银行内控工作总结范文5篇.doc

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1、 银行内控工作总结范文5篇 敬重的各位领导、各位同仁：大家晚上好!我是来自_支行的_，我演讲的题目是：塑合规文化，造合规中行。 有这样一个寓言故事：河水对河岸咆哮：“你像两堵墙立在我的身边，阻挡我随便流淌，限制我的进展”河岸严厉而仔细地答复：“正是由于我的存在，涓涓河流才能会聚成滔滔巨流!”河水不听劝说，冲垮堤岸，野漫横流慢慢消逝了。这个寓言故事告知我们：法规不是羁绊和障碍，而是一张无形的安全网，维护着我们的社会秩序和生存环境。 是啊，的确如此，我到中行工作仅仅半年，但就在这短短的半年时间里，我已深刻感受到了合规的份量。这半年里，我听到了不少违规行为、犯罪案例，行里也常常下发一些案情通报，比方

2、这一次的警示教育活动，有些案例触目惊心：湖南一银行职员虚增储户存款挪用150万被判刑14年，该员工利用自己职务上的便利，他的行为已是严峻违规，触犯了刑法。也有银行员工因赌博成性，资金周转缺乏，挪用银行存款，最终把自己送进监狱，断送大好前途。这一个个案例向我们展现了当事人走向罪犯的轨迹，他们中有领导干部，有一般职员，有代办员;有的曾是先进工，有的年轻有为前途无量，但他们都由于一个贪字，拿了不该拿的东西，毁掉了人生，毁掉了前程，损害了家人，损害了同事，更影响了中国银行的声誉。 细细究来，案件的发生都是有其内在缘由的，大多是当事人放松了政治学习和思想改造，思想不求上进，法制观念淡薄，经不住考验，铤而

3、走险，最终走上犯罪道路。 案例给我们敲响了警钟，前车之覆，后车之鉴，我们应当吸取他们的惨痛教训，严格按规章制度做事。尤其是象我这样的新员工，要把合规意识深深刻到脑子里。合规不是负担，而是效劳我们的工具，它就象指路明灯，帮我们用最有效的方法达成目标，即使我们非专业出身，也很简单从不会到会，从非专业到专业。 当一个司机半夜开到没有旁人和摄像头的路口也能面对红灯自觉停车的时候，交规已深刻在他心中。当每个人都遵守交通规章时，每天就不会有那么多无辜的生命由于交通事故而离开这个世界。同样，当合规意识深深地镌刻在我们心灵的碑石上，我们就不会感到束缚，感到的则是义不容辞和责无旁贷。当我们每个中行人都能“从我做

4、起，合规操作”，我们就能避开很多过失，业务运行的将会更加安康高效。 合规是我们每位银行人的事业，让我们一起唱响合规之歌，为我们中行的灿烂前程一起加油吧! 感谢大家! 银行内控工作总结范文2 2022年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。2022年一年的工作经受，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的熟悉，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感受和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下： 一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特别的行业，特殊强调思想素养。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚恳的人。做一名

5、思想素养过硬的员工，才能时刻坚持根据业务流程操作，根据规章制度办事，抵抗其他一切客观不利因素的诱惑及威压。 二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在一边，工作急躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是由于在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和进展带来了阻碍。假如每笔业务的每个环节上的每个员工都能够根据我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，

6、心存幸运，把制度弱化，使制度形同虚设。 三内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的.警觉，时刻对比自己的岗位职责进展反思，在工作时刻提示自己和身边的同事，严格根据规章制度工作，严格执行制度。 四仔细学习员工违规积分治理方法员工违规行为处理规定和员工行为守则等内容和要求。明白违规的严峻性质，提高违规就要问责的熟悉。业务的开展要在安康合规的前提下进展，抛弃幸运心理确保每一笔业务都合规;学会爱护自己和他人，坚固

7、树立“一切不能代替制度”的从业观念，爱护好自己，爱护好自己的同事。 案件发生的教训是深刻的，2022年我同样也在这方面翻过错误，由于自己的过分“敏捷”，由于自己的那点“小聪慧”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的准时制止和教育，使我陡崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。2022年我必当坚固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信念，不断地学习和把握各项专业学问和技能，以饱满的热忱投入到新一年的工作中去。 银行内控工作总结范文3 _年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建立、业务和政策学习等地方加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就

8、相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、_业务。 我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存_及成品_的帐实相符。 二、加强了内控合规建立。 对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定_副主任牵头，_等几位同志为个人金融部的内控合规员。并规划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建立性意见，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。 每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确

9、的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员准时开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控治理水平，保持各项业务的安康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控治理工作。 一是加强内控精细标准化治理。在仔细总结阅历，查找工作缺乏和内控治理漏洞的根底上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细标准治理的实施方案，并在全行进展实施。方案要求全行内控治理工作必需从根底工作做起，并严格根据上级行的内控治理、操作标准标准，细化掌握治理环节，标准监视检

10、查程序，完善内控治理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控治理的每一项工作，实现科学治理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准治理的工作规划。 二是加大对市行部室内控治理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控治理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣分。 三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特殊是力求信贷业务治

11、理工作有一个新的突破，全面扭转治理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、安康、稳定、持续进展。 银行内控工作总结范文4 _年以来，结合金融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建立、业务和政策等方面加强了，并召开了主任办公会和部门全议，就相关内控做出了部署，。现将我部近期内控工作如下： 一、卡业务。 我部对信用卡业务进展了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建立。 对内控合规员进展了调整和落实，依据个人金融部实际，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部

12、门内每召开一次案件形势会，强化全辖风险及自身风险的。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建立性意见，在上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。 每月至少安排2天开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的教育工作，培育员工正确的观、价值观和观。 四、对外围系统的柜员进展全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员准时进展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。 银行内控工作总结范文5 _年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建立、业务和政

13、策学习等方面加强了治理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告 一、银行卡业务。我部对信用卡业务进展了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建立。对内控合规员进展了调整和落实，依据个人金融部实际状况，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并规划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建立性意见，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员进展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和治理柜员准时进展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。 银行内控工作总结范文