员工合规管理心得体会员工合规管理心得体会范文(4篇).docx

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1、 员工合规管理心得体会员工合规管理心得体会范文(4篇)如何写员工合规治理心得体会(推举)一 合规经理仔细做好支行日常业务的监视检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监视检查中发觉问题准时作好记录，分析问题消失的缘由，催促相关人员进展整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发觉问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明缘由，准时上报。对发觉的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的缘由以及拟实行措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常治理工作要求，每日填报(合规经理日常业务监视和会计检查日志)，第月上报(合规经

2、理履职报告)，准时、具体报告网点每日、月份业务工作状况。 加强业务授权的复核和监视，根据储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进展监视，确保授权交易的真实可控。 为适应邮储银行业务进展的需要业务，加强业务学问的学习，不断提升自身的业务水平，熟识业务规章制度、内掌握度和操作流程，同时帮助支行长做好业务培训工作，指导一般柜员正确办理业务，包括柜员治理、尾箱治理、现金、支票和重要空白凭证治理、报表治理、档案治理等。提高员工的业务效劳水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 在履行合规经理职责同时，

3、积极帮助支行长抓好网点安全治理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监视网点人员对安全操作治理规定的执行状况，如发觉故障或有关特别状况准时做好登记并上报相关安全、技术部门，准时进展维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监视每季按过失内容分别填报过失次数填写的(事后监视发觉过失统计表)，负向积极分1分，缘由是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 如何写员工合规治理心得体会(推举)二 今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务进展的新形势，积极探究内控合规检查工作的新方式、新手段，

4、力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。 随着内掌握度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务进展的需要，该行检查目标开头从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查规划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监视时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。 查找漏洞，订正偏差是内控合规部门的职能，形式上监视，实质是效劳，检查职

5、能由单纯监视向监视、效劳并重转型。在发觉各类业务问题的同时，该行侧重观看内掌握度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内控治理专项治理年”活动和“不标准经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边订正、边辅导、边扶持的关系。 该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向治理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行状况的进展认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务治理的合规性和风险性，提高了治理者的力量，到达降低经营风险，提高治理效能与效率

6、的目的。 四是推动检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型，屡次组织培训，进展“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规治理信息系统的力量，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节省合规检查本钱，也为业务数据的安全性供应了保障。 如何写员工合规治理心得体会(推举)三 敬重的各位领导，各位同事: 大家下午好！ 古人语：桃李不言，下自成蹊。这几年我们在纪律教育中也常讲：打铁还需自身硬，身正不怕影子斜。我想，这正人先正己的道理也同样适用于我们银行的合规治理工作。作为一名合格的治理者，尤其是基层支行负

7、责人，我们要做爱岗敬业的表率、做廉洁自律的表率，更要做遵章守规、合规经营的表率。 在总行编印的xx银行金融案例选编20xx-20xx这一书中，收集了我行和同业发生的94个重大典型案例，通过叙述分析详细的事例，详尽地描写了案件的经过，深刻地剖析了案件的成因，总结了从案例中得到的启发，同时也提醒出那些曾经同我们一起并肩工作的同事是怎样走上了犯罪道路。离我们更近的还有，20xx年我行发生的风险大事、xx大事、以及今年省、市分行在员工行为排查和飞行检查中发觉的问题，都让我深感合规之重要，表率之重要。 一个个鲜活的案例，一幕幕熟识的场景，让我在为那些违纪违规甚至违法犯罪的同仁扼腕叹息之余，也开启了一番关

8、于工作责任与个人名利、职业道德与个人行为标准的思考和引申 翻开一页页沉重的案例，不难想象其中的仆人公都曾经拥有一段光鲜的职场经受：他们中有的或许学校毕业后在众多求职者中幸运而顺当的进入银行，成为很多学子艳羡的银行职员；他们中有的或许作为优秀人才被引入银行，成为银行的业务精英；他们中有的或许由于政治过硬、治理力量强而走上银行领导岗位，这样的例子不胜枚举。这些人，本该连续在人们艳羡和赞美的目光中英姿飒爽地一路驰骋，本该一步步朝着康庄大道连续前行，然而，他们的荣耀、他们的前途、他们的事业乃至他和他们家人的幸福生活都由于那一时的妄念而戛然而止，灰飞烟灭。 是什么造成了这么多荣耀背后的灰暗，是什么催生了

9、那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是掩盖的盲点，还是心存幸运而最终没能坚守住那颗不愿安于平淡的心？ 稍加思考就会发觉，制度在肯定程度上总是落后于实践，存在掩盖不到的领域，存在执行不力的状况，难以尽善尽美，因而需要文化的力气来弥补。由于文化更多地表达为引导、奉劝和感化，不仅具有水滴石穿般的强大力气，而且更简单被人理解和承受”。制度标准的是人的行动，而文化感召的是人的内心，可见任何制度的约束都不及自我内心的掌握来得主动和自然。作为一名银行工作人员，从进入银行的那一刻起，就该有一份在金融战线上的担当，哪怕只是一般的储蓄柜员，哪怕是“一笔千金”的信贷人员，哪怕是手握权力的领导干部

10、！正所谓担当无大小，尽其所能，尽善尽美而已。 银行工作责任重大，一念之差就可能造成银行蒙受巨大损失。作为一名银行工作人员，要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱，要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊，“念念有如临敌日，心心常似过桥时”，这就要正确处理好工作责任与个人名利的关系：所谓“人为财死，鸟为食亡”，名利对于许多人来说无疑是极具诱惑力的东西，然而，试想马失前蹄、铤而走险换取的名利又怎能长期？不顾良心和道德的约束得到的一时挥霍无度又怎能让自己和家人安心？只有树立正确的人生观和价值观，正确处理好个人得与失的关系，方能在纷繁简单的环境中为内心留一片凉爽安静的绿地，永久常青。 我们看到： 有心怀觊觎者，

11、追名逐利，盲目攀比，经过一番欲无度，终得身陷囹圄中； 有矢志不渝者，不计得失，忘我工作，经过一番寒彻骨，终得梅花扑鼻香！ 选择了不同的态度和价值观，人生就会呈现出不同的颜色。血淋淋的教训告诫我们，作为基层支行的负责人，必需知敬畏、守底线，践行合规，勇当表率！ 如何写员工合规治理心得体会(推举)四 通过前一阶段案件风险“大排查”活动的开展，我深刻的熟悉到合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农村合作银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是农村合作银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理阅历方式并付诸实践的价值观念，集中表达了合作银行员工的价值准则、经营观念、行为标准、共同信

12、念及制造力、分散力、战斗力，是推动农村合作银行改革与进展的顽强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务力量。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。 开展合规文化教育活动对标准操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。根据“一岗双责”的要求，仔细履行岗位职责，非但凡要注意加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面学问的学习，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防变的力量，做到在大是大非面前立场坚决、头脑糊涂。同时，要进一步端正经营指导思想，增加依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推动各项业务安康有

13、效进展。 要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格掌握各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升农村合作银行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟识，全行干部职工是泉州农村合作银行企业合规文化建立的主体，又是企业合规文化的实践者和制造者，没有广阔员工的积极参加，就不行能建立好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。通过系列活动，使全体员工精确把握企业合规文化建立的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建立中去，增加内控治理意识，狠抓根底治理，促进依法合规经营。

14、 企业合规文化教育建立是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定进展目标，在一个时期内要有肯定的规划目标，最终建立适应企业长远进展的机制。从我行来看，他应当包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要实行走出去、请进来等形式，通过学习、沟通、研讨使全体员工熟识到农村合作银行应如何进展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差异有多大，应如何改良；最终要结合工作实际，仔细开展标准化效劳，根据总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进展专项学习。对当前的业务经营和柜台效

15、劳形势，仔细总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大冲突和效劳困难的效劳焦点要集思广益，翻开思路，不断创新效劳方式，以最大的限度满意客户需要，提升企业合规文化精华。 加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的分散力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应当做到“三要”。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流淌性，防止消失为了片面追求高速业务增长而无视风险防范和内控机制建立的倾向。非凡要防止企业炒银行的思想。一个工程必定会引起多家银行竞争，在竞争中企业确定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不

16、进展，不要盲目进展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建立放在突出位置，注意用制度来约束人，用制度标准日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来标准业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不消失问题。要仔细借鉴国际先进阅历，积极运用现代科技手段，建立健全掩盖全部业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，仔细执行重大违约状况登记和风险提示制度。要建立健全内掌握度，保证经营的安全性、流淌性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我掌握的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部掌握制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，常常开展有 关规章制度的学习，有针对性地进展党风廉政教育，不断增加依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进展现身说法，使全体职工始终保持糊涂头脑，自觉抵抗各种腐朽思想的侵蚀。