财务顾问协议书范本 3篇.docx

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1、财务顾问协议书范本 3篇 协议书有广义和狭义之分。广义的协议书是指社会集团或个人处理各种社会关系、事务时常用的契约类文书，包括合同、议定书、条约、公约、联合宣言、联合声明、条据等。以下是小编小编为大家带来的财务顾问协议书范本 3篇，希望能帮助到大家! 财务顾问协议书范本1 甲方：_ 法定代表人：_ 地址：_ 乙方：_ 法定代表人：_ 地址：_ 根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙

2、双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 日常咨询服务： (一)服务内容 1.政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2.企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介(须经乙方技术处理)。 3.财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提

3、供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 4.投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5.产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南。 (二)服务方式 1.为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台_作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨

4、询意见等。 2.双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。 (三)财务顾问费用 1.乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币_元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：_，户名：_银行，开户银行：_银行。 2.双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。 专项顾问服务： (一)服务内容 1.年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析;年度财务指标预测和敏感性分析;年度资本运营和经营管理情况分析。 2.独立财务顾问报告：为企业(上市公司)关联交易、

5、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。 3.直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。 4.企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。 5.兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司(或非上市公司)物色筛选目标公司;实施尽职调查;对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险;协助制定和实施并购方案;设计和安排过桥融资;协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 6.管理层收购(mbo)及

6、员工持股计划(esop)：管理层和员工持股方案的设计;收购主体的设计和组建;收购融资方案设计和支持;相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 7.投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务;帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益; 8.管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询;协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。 (二)服务方式 1.专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。 (三)财务顾问费用 1.甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收

7、费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%20%的优惠标准收取专项顾问费用。 二、双方的责任和义务 (一)甲方的责任 1.配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 2.向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。 3.按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。 4.正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。 5.甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。

8、 (二)乙方的义务 1.乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。 2.乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。 3.乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。 4.乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料与文件。 三、协议的效力与违约责任 1.本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。 2.任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。 3.本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律

9、效力。 4.本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。 5.本协议有效期_年。 甲方(公章)：_乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_法定代表人(签字)：_ _年_月_日_年_月_日 第二篇：常年财务顾问协议书 常年财务顾问协议书 甲方：_ 乙方：_ 甲、乙双方在相互信任、相互支持的基础上，本着公平、互利、诚实、自愿的原则，经友好协商，一致同意就甲方的常年财务顾问业务签订协议如下： 一、委托目的和要求 1.财务顾问：期限三年。自乙方在2014年3月1日至2014年2月28日期间负责为甲方财务部门与

10、财税、工商有关的法规提供咨询服务。 2.乙方负责对甲方的验资、审计及评估工作提供服务。 二、双方的责任和义务 (一)乙方责任和义务 1.乙方应按照中华人民共和国注册会计师法、中国注册会计师独立审计准则的要求，对甲方提供的相关资料，实施必要的相关程序，按照约定的内容出具验资、审计及评估报告。 2.乙方对在执业过程中知悉的商业秘密负有保密责任(除法律另有规定者外)。 3.乙方提供财税、工商有关的法规咨询服务。 (二)甲方责任和义务 1.甲方应对乙方工作给予充分的合作，提供必要的条件，并按乙方的要求，提供所需的相关资料，并按照本协议书约定支付费用。 2.甲方按规定承担全部会计责任，乙方的顾问责任不能

11、替代、减轻或免除甲方的会计责任。 3.甲方必须提供合法的会计基础资料。 三、业务收费 1.财务顾问年收费人民币xxxxx元(大写：人民币xxxx元)，合同签订日预付xxxx元，每年3月底前支付当年费用。 3.乙方对甲方的验资、审计及评估工作的收费按规定收费标准执行。 五、违约责任 1.甲、乙双方应认真按照本协议的约定及有关法律规定履行自己的权利和义务，任何一方履行义务不符合本协议约定的，另一方有权拒绝或终止履行本协议。 2.协议双方应严格履行对本协议具体内容的保密责任，未经双方同意，不得随意向两方以外透露本协议有关条款。 3.本协议合作期届满，合作关系终止。继续合作重新签订合作协议。 4.本协

12、议一式两份，双方各执一份，均具同等法律效力。未尽事宜，双方另行协商解决。 5.本协议履行过程中发生的一切争议、纠纷，双方应通过友好协商解决。在协商无效时，依照法律程序解决。 六、本协议经双方加盖公章后生效。 甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_ 代表(签字)：_代表(签字)：_ 2020年*月1日2020年*月1日 财务顾问协议书范本2 财务顾问协议书 甲 方： 乙 方： 甲方因发展需要，根据合同法相关规定，聘请乙方为财务顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行： 一、协议期限： 本协议有效期 年，自 年 月 日起至 年 月 日止。 二、顾问费用 甲方每年度向乙方支付顾问费 万元，分月支付。 付

13、款时间： 付款方式： 三、顾问职责 1、为甲方制定企业内部财务管理制度; 2、为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系; 3、为甲方按旅行社行业要求设立金蝶财务核算帐套; 3、协助甲方招聘、培训、考核财务人员; 4、对甲方的记帐、报帐、纳税申报等工作给于指导; 5、对甲方业务核算进行合理税务筹划，降低税费成本; 5、协助甲方完成财务管理中的成本分析、年度资本运营和经营管理等指标的管控。 6、为甲方提供投资理财方案策划、项目评价及财务管理可行性建议。 四、工作方式 乙方为松散式上班，每月为甲方提供4个工作日的工作服务(暂定为每周六为甲方提供服务)。 五、权利和义务 1、甲方有权要求乙方履行其

14、职责范围内的事务，并提出合理化的建议和意见; 2、甲方有权要求乙方按约定的工作方式每月提供4个工作日的顾问服务; 3、甲方有权要求乙方保守在顾问工作中了解到的甲方的商业机密和有关情况; 4、甲方除按本协议约定每月支付乙方劳动报酬外，有权不提供此协议之外的一切费用; 5、甲方向乙方提供有关财务顾问所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。 6、乙方应积极协助甲方开展工作，认真履行其顾问职责的义务; 7、乙方定期或不定期向甲方汇报工作情况的义务; 8、乙方有权按此协议获取劳动报酬的权利。 六、协议的变更、终止和解除 1、协议签订后，合同双方必须全面履行协议规定义务，任何一方不得擅自变更协

15、议。确定变更时，双方应协商一致后进行变更; 2、协议期满或双方约定的协议终止条件出现时，聘请协议即自行终止，且不需要支付任何补偿; 3、协议任意一方如需提前终止本协议的，需提前1个月提出书面申请，经双方确认后，可在下一月度解除此协议; 4、甲、乙双方在协议期满一个月前，经双方协商同意，可以续订聘请合同。 七、其他 1、双方为本协议未尽事宜另行协商所产生之合约，为本协议不可分割之组成部分，因履行本协议而发生争议，双方协商解决，协商不成，任何乙方可向甲方所在地的法院起诉; 2、本协议书经双方签章之日生效，共一式二份，双方各一份。 甲方： 乙方： 日期： 日期： 财务顾问协议书范本3 甲方：_ 乙方

16、：_ 经甲，乙双方友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任甲方_年度的财务顾问。具体事项约定如下： 一、双方的责任 甲方的责任是： (1)在每月_日做出财务报表(草表)，提供真实，完整，合法的会计资料，保护资产的安全。 (2)在乙方的指导下正确编制对外报送的财务报表。 (3)对乙方提出的意见和建议予以重视，并作出相应的整改。 乙方的责任是： (1)指派具有工作胜任能力的专业人员担任甲方的财务顾问，在每月_日后走访甲方并对其财务工作进行指导。 (2)财务顾问对甲方的财务报表(草表)进行审核，结合甲方的实际情况指导甲方财务人员正确编制对外报送的财务报表。 (3)向甲方及时通报最新财经政策，协助甲方财务人

17、员正确理解和掌握这些政策。 二、双方的义务 甲方的义务是： (1)为乙方派出的工作人员提供必要的工作条件和合作。 (2)按照约定条件及时足额支付顾问费。 乙方的义务是： (1)对在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。 (2)对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见。必要时，以书面形式提出管理建议书。 (3)协助甲方协调财税，工商等经济管理部门的关系。 三、顾问费用及付费 顾问费用为每月人民币_元，全年共计人民币_元。本协议签订后，由甲方在顾问期内一次性付清。 四、其他事项 其他事项由甲、乙双方协商决定。本协议经甲，乙双方签章后生效。 甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法人代表(签字)：_ 法人代表(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日