银行稽核部稽核监督工作总结总结.docx

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1、 银行稽核部稽核监督工作总结-总结 我常想，部领导都这样注意细节，我们这些从事详细工作的员工，根本没有理由不细心，不专心。这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参与经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的确定。听到李总传达的这些评价，我们的心也伸展起来，一切的努力都是值得的。 （二）2023年是个开拓（创新）年 为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深入调研、仔细分析、举一反三，由理论到（实践），再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

2、 我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进展修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制确实定;从现场核整改到非现场督改案例分析；从问题库的建立到内外部检查比照分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了制造性的完善和改良。短短的一年的时间，现在我们可以不虚心地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，固然专家也是有级别的，但起码我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改良行沟通，并得到确定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了许多东西：特殊是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过

3、督改后更多地领悟到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深入（思索）什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总领先提出来的;记得外聘的董教师就物流金融问题的督改给我室提出了的特别详细指导意见。正是在大家的共同努力下，2023年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面： 1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。 2.建

4、立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。 3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。 4.首次和专业部室联合督改。 5.首次承受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。 6.探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式 7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式 8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式 9.建立按季度形成督改工作报告的机制 10.深化现场核查与延长检查相结合的工作方法 11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法 12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制 12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对XX至2023年度3746余个内外部检查指出问题进展了督改，综合整改率到达约94%，比XX年年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效特别明显。 （三）2023年是个制度标准年 1.年初伴随着稽核体制的改革，我依据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理