国际贸易理论第15章15与贸易有关的知识产权.ppt

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1、第十三章第十三章 与贸易有关的与贸易有关的知识产权知识产权 n教学目的和要求：教学目的和要求：通过对知识产权国际贸易的作用、贸通过对知识产权国际贸易的作用、贸易方式及对其的保护的系统介绍易方式及对其的保护的系统介绍使学生了解并熟悉知识产权贸易的主使学生了解并熟悉知识产权贸易的主要方式及世贸组织对知识产权贸易的要方式及世贸组织对知识产权贸易的相关保护内容相关保护内容引入案例：通领科技在美国的维权之路Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property RightsTRIPs第一节第一节 知识产权与知识产权贸易知识产权与知识产权贸易

2、n一、知识产权的含义一、知识产权的含义知识产权知识产权(Intellectual Property)(Intellectual Property)是指是指,公公民或法人对其在科学、技术、文化、民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和作品依艺术等领域的发明、成果和作品依法享有的专有权，也就是人们对自法享有的专有权，也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智力成己通过脑力活动创造出来的智力成果所依法享有的权利。果所依法享有的权利。二、知识产权的类型二、知识产权的类型版权及有关权利（邻接权）版权是指文学、艺术和科学作品的作者对其独创性的作品依法所享有的权利。亦称为著作权。邻接权是指对在

3、文学著作基础上派生出来的产品，如表演、声像制品、广播节目等所拥有的权利。保护期为50年（广播节目20年）。另外，又纳入对计算机程序的保护，还增加了出租权等。第11条规定，起码在计算机程序和电影作品方面，应给予作者及其合法继承人的出租权以保护。出租包括“作品的原件或复制件”。商标权商标权任何能够将一企业的货物或服务与其他企业的货物或服务区分开的标记或标记组合，均可构成为商标。商标权不同于版权的自动保护，必须经过行政注册程序，可作为商标注册的标记必须是“视觉上可感知的”，如此视觉上“可识别性”成了标记获得注册资格的先决条件。“区别性”是指视觉上可识别的标记之间的差异性，这是标记能够成为注册商标的必

4、要条件。商标权的保护一般为7年，但可以无限制地延期。地理标志权地理标志权TRIPS第22条对地理标志定义为“地理标记指识别货物原产于一个成员方境内，或境内的区域或地方的标记，而该货物的一定质量、声誉或其他特性被认定为是该原产地所具有的。”例如法国的白葡萄酒、贵州茅台、景德镇瓷器等。保护地理标志主要是为了反对假冒和不正当竞争行为，而这款问题最容易发生在酒类，所以第23条专门规定了对酒类地理标志的额外保护规则。工业品外观设计权工业品外观设计权 TRIPS保护的工业设计主要是指外观设计有独创性的，或者始创性的新的工业设计。各成员方都可作这样的规定，若该设计与已知设计或者已知设计特征的组合并无重要不同

5、，则不是新的或创始性的。由于该条指的是外观设计，或者叫“实用造型设计”。保护的目的在于防止或制止未经许可而仿制，保护期10年或以上。专利权专利权是各专利主管部门依据专利法授予专利权人（发明创造人或合法申请人）对某项发明创造在法定期间内所享有的一种独占权或专有权。获得专利的发明必须具有新颖性、技术先进性和实用性。关于专利的保护期，第33条规定为：“使用保护期，自提交申请之日起20年届满前，均为有效。”集成电路布图设计权布图设计是指集成电路中多个元件，其中至少有一个是有源元件和其部分或全部集成电路互连的三维配置，或者是指为集成电路的制造而准备的这样的三维配置。可享受保护的集成电路布图设计必须具有“

6、独创性”与“原创性”（非一般性）。集成电路布图设计的四项专有权：进口权；销售权；分销权；复制权。对布图设计权的保护期，不少于10年。未披露信息的专有权未披露信息的专有权未披露信息主要是指商业秘密，也可以是技术秘密。第39条第2款对商业秘密定义为，不为公众所知道的，能为权利人带来经济利益（商业价值）的，经权利人采取了保密措施的经济信息。这种信息还包括提供给政府或政府机构的数据。商业秘密的权利人，有制止其他人未经他同意而披露、获得或使用该信息的权利。对合同许可证中反竞争行为的控制 目的是防止知识产权权利人在谈判和缔结许可合同中滥用自己的专有权，实现权利与义务的平衡，促进技术的转让与传播。三、知识产

7、权的特征三、知识产权的特征四、知识产权和国际贸易四、知识产权和国际贸易五、知识产权国际贸易的方式五、知识产权国际贸易的方式第二节第二节 知识产权的侵权行为知识产权的侵权行为n一、不正当竞争一、不正当竞争n二、二、假冒假冒与仿冒与仿冒n三、盗版三、盗版假冒假冒n假冒的性质假冒的性质假冒是一种行为，其性质和潜在的影响假冒是一种行为，其性质和潜在的影响是要欺骗公众，使其将某人的物品当作是要欺骗公众，使其将某人的物品当作是另一个人的物品是另一个人的物品假冒所包括的范围要比一般商标侵权的假冒所包括的范围要比一般商标侵权的范围广泛得多，它横跨商标和不正当竞范围广泛得多，它横跨商标和不正当竞争两个领域争两个

8、领域盗版盗版盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利的产品的产品与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定指出：指出：“盗版货物盗版货物指任何如下货物：未经权指任何如下货物：未经权利持有人同意或未经在生产国获得权利持利持有人同意或未经在生产国获得权利持有人充分授权的人同意而制造的复制品，有人充分授权的人同意而制造的复制品，及直接或间接由一物品制成的货物，如此及直接或间接由一物品制成的货物，如此种复制品在进口国法律项下构成对版权或种复制品在进口国法律项下构成对版权或相关权利的侵犯。相关权利的侵犯。”第三节第三节 对知识产权的保护对知识产权的保护n一、国家单边

9、保护一、国家单边保护世界各国、尤其是发达国家往往通过知识产世界各国、尤其是发达国家往往通过知识产权法律对知识产权进行自我保护其中美国的权法律对知识产权进行自我保护其中美国的做法十分突出。做法十分突出。（一）（一）337337条款条款（二）（二）“特别特别301301条款条款”（三）美国在知识产权上的单边措施与国际（三）美国在知识产权上的单边措施与国际谈判途径选择谈判途径选择美国美国19841984年贸易和关税法和年贸易和关税法和19881988年综年综合贸易与竞争法都包括大量与知识产权有合贸易与竞争法都包括大量与知识产权有关的条款，这些条款中最重要的是关的条款，这些条款中最重要的是198819

10、88年法年法案中新增加的案中新增加的“特殊特殊301301条款条款”制定特殊制定特殊301301条款的目的是：条款的目的是：“确定拒绝为确定拒绝为知识产权提供充分、有效保护的国家知识产权提供充分、有效保护的国家”根据特殊根据特殊301301条款规定，美国贸易代表处应条款规定，美国贸易代表处应确定哪些国家剥夺知识产权，未能保护美国确定哪些国家剥夺知识产权，未能保护美国公民公民“公平与平等地进入其市场的机会公平与平等地进入其市场的机会”，并在其中确定出重点国家，以便对其进行报并在其中确定出重点国家，以便对其进行报复复n二、知识产权的国际保护二、知识产权的国际保护第四节第四节 世贸组织与贸易有关的世

11、贸组织与贸易有关的知识产权协定知识产权协定n与贸易有关的知识产权协定与贸易有关的知识产权协定（Agreement On Trade-Related Aspects of Agreement On Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights,TRIPS,Intellectual Property Rights,TRIPS,下简称协下简称协定）的主要内容定）的主要内容一、TRIPSTRIPS的产生的产生二、TRIPSTRIPS的主要特点的主要特点 三、TRIPSTRIPS的主要内容的主要内容 四、TRIPSTRIPS新一轮谈判新一轮谈

12、判一、TRIPSTRIPS的产生的产生1 1、背景、背景（一）（一）TRIPs TRIPs是知识产权保护与国际贸易密是知识产权保护与国际贸易密切结合的后果切结合的后果（二）（二）TRIPs TRIPs是发达国家与发展中国家谈判是发达国家与发展中国家谈判的产物的产物（三）（三）TRIPs TRIPs是知识经济、新经济、经济全是知识经济、新经济、经济全球化的必然结果球化的必然结果 二、目标二、目标 减少对国际贸易的扭曲和阻碍；促进对知识减少对国际贸易的扭曲和阻碍；促进对知识产权在国际范围更充分有效的保护；确保知产权在国际范围更充分有效的保护；确保知识产权的实施及程序不会对合法贸易构成壁识产权的实施

13、及程序不会对合法贸易构成壁垒。垒。二、二、TRIPSTRIPS的主要特点的主要特点 （一）TRIPs TRIPs 与其他的与其他的WTOWTO协议相比的特点协议相比的特点（二）（二）TRIPs TRIPs 与其他知识产权国际公约相比与其他知识产权国际公约相比的特点的特点（一）TRIPs TRIPs 与其他的与其他的WTOWTO协议相比的特点协议相比的特点TRIPs TRIPs 与与其其他他的的WTOWTO协协议议相相比比，具具有有以以下下6 6个个特点：特点：1 1、在在所所有有WTOWTO的的协协定定中中，TRIPSTRIPS的的条条款款数数目目最多，多达最多，多达7373条条2 2、TRI

14、PSTRIPS在在很很多多地地方方直直接接或或间间接接引引用用或或涉涉及及到其他知识产权国际公约和到其他知识产权国际公约和WTOWTO的其他协定的其他协定3 3、TRIPSTRIPS涉涉及及的的法法律律问问题题，既既有有实实体体法法内内容容，又有程序法内容又有程序法内容4 4、TRIPSTRIPS的的规规定定大大量量涉涉及及程程序序问问题题，非非常常具具体，可操作性很强，灵活回旋的余地则较小体，可操作性很强，灵活回旋的余地则较小5 5、欧欧洲洲大大陆陆法法系系和和英英美美法法系系的的交交叉叉、融融合合、冲突在冲突在TRIPSTRIPS中体现得很明显中体现得很明显6 6、知知识识产产权权法法学学

15、兼兼有有社社会会科科学学和和自自然然科科学学的属性，在的属性，在TRIPSTRIPS中有所体现中有所体现 TRIPs TRIPs 与与其其他他知知识识产产权权协协议议或或国国际际公公约约相相比比，主要有主要有5 5个特点：个特点：1 1、内内容容涉涉及及面面广广，几几乎乎涉涉及及到到知知识识产产权权的的各个领域各个领域2 2、对知识产权保护水平高、对知识产权保护水平高3 3、把把关关贸贸总总协协定定和和世世界界贸贸易易组组织织中中关关于于有有形形商商品品贸贸易易的的原原则则和和规规定定延延伸伸到到了了对对知知识识产产权的保护权的保护4 4、强化了知识产权执法程序和保护措施、强化了知识产权执法程

16、序和保护措施5 5、强强化化了了协协议议的的执执行行措措施施和和争争端端解解决决机机制制，把把履履行行协协议议、保保护护知知识识产产权权与与贸贸易易制制裁裁紧紧密密结合在一起结合在一起三、TRIPSTRIPS的主要内容的主要内容（一）提出和重申了保护知识产权的基本原（一）提出和重申了保护知识产权的基本原则则（二）（二）TRIPs TRIPs 确立了与其他知识产权国际公确立了与其他知识产权国际公约的基本关系约的基本关系 （三）（三）TRIPs TRIPs 规定了成员保护各类知识产权规定了成员保护各类知识产权的最低要求的最低要求 （四）（四）TRIPs TRIPs 规定和强化了有关知识产权的规定和

17、强化了有关知识产权的执法程序执法程序 （五）（五）TRIPs TRIPs 有条件地将不同类型的成员加有条件地将不同类型的成员加以区别对待以区别对待（一）提出和重申了保护知识产权的基本原（一）提出和重申了保护知识产权的基本原则则TRIPsTRIPs重申的保护知识产权的基本原则重申的保护知识产权的基本原则 1 1、国民待遇原则、国民待遇原则 2 2、保障公共秩序、社会公德和公众健康原、保障公共秩序、社会公德和公众健康原则则 3 3、对权利的合理限制原则、对权利的合理限制原则 4 4、权利的地域性独立原则、权利的地域性独立原则 5 5、专利、商标申请的优先权原则、专利、商标申请的优先权原则 6 6、

18、版权自动保护原则、版权自动保护原则TRIPs TRIPs 新提出的有关知识产权保护的基本原新提出的有关知识产权保护的基本原则则 1 1、最惠待遇原则（、最惠待遇原则（Most Favoured Nation Most Favoured Nation Treatment,Treatment,简称简称MFNTMFNT）2 2、透明度原则、透明度原则 3 3、争端解决原则、争端解决原则 4 4、对行政终局决定的司法审查和复审原则、对行政终局决定的司法审查和复审原则 5 5、“承认知识产权为私权原则承认知识产权为私权原则”（二）（二）TRIPs TRIPs 确立了与其他知识产权国际公确立了与其他知识产

19、权国际公约的基本关系约的基本关系 1、TRIPsTRIPs基本完全肯定、要求全体成员必须基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约遵守并执行的国际公约2、TRIPsTRIPs基本肯定，要求全体成员按照对等基本肯定，要求全体成员按照对等原则执行的国际公约原则执行的国际公约 3、TRIPsTRIPs不要求全体成员遵守并执行的国际不要求全体成员遵守并执行的国际公约公约 基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约这类国际公约共有行的国际公约这类国际公约共有4 4个：个：保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品的伯尔尼公约保护文学艺术

20、作品的伯尔尼公约保护表演者、录音制品制作者与广播组织保护表演者、录音制品制作者与广播组织公约公约集成电路知识产权条约集成电路知识产权条约TRIPSTRIPS对这对这4 4个国际公约的个别条款作了修改个国际公约的个别条款作了修改和保留，它要求和保留，它要求WTOWTO全体成员要遵守和执全体成员要遵守和执行上述四个公约行上述四个公约 基本完全肯定、要求全体成员按对等原则执基本完全肯定、要求全体成员按对等原则执行的国际公约这类国际公约共有十余个，主行的国际公约这类国际公约共有十余个，主要是巴黎公约的子公约要是巴黎公约的子公约 不要求全体成员遵守并执行的国际公约凡是不要求全体成员遵守并执行的国际公约凡

21、是TRIPSTRIPS没有提到的、也不属于上述两类的国没有提到的、也不属于上述两类的国际公约，均不要求全体成员遵守并执行，主际公约，均不要求全体成员遵守并执行，主要有世界版权公约、录音制品公约要有世界版权公约、录音制品公约等。等。（三）（三）TRIPs TRIPs 规定了成员保护各类知识产权规定了成员保护各类知识产权的最低要求的最低要求 1 1、版权及其邻接权、版权及其邻接权2 2、商标权、商标权3 3、地理标志、地理标志4 4、工业品外观设计、工业品外观设计5 5、专利、专利(指发明专利指发明专利)6 6、集成电路布图设计、集成电路布图设计7 7、未经披露的信息、未经披露的信息(即商业秘密即

22、商业秘密)（四）（四）TRIPs TRIPs 规定和强化了有关知识产权的规定和强化了有关知识产权的执法程序执法程序 1 1、民事救济程序、民事救济程序2 2、行政救济程序、行政救济程序3 3、刑事救济程序、刑事救济程序 各各成成员员应应向向权权利利持持有有人人提提供供相相关关的的民民事事司司法法程程序序，以以保保障障其其可可以以有有效效实实施施与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协定定所所保保护护的的任任何何知知识识产产权权。被被告告有有权权及及时时获获得得详详细细的的书书面面通通知知，包包括括起起诉诉依依据据。应应当当允允许许当当事事方方由由独独立立的的法法律律辩辩护护人人代代表表出出

23、庭庭，且且关关于于当当事事方方本本人人出出庭庭的的强强制制性性程程序序不不应应过过于于繁繁琐琐。该该程程序序的的所所有有当当事事方方有有权权陈陈述述其其权权利利要要求求，并并出出示示所所有有相相关关证证据据。在在不不违违反反成成员员方方现现行行宪宪法法要要求求的的前前提提下下，该该程程序序应应规规定定一一种种识识别别和和保保护机密信息的办法。护机密信息的办法。民事程序及相关措施民事程序及相关措施 如如果果根根据据案案情情执执行行行行政政程程序序的的结结果果是是责责令令进进行行任任何何民民事事救救济济，则则此此类类程程序序在在实实质质上上应应与与民民事事程程序序的的有有关原则相一致。关原则相一致

24、。l海关暂停放行海关暂停放行l检验和获得信息的权利检验和获得信息的权利 l微量进口微量进口行政程序及相关措施行政程序及相关措施 世世贸贸组组织织各各成成员员应应规规定定刑刑事事程程序序和和处处罚罚。这这些些程程序序和和处处罚罚至至少少适适用用于于具具有有商商业业规规模模的的故故意意假假冒冒商商标标或或版版权权案案件件。可可使使用用的的救救济济措措施施应应包包括括足足以以起起威威慑慑作作用用的的监监禁禁或或罚罚金金，或或两两者者并并举举，处处罚罚程程度度应应与与对对同同等等严严重重犯犯罪罪的的处处罚罚相相一一致致；在在适适当当情情况况下下，可可使使用用的的救救济济措措施施还还应应包包括括剥剥夺夺

25、、没没收收，以以及及销销毁毁侵侵权权货货物物和和主主要要用用于于侵侵权权活活动动的的任任何何材材料料与与工工具具。各各成成员员可可规规定定适适用用于于其其他他知知识识产产权权侵侵权权行行为为的的刑刑事事程程序序和和处处罚罚，尤尤其其是是针对故意并具有商业规模的侵权案件。针对故意并具有商业规模的侵权案件。刑事程序及相关措施刑事程序及相关措施（五）（五）TRIPs TRIPs 有条件地将不同类型的成员加有条件地将不同类型的成员加以区别对待以区别对待1 1、发达国家成员、发达国家成员 2 2、发展中国家成员、发展中国家成员 3 3、正在从中央计划经济向市场经济转轨国、正在从中央计划经济向市场经济转轨

26、国家成员家成员 4 4、最不发达国家成员、最不发达国家成员 世世贸贸组组织织各各成成员员应应在在建建立立世世贸贸组组织织协协定定生生效效1 1年年内内适适用用与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协定定的的规规定定。其其中中，发发展展中中国国家家成成员员有有权权将将实实施施日日期期再再推推迟迟4 4年年，最不发达成员的实施日期可再推迟最不发达成员的实施日期可再推迟1010年。年。发发达达国国家家成成员员应应向向发发展展中中国国家家成成员员、最最不不发发达达成成员员提提供供技技术术与与资资金金支支持持，协协助助他他们们制制定定有有关关知知识识产产权权保保护护、执执法法及及防防止止知知识识产产

27、权权滥滥用用的的法法律律、法法规规，建建立立健全与此有关的国内官方及代理机构，以及人员培训。健全与此有关的国内官方及代理机构，以及人员培训。四、四、TRIPSTRIPS新一轮谈判新一轮谈判（一）（一）TRIPsTRIPs新一轮谈判的背景新一轮谈判的背景（二）（二）TRIPs TRIPs新一轮谈判的主要内容新一轮谈判的主要内容（一）（一）TRIPsTRIPs新一轮谈判的背景新一轮谈判的背景1 1、发发达达国国家家期期望望通通过过修修改改TRIPSTRIPS，进进一一步步强强化、扩大对知识产权的保护。化、扩大对知识产权的保护。2 2、作作为为与与TRIPSTRIPS对对价价条条件件而而纳纳入入的的

28、农农业业、纺纺织织品品和和服服装装等等协协定定没没有有得得到到正正常常实实施施，引引起起发展中国家成员的强烈不满。发展中国家成员的强烈不满。3 3、发发展展中中国国家家成成员员强强烈烈要要求求解解决决强强化化知知识识产产权权保保护护面面临临的的困困境境，并并把把具具有有相相对对优优势势的的传统知识等纳入知识产权保护。传统知识等纳入知识产权保护。（二）（二）TRIPs TRIPs新一轮谈判的主要内容新一轮谈判的主要内容1 1、TRIPS TRIPS与公共健康与公共健康2 2、建建立立关关于于葡葡萄萄酒酒、烈烈酒酒地地理理标标志志多多边边通通报报与与注注册制度册制度3 3、地地理理标标志志扩扩大大

29、到到葡葡萄萄酒酒和和烈烈酒酒以以外外的的产产品品及及相相关规定关规定4 4、TRIPSTRIPS与与 生生 物物 多多 样样 性性 公公 约约（CBDCBD，The The Convention on Biological DiversityConvention on Biological Diversity）5 5、TRIPS TRIPS框架下对传统知识和民俗的保护框架下对传统知识和民俗的保护6 6、关于非违约之诉及提出关于非违约之诉及提出7 7、TRIPSTRIPS协定第协定第6666条第条第2 2款的强制性款的强制性19941994年关税与贸易总协定（年关税与贸易总协定（GATT1994

30、GATT1994）第第2323条第条第1 1款规定：款规定：“凡任何一个缔约方认为，凡任何一个缔约方认为，它依本协定直接、间接预期的任何利益受到它依本协定直接、间接预期的任何利益受到抵消或损伤，或者实现本协定的任何目的受抵消或损伤，或者实现本协定的任何目的受到妨害，而这是由于：到妨害，而这是由于：(a)(a)另一缔约方未履行另一缔约方未履行其本协定的义务；或其本协定的义务；或(b)(b)另一缔约方采取的任另一缔约方采取的任何措施，不论其是否与本协定相冲突；何措施，不论其是否与本协定相冲突；(c)(c)存存在任何其他情势，均可提出诉讼。在任何其他情势，均可提出诉讼。”TRIPS 66TRIPS 66条第二款：发达国家成员应鼓励其条第二款：发达国家成员应鼓励其领土内的企业和组织，促进和鼓励向最不领土内的企业和组织，促进和鼓励向最不发达国家成员转让技术，以使这些成员创发达国家成员转让技术，以使这些成员创立一个良好和可行的技术基础。立一个良好和可行的技术基础。思考思考n1.1.解释知识产权的含义及特征解释知识产权的含义及特征n2.2.国际知识产权的贸易方式有几种国际知识产权的贸易方式有几种n3.3.简述国际知识产权保护的相关内容简述国际知识产权保护的相关内容