银行内部审计年终工作总结范文稽核审计科个人总结.docx

《银行内部审计年终工作总结范文稽核审计科个人总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行内部审计年终工作总结范文稽核审计科个人总结.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 银行内部审计年终工作总结范文:稽核审计科个人总结 银行内部审计年终工作总结 依据中支内审工作部署，20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部掌握治理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部掌握环境”、“风险识别与评估”、“掌握活动”、“信息沟通与反应”、“监视评审”五个方面内容对支行内掌握度进展评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监视对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监视各职能部门建立的各项制度，留意内掌握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次

2、。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，催促各项内部掌握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查工程二项。分别是对瑞安支行集中选购治理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购治理状况进展了调查，发觉一些治理上的欠缺和不标准的操作，提出了整改意见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进展了调查，通过现场询问、调阅局部档案

3、资料和观看临柜操作状况，根本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比拟健全的内控治理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内掌握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，标准业务操作。 今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大局部已得到整改落实，分

4、别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (二)积极开展审计发觉问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，仔细组织开展了对XX年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，稳固了审计监视成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对XX年度以来审计发觉问题和整改状况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。安排专人对全部审计工程进展逐一梳理，仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在

5、各部门自查的根底上，组织人员进展了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚。 4、严格催促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 (三)积极参与市中支内审工程检查 依据中支内审科的统一安排，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参加的每一个工程检查都能仔细尽职地对待，保质保量完成任务。