银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告模板.docx

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1、附件 1银行保险机构反洗钱和反恐惧融资年度报告模板报告模板使用要求：1. 文字报告文件名：年度.金融机构编码或支付业务许可证编码.机构名称.年度报告例如：2022. C1010211000012.中国工商银行.年度报告2. 附表文件名EXCEL 格式：年度.金融机构编码或支付业务许可证编码.机构名称.年度报表xxxx 机构反洗钱和反恐惧融资 xxxx 年度报告例如：2022. C1010211000012.中国工商银行.年度报表XXXX 机构 XXXX 年反洗钱和反恐惧融资年度报告银保监会/XXX 银保监局：现将我单位含所辖分支机构上一年度反洗钱和反恐惧融资(以下简称反洗钱)工作状况报告如下：

2、一、反洗钱工作总体状况本机构含本级机构及所辖分支机构，下同反洗钱工作总体状况。二、反洗钱工作机制建立状况一内掌握度建立和修订状况。二机制设置状况。报告本机构反洗钱组织架构设置状况， 反洗钱工作体系的运作状况，可疑交易分析甄别的模式，对型业务的洗钱风险研判机制等。三技术保障状况。报告本机构反洗钱业务应用系统建设和反洗钱工作技术保障状况。四人员配备与资质状况。报告本机构反洗钱工作岗位的人员配备，以及反洗钱岗位人员业务力量或业务资质状况。三、反洗钱法定义务履行状况一客户身份识别。报告本机构实行哪些有效的客户身份 识别措施，以及如何开展客户分类治理等状况。二对高风险客户的特别措施。报告本机构针对高风险

3、客户或者高风险账户持有人实行了哪些加强型识别或掌握措施，如 何开展对其金融交易活动的监测分析等状况。三客户资料和交易记录保存。报告本机构客户资料和交 易记录保存状况。四大额和可疑交易报告。报告本机构可疑交易标准制定、 交易监测和分析甄别机制，本年度大额和可疑交易报告状况。五对高风险业务实行的针对性措施。报告本机构针对哪 些高风险业务实行了何种针对性措施。六开展反洗钱宣传状况。报告本年度自主及参与开展反 洗钱宣传状况。七组织反洗钱培训状况。报告本年度自主开展及参与的 反洗钱培训状况。八自主治理、检查与审计。报告本机构加强反洗钱工作内部监视、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作治理的状况。本

4、年度对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计状况、觉察问题类型、整改落实状况。 四、反洗钱工作协作与成效状况一承受现场检查及被惩罚状况。本年度承受银保监会及其派出机构、人民银行及其分支机构反洗钱现场检查和惩罚的情 况及对觉察问题的整改状况。二工作报告及承受日常监管状况。本机构向银保监会及 其派出机构报告反洗钱工作信息的状况及承受日常监管状况。三担当其他重点任务状况。担当银保监会及其派出机构 反洗钱有关工作任务或调研任务状况，协作其他工作的状况。四洗钱案件和风险防控成果。本机构取得的反洗钱案件、 风险防控的乐观成果。五有无重大违规事项。包括但不限于反洗钱信息泄密、未严格依据规定履行反洗钱职责

5、导致洗钱案件发生，或内部人员涉嫌洗钱案件等状况。五、境外机构反洗钱工作状况法人机构设有境外分支机构及附属机构的，法人机构总部年度报告中应当包括其境外机构的反洗钱工作状况。一境外机构概况。二境外机构反洗钱工作状况。境外机构反洗钱工作履职 状况、报告期内承受驻在国反洗钱监管状况。三驻在国反洗钱法律制度状况。反洗钱法律、行政法规及监管规定状况，主要反洗钱监管制度要求，报告期内反洗钱法律制度修订更状况等。四驻在国反洗钱监管框架。驻在国反洗钱监管部门、金融情报中心负责部门及其他反洗钱相关部门的职责及监管框架 等。六、其他反洗钱工作状况或问题以及工作改进建议重点报告反映本机构的反洗钱特色工作与乐观效果，工

6、作中觉察的突出冲突和问题，以及反洗钱工作改进建议等状况。填报日期： 联系人： 联系 ：银行保险机构反洗钱和反恐惧融资年度报告附表附表 1填报单位：机构名称(全称) 金融机构编码组织机构代码机构信用代码报告机构根本状况表金融许可证号报告机构编码( 法人)行业类型根本信息注册资本人民币万元 是否法人机构所在地区经营范围通信地址及 联系 法定代表人姓名及职务设立时间是否外资机构股东名称持股比例(%)治理架构法人股权构造状况(前十股东)境内分支机构下辖一级分支机构家数状况下辖一级分支机构所在地区境外分支机境外分支机构状况(法人)境外分支机构家数构家数所在国家或者地区填报人:填报时间：填表说明：1.分支

7、机构不填报“注册资本”“股权构造状况”“治理架构”“境外分支机构状况”等信息。2.“报告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。 3. “金融机构编码”是指银发2022363 号文印发的金融机构编码标准所称编码。附表 2报告机构现行反洗钱内掌握度列表序号制度全称制度实施时间制定单位 相关文号 是否年是否年内建 内修订是否报备填报说明：1.本表填写报告机构报告期末全部有效执行的制度。2.可增加行填写。附表 3报告机构反洗钱岗位人员状况表反洗钱职能部门名称全辖反 全辖专职人员数量洗钱部门岗位 本级机构专职人员数设置情 量况全辖兼职人员数量全辖反洗钱专职人员占全部工作人员

8、比例其中：全辖从事可疑交易分析甄别人员数量其中：本级担当可疑交易分析甄别人员数量其中：本级机构兼职人员数量全辖反洗钱专兼职人员占全部工作人员比例本级机工程部门负责人反洗钱 从事金 从事反姓名职务 办公 移动 邮箱地址 专业资 融工作 洗钱工质时间 作时间构反洗 重点联系人钱人员 员状况反洗钱部门其他专职人员填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业力量、 水平认可证书。2.“反洗钱兼职人员”是指非专职担当反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门 中明确担当反洗钱有关工作职责的有关人员。附表 4报告机构客户身份识别及风险等级分类状况表工程自然人客户年末客户数

9、客户数量当年增客户数当年销户数初次识别客户数含一次性业务 客户身份识别重或持续识别客户数中止效劳客户数监控名单客户数风险掌握限制功能客户数涉恐名单冻结数I 类客户数其中：本年调整数II 类客户数其中：本年调整数机构客户客户风险等级分类III 类客户数依据本机构分类标准，由高到低依次填写其中：本年调整数IV 类客户数其中：本年调整数V 类客户数其中：本年调整数填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户 数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户实行限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机 构包含所辖分支机构客户总数。附表 5报告机构大额和可疑

10、交易报告状况表工程数量向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易份数其中：补正份数可疑交 分析排解可疑交易份数易报告报送情 向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易份数况其中：补正份数向人民银行或当地人民银行分支机构报送涉案报告份数向公安机关直接报案线索数填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。附表 6报告机构反洗钱宣传状况表发起机构名称参与机构 宣传内容 宣传方式 宣传时间 受众人数发放宣传资料份数宣传效果起止填报说明：可增加行填写。附表 7报告机构反洗钱培训状况表培训主办单位培训内容 培训时间 培训方式 参训对象 培训天数 培训人次培训效果起止填报说明：可增加行填写。附表 8报告机构反洗钱内部检

11、查审计状况表序号检查实施时间 主查单位 被查单位起止觉察的主要问题整改状况 是否属内审填报说明：可增加行填写。附表 9报告机构承受反洗钱现场检查状况表检查通知书号 检查时间 主查单位 被查单位 的主要问题 罚金额人 人数 金额人民检查中觉察对机构处 惩罚对个人惩罚民币万元币万元整改状况起 止填报说明：1.本表填报范围为报告机构包含所辖分支机构承受银保监会及其派出机构、人民银 行及其分支机构反洗钱现场检查总数，按检查通知书分次填写。2.可增加行填写。附表 10报告机构洗钱风险防控成果表基于反洗钱机制成功防范的风险大事名称是否向人民银大事发现机构事发时间根本状况隐去当事人和机构名称取得成效行或当地

12、人民银行分支机构报备起止填报说明：1.本表所称“洗钱风险防控成果”指的是报告期内取得反洗钱案件成果，或其他反洗 钱风险防控的乐观成效。2.可增加行填写。附表 11序号 境外机构名称所在国家地区当地反报告期内承受所在国或地区反洗钱监管状况报告期内受到是否存在当地法律法规与我国反反洗钱 其他重 洗钱法律法规冲惩罚情 大状况突的状况如有，况请另附报告说明境外机构反洗钱工作统计表成立机构网点洗钱主时间类型数量管部门名称填报说明：1.本表由金融机构法人总部负责填报。2.本表所指境外机构是指金融机构在中华人民共 和国境外设立的分支机构包括分支机构、全资附属机构、纳入合并会计报表范围的控股或参股机构。3.“机构类型”栏填写境外机构具体类型，如分支机构、全资附属机构、控股或参股机构、办 事处等。4.“报告期内承受所在国或地区反洗钱监管状况”“报告期内受到反洗钱惩罚状况”明确所涉及网点及监管部门名称。5.假设无对应的信息项填“无”，本表可增加行填写。