差异，这类生产要素禀赋的相对差异，这类贸易通常发生在经济发展水平不贸易通常发生在经济发展水平不同的国家之间。同的国家之间。41国际经济学（国际贸易部分)行业（产业）内贸易行业（产业）内贸易 ：指同指同类的可替代的产品之间的贸易。类的可替代的产品之间的贸

25、易。行业内贸易以生产不完全性为基础。行业内贸易以生产不完全性为基础。这种贸易通常发生在要素禀赋或这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。需求结构相似的发达国家之间。产业内贸易的重要性产业内贸易的重要性42国际经济学（国际贸易部分)n部部门内内贸易的特点易的特点产品流动的双向性产品流动的双向性 部门（产业）间贸易部门（产业）间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口又出口。口又出口。部门内贸易的产品具有相似性部门内贸易的产品具有相似性 消费的可替消费的可替代性代性部门

26、内贸易的产品生产中使用相似的要素投部门内贸易的产品生产中使用相似的要素投入入 。进出口产品不是自己不能生产的，也。进出口产品不是自己不能生产的，也不是因为成本和价格上的原因不是因为成本和价格上的原因43国际经济学（国际贸易部分)产业内贸易产业内贸易 的衡量的衡量&产业内贸易指数产业内贸易指数TnT=1-T=0 只有进口或出口，不存在产业内贸易。只有进口或出口，不存在产业内贸易。T=1进口量等于出口量，产业内贸易最大化。进口量等于出口量，产业内贸易最大化。一国的产业内贸易指数可以由不同产业部门的产一国的产业内贸易指数可以由不同产业部门的产业内贸易指数的加权平均数来求得。业内贸易指数的加权平均数来

27、求得。44国际经济学（国际贸易部分)1.4.2规模经济推动产业内贸易规模经济推动产业内贸易规模经济的基本原理规模经济的基本原理45国际经济学（国际贸易部分)成本成本产量产量规模经济规模经济规模报酬不变规模报酬不变规模不经济规模不经济长期平均总成本长期平均总成本LRAC规模经济原理规模经济原理46国际经济学（国际贸易部分)外部规模经济外部规模经济内部规模经济内部规模经济n基于规模经济的贸易（图基于规模经济的贸易（图52）47国际经济学（国际贸易部分)n评价下述情况中规模经济与比较优势的相评价下述情况中规模经济与比较优势的相对重要性对重要性1 1、世界上大部分的铝是由挪威和加拿大冶炼、世界上大部分

28、的铝是由挪威和加拿大冶炼的。的。2 2、世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。、世界上半数的大型喷气客机在西雅图生产。3 3、大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。、大部分苏格兰威士忌产自苏格兰。4 4、许多世界上最好的葡萄酒产自法国。、许多世界上最好的葡萄酒产自法国。48国际经济学（国际贸易部分)1.4.3技术差距、产品生命周期与技术差距、产品生命周期与国际贸易国际贸易n技术差距论技术差距论1961年美国经济学家年美国经济学家R.Posner提提出，从技术变化的角度解释国际贸易出，从技术变化的角度解释国际贸易问题。问题。主要观点主要观点技术差距贸易论（图技术差距贸易论（图47）49国际经济学（国际贸

29、易部分)n产品生命周期理论产品生命周期理论!1966年美国经济学家年美国经济学家R.Vernon提提出，把产品的生命周期与国际贸易联出，把产品的生命周期与国际贸易联系起来。系起来。!理论理论!产品生命周期模型（图产品生命周期模型（图48）!评价评价50国际经济学（国际贸易部分)重叠需求理论重叠需求理论n1961年瑞典经济学家年瑞典经济学家Staffan.B.Linder在论在论贸易和转换提出重叠需求论贸易和转换提出重叠需求论n消费者对差异产品的追求与偏好推动了产消费者对差异产品的追求与偏好推动了产业内贸易业内贸易n重叠需求论基本观点重叠需求论基本观点$认为影响工业制成品生产和贸易的主要因认为影

30、响工业制成品生产和贸易的主要因素是国内外市场的需求，工业制成品贸易素是国内外市场的需求，工业制成品贸易的起因和格局应从需求方面来解释。的起因和格局应从需求方面来解释。51国际经济学（国际贸易部分)可贸易区间Y收入收入Q需求需求YaYb0abcdefD收入水平与国际贸易收入水平与国际贸易52国际经济学（国际贸易部分)1.4.6普莱维什的普莱维什的“中心外围中心外围”说说n劳尔劳尔普莱维什（普莱维什（19011986）：）：当代阿根廷经济学家，拉丁美洲的当代阿根廷经济学家，拉丁美洲的经济发展及主要问题经济发展及主要问题n主要理论主要理论53国际经济学（国际贸易部分)1.5经济增长对国际贸易的影响经

31、济增长对国际贸易的影响n经济增长的类型对国际贸易的影响经济增长的类型对国际贸易的影响1中性经济增长与中性贸易中性经济增长与中性贸易1顺贸易型经济增长（出口偏向型增长）顺贸易型经济增长（出口偏向型增长）1逆贸易型经济增长（进口偏向型增长）逆贸易型经济增长（进口偏向型增长）54国际经济学（国际贸易部分)经济增长对小国贸易的影响经济增长对小国贸易的影响55国际经济学（国际贸易部分)1.5.2生产要素的增长生产要素的增长56国际经济学（国际贸易部分)1.5.4经济增长与国际贸易经济增长与国际贸易1不幸的增长（贫困化的增长）（书不幸的增长（贫困化的增长）（书45）3121不幸增长发生的条件不幸增长发生的

32、条件313 57国际经济学（国际贸易部分)1贸易条件的改善对社会福利水平的影贸易条件的改善对社会福利水平的影响：一国的福利随着贸易条件的改善响：一国的福利随着贸易条件的改善而上升，随着贸易条件的恶化而下降而上升，随着贸易条件的恶化而下降出口贫困化出口贫困化 增长的政策分析增长的政策分析31458国际经济学（国际贸易部分)1.6要素流动与国际贸易要素流动与国际贸易1.6.1劳动力的国际流动及经济效应劳动力的国际流动及经济效应n劳动力跨国流动的类型劳动力跨国流动的类型3劳务输出、人才流动劳务输出、人才流动n劳动力跨国流动的原因劳动力跨国流动的原因3劳动力自然资源的不均衡劳动力自然资源的不均衡3劳动

33、力价格不均衡劳动力价格不均衡3随经济周期的变化而波动随经济周期的变化而波动59国际经济学（国际贸易部分)n劳动力跨国流动的经济效应图劳动力跨国流动的经济效应图102劳动力跨国流动的总体经济效应：使世劳动力跨国流动的总体经济效应：使世界总产出增加界总产出增加(GME面积部分）、世界面积部分）、世界资源有效配置、净福利水平增加。资源有效配置、净福利水平增加。60国际经济学（国际贸易部分)劳动力跨国流动效应劳动力跨国流动效应0BACNGTHMEJFA国B国O,J,F,61国际经济学（国际贸易部分)n劳动力跨国流动对流入国和流出国的影响劳动力跨国流动对流入国和流出国的影响3对流入国的影响对流入国的影响

34、节约教育培训费、降低劳动力成本、增加社节约教育培训费、降低劳动力成本、增加社会财富总量。会财富总量。3对流出国的影响对流出国的影响减轻就业压力、增加外汇来源、有利于在吸减轻就业压力、增加外汇来源、有利于在吸收国外先进技术与管理经验。收国外先进技术与管理经验。62国际经济学（国际贸易部分)1.6.2技术国际转移及其经济效应技术国际转移及其经济效应n技术及其具体含义技术及其具体含义n技术转移的主要形式技术转移的主要形式许可证贸易（专利权、专有技术、商标许可证贸易（专利权、专有技术、商标权）、技术服务、合作生产权）、技术服务、合作生产63国际经济学（国际贸易部分)技术进步技术进步n技术进步的类型技术

35、进步的类型1中性技术进步中性技术进步1劳动节约型技术进步劳动节约型技术进步1资本节约型技术进步资本节约型技术进步64国际经济学（国际贸易部分)65国际经济学（国际贸易部分)K/L=366国际经济学（国际贸易部分)67国际经济学（国际贸易部分)n技术转移的原因科技成果的不断涌现、技术转移的原因科技成果的不断涌现、市场需求的不断扩大、国际分工与合市场需求的不断扩大、国际分工与合作的不断发展作的不断发展n技术转移的周期理论技术转移的周期理论技术转移的影响（见书图技术转移的影响（见书图10668国际经济学（国际贸易部分)中性技术进步与生产可能性曲线中性技术进步与生产可能性曲线1商品的中性技术进步相同商

36、品的中性技术进步相同QYQX0EE69国际经济学（国际贸易部分)1.6.3国际资本的流动及影响国际资本的流动及影响国际资本流动的形式国际资本流动的形式短期资本流动、国际投资（国家直接投短期资本流动、国际投资（国家直接投资、国际信贷、国际间接（证券）投资、国际信贷、国际间接（证券）投资、国际援助）资、国际援助）海外直接投资海外直接投资70国际经济学（国际贸易部分)资本流动的基本原因资本流动的基本原因（1 1）追逐高额利润）追逐高额利润（2 2）规避各种风险）规避各种风险（3 3）争夺国际市场）争夺国际市场（4 4）获取先进的技术和经济信息）获取先进的技术和经济信息3短期资本流动的原因短期资本流动

37、的原因3短期资本流动对经济的积极与消极影响短期资本流动对经济的积极与消极影响71国际经济学（国际贸易部分)n国际资本流动的经济效应国际资本流动的经济效应国际资本流动能够改善国际间的资源配置状况，其国际资本流动能够改善国际间的资源配置状况，其流向主要是从资本富裕的国家流向资本稀缺的国流向主要是从资本富裕的国家流向资本稀缺的国家，从而提高资本的回报率，促使资本得到最有家，从而提高资本的回报率，促使资本得到最有效的利用，使资本输出国和输入国都获得收益。效的利用，使资本输出国和输入国都获得收益。72国际经济学（国际贸易部分)A国资本的边际产值国资本的边际产值 B国资本的边际产值国资本的边际产值 F J

38、 M H N E R T C J G F O B A O资本国际流动的经济效应73国际经济学（国际贸易部分)如如果果资资本本可可以以在在国国际际间间自自由由流流动动，由由于于B B国国的的资资本本报报酬酬比比A A国国的的要要高高，于于是是资资本本从从A A国国流流入入B B国国，流流入量为入量为ABAB，使得两国的资本报酬在，使得两国的资本报酬在E E点达到均衡。点达到均衡。国国际际资资本本流流动动增增加加了了国国际际间间资资源源分分配配的的效效率率，从从而而增增加加了了世世界界的的产产出出和和福福利利。如如果果两两国国中中的的任任一一国国家家资资本本的的边边际际产产值值线线比比另另一一个个

39、国国家家的的要要陡陡，它就可以从国际资本流动中获得更大的利益。它就可以从国际资本流动中获得更大的利益。74国际经济学（国际贸易部分)n直接投资的原因（理论）直接投资的原因（理论）(1(1）垄断优势论垄断优势论（2 2）区位因素论）区位因素论（3 3）内部化理论）内部化理论（4 4）国际生产折衷理论）国际生产折衷理论75国际经济学（国际贸易部分)1）垄断优势论 垄垄断断优优势势论论是是在在6060年年代代首首先先由由海海默默提提出出的的，后后来来得得到金德尔伯格等人的补充和发展。到金德尔伯格等人的补充和发展。该该理理论论认认为为，对对外外直直接接投投资资是是以以市市场场的的不不完完全全竞竞争争为

40、为前前提提的的，并并与与垄垄断断因因素素密密切切相相关关。企企业业之之所所以以对对外外进进行行投投资资，目目的的是是要要获获得得国国外外市市场场上上的的垄垄断断权权。在在不不完完全全竞竞争争的的市市场场下下，企企业业可可以以拥拥有有多多种种垄垄断断优优势势，从从而而可可以以排除竞争对手，使其利润达到最大化。排除竞争对手，使其利润达到最大化。76国际经济学（国际贸易部分)垄断优势论将对外直接投资建立的垄断性结构分为两垄断优势论将对外直接投资建立的垄断性结构分为两种：水平投资和垂直投资。种：水平投资和垂直投资。该理论认为跨国公司从事国际投资所拥有的垄断优势该理论认为跨国公司从事国际投资所拥有的垄断

41、优势主要有四个方面：主要有四个方面：市场垄断优势技术垄断优势规模经济优势多元化优势77国际经济学（国际贸易部分)（2）区位因素论 该理论是由沃尔特该理论是由沃尔特.伊萨德等人提出的，它把传统的关于伊萨德等人提出的，它把传统的关于国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。国内资源区域配置的研究扩展到对外投资中。区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国区位因素论认为，跨国公司对外进行直接投资，就像在国内要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优内要选择好合适的投资地点一样，必须力争获得一定的区位优势以实现利润的最大化。势以实现利润的最大化。78国际经济学（国际贸易部分)在跨国投资

42、中，企业主要考虑以下几方面区位因素：在跨国投资中，企业主要考虑以下几方面区位因素：廉价的投资要素 市场的距离 避开贸易壁垒 经营的社会环境79国际经济学（国际贸易部分)（3）内部化理论 内内部部化化理理论论早早在在本本世世纪纪3030年年代代时时就就由由科科斯斯首首先先提提出出，后后来来，英英国国经经济济学学家家巴巴克克利利和和卡卡森森等等人人对对此此进进行行了了系系统统的的阐阐述述。现现在在，该该理理论论被被广广泛用来解释跨国公司对外直接投资的行为。泛用来解释跨国公司对外直接投资的行为。80国际经济学（国际贸易部分)所所谓谓市市场场内内部部化化是是指指跨跨国国公公司司通通过过其其有有效效的的

43、组组织织手手段段即即行行政政结结构构，将将外外部部市市场场内内部部化化，用用有有组组织织的的企企业业代代替替市市场场，从而减少外部市场带来的一些不确定性和交易成本。从而减少外部市场带来的一些不确定性和交易成本。内内部部化化的的主主要要利利益益来来自自于于克克服服外外部部市市场场的的不不确确定定性性，内内部部化化的的组组织织安安排排会会大大大大提提高高企企业业的的经经济济效效益益。只只要要安安排排得得当当，企企业业通通过过内内部部化化获获得得的的利利益益会会远远大大于于他他们们所所遭遭受的损失。受的损失。81国际经济学（国际贸易部分)（4）国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于国

44、际生产折衷理论是英国经济学家邓宁于19761976年提出来年提出来的。他在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的的。他在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷理论的探索一文中博采众长，融各种理论于一体。探索一文中博采众长，融各种理论于一体。邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安邓宁因而用折衷的方法综合考察了商品贸易、许可证安排和国际直接投资以及决定国际直接投资的各种因素，所以排和国际直接投资以及决定国际直接投资的各种因素，所以邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。邓宁的理论也被称为国际生产综合理论。82国际经济学（国际贸易部分)国国际际生生产产折折衷衷理理论论认认为为，企企业业之之所

45、所以以能能够够进进行行对对外外直直接接投投资资，是是由由于于企企业业具具有有的的所所有有权权优优势势、内内部部化化优优势势和和区区位位优优势势综合作用的结果。综合作用的结果。所所有有权权优优势势是是指指一一国国企企业业拥拥有有或或能能够够获获得得的的资资产产及及其其所所有有权权方方面面的的优优势势，主主要要包包括括企企业业规规模模优优势势、组组织织管管理理能能力力优优势势、技技术术优优势势、融融通通资资金金优优势势以以及及企企业业垄垄断断地地位及其他能力。位及其他能力。83国际经济学（国际贸易部分)内内部部化化优优势势是是指指企企业业将将所所拥拥有有的的所所有有权权优优势势在在内内部部使使用用

46、所所带带来来的的优优势势，是是指指企企业业使使市市场场内内部部化化、使使供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。供需关系固定、使资源配置优化所带来的效益。区区位位优优势势是是指指企企业业在在投投资资区区位位方方面面所所具具有有的的优优势势，通通常常是是由由东东道道国国的的某某些些有有利利条条件件直直接接构构成的成的84国际经济学（国际贸易部分)以上三种优势共同决定了一个企业的对外直接投资行为。以上三种优势共同决定了一个企业的对外直接投资行为。其中，所有权优势是基础，区位优势是企业进行跨国直其中，所有权优势是基础，区位优势是企业进行跨国直接投资的充分条件。只有同时具备这三种优势，企业才会进接投

47、资的充分条件。只有同时具备这三种优势，企业才会进行对外直接投资。行对外直接投资。这三种优势的结合，不仅使企业的对外直接投资成为可这三种优势的结合，不仅使企业的对外直接投资成为可能，而且决定着对外直接投资的部门结构和地区结构。能，而且决定着对外直接投资的部门结构和地区结构。85国际经济学（国际贸易部分)跨国公司的定义与特征（1）跨国公司的定义 跨跨国国公公司司（Transnational Transnational CorporationCorporation），又又称称多多国国公公司司（Multinational Multinational CorporationCorporation）、国国

48、际际公公司司（International International CorporationCorporation）、宇宇宙宙公公司司（Cosmo Cosmo CorporationCorporation）等等，是是指指以以本本国国为为基基地地，通通过过对对外外直直接接投投资资，在在两两个个或或者者两两个个以以上上的的国国家家设设立立分分支支机机构构和和子子公公司司，从事国际化生产和经营活动的企业。从事国际化生产和经营活动的企业。86国际经济学（国际贸易部分)联联合合国国跨跨国国公公司司委委员员会会规规定定作作为为跨跨国国公公司司必必须须具具备备如如下下三三要要素：素：跨跨国国公公司司是是指指

49、一一个个工工商商企企业业，组组成成这这个个企企业业的的实实体体在在两两个个或或两两个个以以上上的的国国家家经经营营业业务务，而而不不论论其其采采取取哪哪种法律形式经营，也不论其在哪一部门经营。种法律形式经营，也不论其在哪一部门经营。这这种种企企业业有有一一个个中中央央决决策策体体系系，因因而而有有共共同同的的政政策，这些政策反映企业的全球战略目标。策，这些政策反映企业的全球战略目标。这这种种企企业业的的各各个个实实体体分分享享资资源源、信信息息，也也分分担担责责任。任。87国际经济学（国际贸易部分)（2）跨国公司的特征 规模庞大，实力雄厚规模庞大，实力雄厚 实行全球战略实行全球战略 公司内部实

50、行公司内部实行“一体化一体化”经营多样化经营多样化88国际经济学（国际贸易部分)公司内贸易公司内贸易 ：指跨国公司的母公指跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸易。据专家估计，就美国而言，国际贸易。据专家估计，就美国而言，至少至少8080的国际贸易与跨国公司有关，的国际贸易与跨国公司有关，其中大约其中大约1/31/3的国际贸易为公司内贸易。的国际贸易为公司内贸易。公司内贸易的对象大都是具有特殊意公司内贸易的对象大都是具有特殊意义的中间产品。义的中间产品。89国际经济学（国际贸易部分)跨国公司的国际投资对世界经济的跨国公司的国际投资对世界经济的影响的