银行合规述职报告(集合3篇).docx

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1、 银行合规述职报告(集合3篇)一、虚心学习，努力提高业务本领和治理水平 为了不辜负组织的期望，更好地履行好自我的工作职责，我遵守金融法规，仔细贯彻落实xx银行实施战略转型的一系列重要决议，正确理解总行和领导的讲话精神，增加大局意识和职责意识，用先进的思想武装自我，不断提高理论素养和思想水平。 在平常工作中，为了学习更多的业务学问，了解和把握全行业务进展情景，我同各部门负责人常常在一齐讨论、探讨工作，如有不懂的业务就虚心的向他们请教。每到月末、季末、年末我都仔细地查阅各种报表资料，与同行业和系统内各行进展数据比拟，查看排行情景，查找差距和缺乏，讨论对策。同时，我还经过各种方式与各营业网点的同志们

2、进展沟通，了解基层网点业务进展中存在的问题。在工作中，我始终坚持理论联系实际，能够用自我学到的经济金融理论学问，讨论解决工作中存在的问题。 二、团结协作，共同推动各项业务进展 作为一名班子成员，我能够摆正自我的位置，到处以大局为重，维护班子团结，当好参谋助手。我在工作中把主要精力放在了全行中心工作的落实上，对自我所分管的工作仔细负责，在职权范围内，独立解决好工作中遇到的冲突和问题，在遇到全局性冲突和一些重大问题时我都准时向主要负责人汇报情景，并提出自我的意见和提议。我在工作岗位上还非常重视组织治理和协调本领的提高，在工作实践中不断锤炼自我。 三、以仔细负责的工作态度，努力开创工作新局面 由于x

3、x工程在公司条线的全面推广和消费信贷治理系统在个贷业务治理中的全面应用。给信贷治理工作提出了更高的要求。为了尽快把握信贷业务学问，有效治理和指导信贷业务，切实把好新增贷款质量关，我仔细学习领悟总行下发的信贷治理文件，学习总行编制的“xx工程推广手册”和“个人贷款业务政策和操作手册”常常向信贷部门包括公司、个贷、授信、风险部门负责人讨教、也常常在一齐探讨业务问题，使我对公司和个贷治理学问有了较多的了解和把握。 四、再接再厉，促进我行各项业务的持续进展 回忆一年来的工作，我虽然付出了一些辛苦，取得了一些成绩，但在许多方面还存在缺乏。由于工作压力大、事务繁多，在开展工作中深入基层少，调查讨论不够，对

4、于一些基层情景了解把握得还不够全面，未能准时帮助职工解决在工作和生活中存在的实际困难。此外，由于自我长期从事金融工作，比拟慎重沉稳，有时处理问题显得不够坚决。 在今后的工作中，我将连续努力学习，不断提高领导水平和治理本领，切实履行好自我肩负的职责，更好地做好各项工作。 此致 敬礼! 述职人：xxx 领导： 我在日常工作中，能够仔细执行有关财务治理规定，履行节省、勤俭原则;到处领先垂范，廉洁勤政，务实开拓，较好的完成了上级下达的各项任务指标，现就一年来的履职状况报告如下。 一、坚决不移狠抓风险治理，确保事故案件零的发生 1、全面加强内控建立，增加员工的风险防范意识，提高员工的职业道德水平。开展了

5、“制度执行梳理”、“整改回头看”和层层签订“案防责任书”、定期召开风险治理分析会等活动，进一步加强了内掌握度的教育，建立、健全了内控治理体制和工作机制，促使全行内控治理水平有一个新的提高。标准了网点在机具定位、操作上定型的要求，杜绝了业务操作中的随便性，切实防范了操作风险。 2、仔细开展自查自纠，抓好整改工作。深入开展了自查自纠活动;进一步强化了自查整改的工作，并较好的使用了违规积分系统，对屡次查出的问题得不到整改落实的相关人员按积分治理方法赐予积分惩罚，使全行合规经营的意识得到了提升。 3、加强人员排查，严控道德风险。长期以来xx支行从未停顿人员排查工作，尤其是重要岗位(信贷员)人员的排查，

6、发觉苗头，马上实行有效措施。我们实行的是各网点各部门每月对所辖人员8小时内外工作生活状况进展摸底调查，支行再定期开展集中排查，严禁消失违反“八不准”的状况。对不适合从事信贷业务的人员一律调出信贷队伍或解除劳动合同。 4、搞好资产保全工作。今年新增配了资产保全人员，为资产保全人员配齐了各项设备设施和专用车辆，扎扎实实做好了不良贷款的责任认定、移交等工作，确保逾期率和不良率在掌握范围内。做好安全保卫工作。根据“谁主管，谁负责”的原则，明确职责、目标和奖惩。根据银行业安全标准标准，积极开展了安全评估自查自评，落实隐患整改，提高人防、物防、技防的力量，确保无案件和安全事故发生。 二、加强客户经理队伍建

7、立，充分开发客户经理潜能 对信贷客户经理实行优胜劣汰，确保信贷队伍的精干和纯净，确保信贷业务量和质的双丰收。建立了专业的理财经理队伍，从网点选择业务力量强，效劳质量高的人员担当理财经理，有效的拉拢和稳固大客户。建立完善了综合客户经理队伍，将人脉关系好、营销力量强的员工推到综合客户经理的岗位上，制定适时的考核方法，合理安排空闲时段的工作，调动他们进展业务的积极性。 三、坚持不懈开展员工培训，不断提升全员综合素养 加强业务学问的培训，从各业务条线抽调业务学问全面、表达力量较好的人员担当授课教师，将各项业务学问系统全面的反复培训，让全体员工人人懂业务。加强营销力量的培训，定期对全员进展营销力量的培训

8、，让全体员工个个精营销。组织好员工岗位资格认证的学习，引导催促员工自觉参与岗位资格考试，提升岗位胜任力量。引导员工注意合规制度的学习，让全体干部员工明白什么能做，什么不能做，做好了有嘉奖，做得不好有惩罚。 四、不遗余力建立企业文化 将学习列入各项工作之首，通过行务会、周例会等多种形式，组织全行员工仔细学习上级行相关文件和制度方法。开展了干部职工谈心活动，加强了行领导与职工的沟通沟通。通过与职工谈心切实解决了一些大家关怀的热点、难点问题，进一步稳固了“风正、气顺、心齐、劲足、绩优”的和谐局面。开展各项工会活动和业务操作技能竞赛活动，提高全体员工的向心力、分散力，把全体员工的仆人翁精神、积极性和制

9、造力转化为推动我支行进展的实际行动。 我们将坚持以资产业务为根本，加强风险掌握，求得快速安康进展;坚持从严治行方针，强化改革创新，提高内部治理和效劳水平;坚持以企业文化建立为窗口，调发动工积极性，提高队伍战斗力。 此致 敬礼! 述职人：xxx 20xx年x月x日 银行合规述职报告2 今年以来，依据上级行的要求，营业部开展了学习守则及合规文化专题教育学习活动，这充分说明了上级行对守则的学习以及合规治理工作的重视。现在我就学习守则、执行守则等方面状况，述职如下： 一、学习守则的根本状况 为切实提高依法合规经营的自觉性，变经营治理理念，树立依法合意识，提高全面风险治理力量和内控案防水平。我根据营业部

10、部署参加了学习守则及合规文化专题教育学习活动。一是参与发动会后，先行进展了自学，学习总区行营业部三级领导的发动讲话，守则原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习完毕后，参与了以学守则用守则的大争论活动。三是参与学习守则的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。 通过学习深刻体会到，任何过失、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步熟悉到依法合规经营对我行经营治理的重要性和紧迫性，深刻熟悉到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业

11、银行经营治理的根本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我进展自我爱护及防范金融风险的根本所在。找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和掌握业务上的各种风险增加力量，积极标准操作行为和消退风险隐患，树立对农行改革的信念，增加维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮忙。 二、执行守则状况 1、能留意加强学习，增加依法合规经营的理念 加强对员工和自身的风险防范教育，熟悉到社会的简单性和银行经营风险的普遍性，熟悉到银行本身就是高风险行业

12、，必需把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为，铲除以信任代替治理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高标准操作，从源头上预防案件的发生。 2、严于律己，领先垂范 在工作中、生活中，我严格要求自己，以守则的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事到处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求

13、本部门其他同志严格根据规章办事，不管是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要解决。在同事中积极提倡相互监视相互提示，构建和谐团队。 3、加强内控治理，坚持两手抓 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监视不力，实属重要根源，很多案件、事故、教训，都反响出内控治理还存在肯定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有时机钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平常留意不断完善各种治理方法，仔细扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在标准的前提下办理业务。坚持一手抓经营进展中心工作不动摇，一手抓内控案防治理根底不松劲，

14、依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，坚固树立风险识。 4、组织实施本部门的合规工作 以守则为依据，高标准要求员工。在对比部门岗位职责和相关规章制度，仔细对工作进展自查时，发觉问题准时讨论解决;对已发觉问题隐患能做到准时预警，准时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营治理理念，树立依法合意识，提高全面风险治理力量和内控案防水平。 银行合规述职报告3 古人云：无法规，不成方圆。对于金融行业来说更是如此，健全的风险治理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长期进展的根底和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建将来和谐的招行，就要积极提倡合规文化，仔细

15、学习合规体制，不断提高自身综合素养和执行力量。 一、合规是银行业长效进展的根底 银行业的合规文化建立是一项工程浩大的工程，合规风险的有效治理不仅能促使银行例规经营，还能有效提升银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，假如没有相应的合规规制建立和例规文化的渗透，银行业务治理的垂直和组织构造的扁平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部掌握机制失效。 二、合规是提高银行经济效益的需要 加强银行业合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的分散力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求业务进展的同时重视业务的风险可控性，防止消失为了片面追求业务高速增长而无视风险防范。宁愿不进展，不要盲目进展

16、，要结合工作实际，制订一系列相关规章制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不消失问题。 我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的进展是否合规与员工是否具备肯定的的文化修养，是否诚恳守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们，应从以下几点提升自身的疗养，确保银行的合规建立。 1、爱岗敬业、无私奉献 爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则宏大。就个人而言，工作是一个人赖以生存和进展的根底保障。就银行而言，企业要进展，要在这个竞争剧烈的金融业中不断强大，立于不败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。 作为一个金融单位的职员更应加强自己的职业道德

17、，假如没有良好的职业道德，就难于为人民效劳，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴盛，就没有个人事业的进展，也就失去了人身存在的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中不断地加强学习，时刻根据职业标准去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。 2、加强业务学问学习、提升合规操作意识 作为一名银行业一般的员工，切实提高业务素养和风险防范力量，全面加强结算质量与结算速度是会计人员最为实际的工作任务。在银行业竞争日趋剧烈的形势下，我清晰地意识到：作为一名会计人员，应虚心学习业务，专心熬炼技能，只有快速、高效的结算质量才能为我行争取更多效益，赢得更好的社会形象。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边

18、的空话。各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已的权益和维护广阔客户的权益力量。 3、增加规章制度的执行与监视防范案件意识 银行的规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的糊涂熟悉与娴熟把握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，作为一名会计人员，应当正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，正确办理每一笔业务，严格执行业务操作系统安全防范，抵抗各种违规行为，坚持始终按规办事。只有制度得以实施，资金安全防范才有保障 近年来，金融系统发生的经济案件，防范金融犯罪的一道重要防线就是思想方面的教育，既要进展正面教育，又要坚持常常性的案例警示教育，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部治理，是预防经济案件的保证。作为一名会计人员，应不时进展学习，做到明职责、细制度、严操作，有效的事前防范与监视是预防经济案件的重要环节。 合规操作重于泰山，只有做到人人讲合规、到处显合规，才能将各种隐患毁灭在萌芽状态，铸变企业胜利的基石，在平凡的岗位上做出不平凡的业绩。