风险防范管理制度.docx

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1、 10.3【合同】风险防范管理制度 第1章 总则 第1条 目的 1为确保合同的签订符合国家及行业有关规定和公司自身利益，防范合同签订过程中的舞弊、欺诈等风险，特制定本制度。 2为使公司从被动地应付和处理合同纠纷转变到主动地预防合同纠纷，增加公司的应变进展和竞争力量，避开经济损失，特制定本制度。 第2条 适用范围 本制度适用于公司合同订立的风险治理。 第2章 标准合同过程各岗位的权责 第3条 合同订立前的资格审查 1合同订立前由财务人员负责调查拟签约对象的资信状况。 2由合同的业务经办人负责对拟签约对象进展资风格查。 3每月月初，公司应定期对经营活动中常常签订购销合同的人员和经营治理层进展培训。

2、 4法务部经理负责审核公司格式合同和各部门合同文本的合法性、合理性。 5法务部经理负责审核公司合同台账和有关合同纠纷的法律诉讼文件的合法性、合理性。 6法律参谋负责查证拟签约对象的合法身份及法律资格。 第4条 合同订立前的内容谈判 1合同的相关业务经办人负责与合同对方商讨合同条款，负责拟定合同。 2法律参谋负责帮助业务经办人员依法签订、变更和解除合同。 3法律参谋负责审查业务经办人员与合同对方拟定的合同详细条款。 第5条 合同订立前的文本拟定 1法律参谋负责草拟合同治理制度、主营业务格式合同以及重大或特别合同。 2法律参谋应严格审查对方当事人的主体资格资信状况和履约力量。对合同条款要仔细推敲，

3、防止发生歧义和误会，对资金数额巨大产权交易等抵押合同和生产经营合同要依照有关法律规定准时办理抵押登记和鉴证手续，以保证合同的合法性严密性和完备性。 3各部门负责人负责草拟与本部门业务相关的合同文本内容。 第6条 合同订立后的履行 1合同签订后，各部门负责人要准时监视本部门合同的签订及履行状况，法律参谋实时检查合同履行状况，各业务经办人负责定期汇报合同的履行状况。 2合同订立后由财务人员根据合同商定条款办理财务手续、收付款项并履行赔偿责任。 3公司应建立合同档案和合同报表制度，总结合同治理中的阅历教训。 第7条 合同违约后的自我爱护 1对于合同的违约行为，公司应准时申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

4、 2对合同欺诈行为，公司要准时实行措施，尽量削减和避开损失，并恳求有关部门予以惩罚。 第3章 制定风险防范的各项措施 第8条 合同订立前的风险防范 1公司应争取合同的起草权，斟酌选用对自己有利的措施。 2合同订立前应仔细审查签约对象的主体资格和信用等级，削减交易风险。 第9条 合同内容具体化的风险防范 1对于合同本身内容，公司应指定专人负责了解合同性质，削减合同在以后的履行中和使用法律条款争议带来的经济损失。 2合同中涉及到的价款支付，假如是先款后货，经营风险就会转移到需求方；假如采纳先付定金的方式，可削减供方的风险；假如采纳先货后款的方式，公司应对需求方的整体实力、信誉度、付款时间的长短及手

5、续交接做好具体调查。 3合同的各项内容应尽量细化，用词要准确，避开歧义，防止合同局部履行后发生争议，难以确定尚未履行的局部商品的价款。 4合同中应明确规定双方应担当的义务、违约的责任，明确违约金和赔偿金的数额或计算方法，避开以后发生争议引起的经济损失。 5公司应让法律专业人员参加合同的签订，或托付公证、鉴证机关进展公证或鉴证。对重大工程的合同，公司应聘请律师进展询问解决或由公司常年法律参谋负责，预防合同纠纷。 第10条 合同资料的妥当保存 1下级合同归口治理部门应当定期对合同进展统计、归集，并编制合同报表，报上级合同归口治理部门，由上级对下级合同订立状况进展检查。 2依据法律规定及公司需要，审

6、核通过后的合同文本应准时上报，经国家有关主管部门审查或备案。 3审核通过的合同报总经理审批后，应统一分类并进展连续编号，且由合同档案治理人员专人保管。 第4章 附则 第11条 本制度由公司法务部制定并负责解释。 第12条 本制度报总经理审批通过后生效。 第13条 本制度自 年 月 日起实施。 同行都在看，公众号搜寻“内审网”关注 和100000+行业精英共同学习、共享、沟通 免费资料：内审|内控|监察|财务|税务|office资料，请在内审网公众号后台回复“资料“（仅限学习讨论，不得用于商业用途） 注会教材：2023年CPA教材PDF电子版，后台回复“注会教材” 报告大全：内审内控各种报告模板大全，请在内审网公众号后台回复“报告大全“ 制度大全：企业各领域制度模板大全，请在内审网公众号后台回复“制度大全“ 流程大全：企业各领域流程图大全，请在内审网公众号后台回复“流程大全” 免费入群：内审内控财税精英沟通微信群，请在内审网公众号后台回复“加群“ 免费询问：内审内控问题询问，请在内审网公众号后台回复“询问“ 原创投稿：原创作品投稿，免费上头条，请在内审网公众号后台回复“投稿“ 学问需要共享，思想需要碰撞 右上角共享，让朋友们一起阅读吧