银行自查报告范文5篇.docx

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1、 银行自查报告范文5篇 当大家在写自查报告的时候，肯定要学会对自己负责自查报告是一种自身状况检查的重要文件。下面是无忧文档小编为您共享的银行自查报告范文5篇，感谢您的参阅。 银行自查报告范文1 银监局： 为仔细贯彻关于州银监局转发的开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知精神，我行特地召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一治理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，实行了多种措施防范安全有关大事的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比拟扎实，效果也比拟好，近年来未发觉泄密问题。 一、计算机涉密信息治理状况 今年以来，我行

2、加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监视检查，将涉密计算机治理抓在手上。对于计算机磁介质（软盘、U盘、移动硬盘等）的治理，实行专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的安全保密环境。对涉密计算机实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并根据有关规定落实了安全措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故。 二、计算机和网络安全状况 一是网络安全方面。我行配备了防病毒软件、网络隔离卡，采纳了强口令密码、数据库存储藏份、移动存储设备治理、数据加密等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。 二是日常

3、治理方面切实抓好内网、外网和应用软件“五层治理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格根据要求处理光盘、硬盘、优盘、移动硬盘等治理、修理和销毁工作。重点抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盗和电源连接等；二是网络安全，包括网络构造、安全日志治理、密码治理、IP治理、互联网行为治理等；三是应用安全，包括邮件系统、资源库治理、软件治理等。 三、硬件设备使用合理，软件设置标准，设备运行状况良好。 我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用始终实行标准化治理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等根本使用设备

4、原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进展更换，防雷设备运行根本稳定，没有消失雷击事故；UPS根本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。 四、通讯设备运转正常 我行网络系统的组成构造及其配置合理，并符合有关的安全规定；网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转根本正常。 五、严格治理、标准设备维护 我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁治理、谁负责”的治理制度。在治理方面我们一是坚持“制度管人”。二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全学问宣传，使全体人员意识到了，计算机安全爱护是“三防一保”工作的有机组成局部

5、。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。在设备维护方面，特地设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及修理表对于设备故障和维护状况属实登记，并准时处理。对外来维护人员，要求有相关人员伴随，并对其身份和处理状况进展登记，标准设备的维护和治理。 六、安全教育 为保证我行网络安全有效地运行，削减病毒侵入，我行就网络安全及系统安全的有关学问进展了培训。期间，大家对实际工作中遇到的计算机方面的有关问题进展了具体的询问，并得到了满足的答复。 我们在治理过程中发觉了一些治理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进展改良。 （一）对于线路不整齐、暴露的，马上对线路进展限期整改，并做好防

6、鼠、防火安全工作。 （二）加强设备维护，准时更换和维护好故障设备。 （三）自查中发觉个别人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将连续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让员工充分熟悉到计算机案件的严峻性。人防与技防结合，的确做好单位的网络安全工作。 银行自查报告范文2 依据总行农发银计【20xx】22号关于开展中国农业进展银行20xx年统计检查的通知中国人民银行关于开展20xx年金融统计检查的通知（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行马上成立统计工作检查领导小组对比统计检查内容进展了自查，现将自查状况报告如下： 一、加强组织领导，统一思想熟悉，周密安排

7、部署 为仔细开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工仔细学习了中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知、中国农业进展银行统计工作治理制度、中国农业进展银行非现场监管报表治理暂行方法等文件方法内容。通过学习，统一了员工的思想熟悉，提高了对开展统计检查和加强统计治理工作重要性的熟悉，明确了检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了详细要求，从而保证了自查效果。 二、统计工作检查状况 （一）落实整改 20xx年金融执法检查中发觉问题的状况我行对比去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发觉的问题进展了有针对性的复查

8、。围绕整改中发觉的问题进展了逐一检查，未发觉重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。 （二）落实人民银行统计制度的状况 1、仔细贯彻中华人民共和国统计法金融统计治理规、定现金收支统计操作规程等法律、法规，以及相关的法律、法规。 2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关治理方法，并承受人民银行的监视、检查。 3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票状况统计表等各类报表均能准时、保质、保量地报送。 4、各类统计报表、统计数据能做到准时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现

9、象。 5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。 （三）落实银监会非现场监管报表制度的状况 1、仔细贯彻执行中国农业进展银行非现场监管报表治理暂行方法，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表。 2、仔细开展非现场监管统计工作，设置统计治理员和操作员，相互监视、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，准时完成数据统计、上报工作。 3、通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的准时性、精确性、完整性。 （四）统计工作治理状况我行统计集中治理系统配有省分行下

10、发的专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用。统计人员业务标准，操作娴熟，各司其职，能按时、精确上报各类统计报表、撰写统计分析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查，我行加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了肯定提高。 三、存在的问题和改良措施 检查发觉，统计资料整理归档工作不够标准；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简洁的分析，不能对全行业务的全面进展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性。依据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人员素养，加强对统计制度、规定的学习，特殊是对统计业务的学习，努力提

11、高统计水平和统计质量。二是严格根据人民银行和上级行的要求，对统计数据进展双备份，做到异地存放，保证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为行领导决策供应有力依据。 银行自查报告范文3 今年以来，市区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监视三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险治理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监视检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快进展。我们的主要做法是： 一、高度重视，组织领导到位 自年初一开头，

12、联社领导班子把合规治理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作治理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部详细负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书份。联社领导、部门负责人根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作

13、则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进进展奠定根底。 二、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特殊是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟识程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是根据统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班期，参训人员达人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正熟悉到内控优先，制度先行的重要性，理解和熟识自身岗位内控要点，主动预防和发觉风险。三是是实行了自学、集中学、分散学、岗位沟通学、互动式争论学等多种形式，仔细学习业务流程合规操作手

14、册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，仔细分析成因，定期以文件形式予以通报，增加了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再熟悉。四是运用鼓励机制，检验学习效果。10月中旬，实行自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推举名员工进展了合规学问竞赛；11月下旬，组织全辖名员工分岗位参与省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。 三、强化根底治理，岗位责任制落实到位 加强根底治理，标准临柜操作，是提高工

15、作效率、削减过失、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区局部营业网点一线岗位人员严峻缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、效劳对象、业务量等因素，合理确定岗位编制个，撤并低效网点个，二是面对社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生名为短期合同工，托付省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，肯定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。三是联社将商业银行合规风险治理指引的要求，设置合规风险治理部门或合规风险治理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫

16、部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力协作，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，根据一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。 四、狠抓制度执行，监视检查到位 重点人员人，仍出名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社实行积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进展了岗位调整；名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以订正，有效地整治和标准了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。实行实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安

17、全检查社次。同时本着安全结实、经济有用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进展了更新；新安装更换报警器台、修理警器具社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点治理，有效地标准了信用社的经营治理行为，防范案件的发生。 五、建立问责机制，责任追究到位 我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批判、订正和惩办违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查

18、、有案必报、查必问则、有责必究。不管检查发觉的还是来信反映的问题，在初步核实的根底上，符合立案标准和条件的，准时予以立案，并快速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与治理人员处理联动，经济惩罚、组织处理和政纪处分同步，110月，受诫勉谈话的信用社班子社次，通报批判的社次（含分社、储蓄所），经济惩罚人次、罚款金额元，待岗人，开除人，除名人，待赐予政纪处分和其他处理的8人。向妄存幸运心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严厉性，保障了全区农村信用社业务经营的快速安康进展。 银行自查报告范文4 XXXX： 为贯彻总行关于行风建立的有关安排，我们分行营业部在行长的带着下对我机构

19、各方面的日常工作进展了全方位的自查，通过大家的共同努力，已经对其中业已发觉的问题进展了有效整顿。为了改善今后的工作质量，提高今后的工作效率，更为了以此为戒，警示自我，本人将在此次自查过程中发觉的问题归纳如下： 第一，由于长期处于高度紧急的工作状态，自己放松了对效劳的要求，遇到业务顶峰期，简单引起烦躁心理，导致效劳质量下降。对于标准化效劳中要求的站立效劳、微笑效劳以及“唱收唱付”标准效劳用语的使用都做的不够。通过自查，我打算从提高自己的思想熟悉入手，进一步提高自我的效劳标准化意识，严格要求自己从即日起按标准化效劳的标准为客户效劳，争做效劳之星。 其次，创新意识缺乏。通过自查以及与同事们的互查后，

20、我深刻的感觉到自己在平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部整体的规划以及其他员工的关怀和帮忙做的还有所欠佳。作为一名老员工，在工作中不仅要做好自己的本职工作，更重要的是要有能组织整个机构条理工作的力量，以及做好本机构与其他部门的协调力量。特殊是自己做为一名党员，在工作中肯定要起到榜样带头作用，成为领导工作中的好助手、部门工作中的业务骨干、同事工作中的好典范。 第三，思想有所松懈，学习意识不强。首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平常比拟注意学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参与，但平常自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对

21、许多新事物、新学问的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致近来自己的业务技能水平没有显著进步。 第四，独立解决问题的力量欠佳。遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严厉对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思索，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身力量的种种财宝。更可以以自身的转变为新员工树立典范，为他们解决同样的困难。 第五，工作积极性下降。长期而枯燥的会计工作导致自己工作积极性的下降。对于工作中的压力，有时简单产生埋怨心理

22、，而不能很好的想方法解决问题。这主要是自身精神方面的主观熟悉依旧存在缺陷，虽然有客观因素的存在，但作为一名合格的员工，应在自己消失此种状况的情形下，糊涂把握尺寸。我个人认为应当建立一种工作的节奏和安排，在状态好坏的不同中，处理不同的工作，学会劳逸结合。更应当在心情不高的时候，主动查找领导沟通，承受精神上的教育和洗礼，拓宽自己的眼界和思路，明白问题消失的价值。 固然，我们依旧值得改良目前业已消失的问题，更依旧有尚未发觉的问题存在，这就需要我们怀着良好的职业操守，本着实事求是的职业作风，在困难面前不要可怕，在问题前面不能退缩，树立“四多”（多看，多想，多学，多做）精神，扎实自己的业务素养，努力通过

23、一系列类似与此的自查、互查活动完善自身。我个人信任，这就似乎一种人生的个贷等比还款，问题和代价好比本金和利息，一开头可能我需要付出足够的“本金”和相应的“利息”，而随着岁月的过往，需要归还的“负债”会越来越少。是的，适当给自己一些压力，才能制造动力；准时发觉问题，才能解决问题。或许我现在还无法走在问题的前面，可我已经产生这种意识，这就是一种进步，信任这也是此次自查的目的所在。假如每个民生人都能产生这种转变的意识，原本强大的我们便在将来更加值得期盼。 银行自查报告范文5 近期，我行开展了合规执行年专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照总行下发的有关活动意见，并结合我平常在工作中实际状况，对职业

24、道德诚信、合规操作意识和监视防范意识有了更深一层的熟悉。在前一阶段针对合规执行年学习培训的根底上，我仔细的进展了个人行为自查，现将自查状况总结如下： 一、爱岗敬业、无私奉献： 在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则宏大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和进展的.根底保障。从小的方面讲，比方我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和进展的保障，也是农行存在和进展的必需。农行要进展，要在这个竞争剧烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为驻马店银行人，为了本行的前途，为了本行的荣誉，做一名爱岗敬

25、业的人，是职业道德对我们最引为用以标准行为品质，评价善恶的行为规章。 二、加强业务学问学习、提升合规操作意识。 “没有法规何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范力量，全面加强柜面营销和柜台效劳，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，由于它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，专心熬炼技能，急躁办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋剧烈的形势下，我们都很清晰地意识到：只有更急躁、周到、快捷的优质效劳才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色

26、不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。 三、增加规章制度的执行与监视防范案件意识。 银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正由于有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信任的。规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的糊涂熟悉与娴熟把握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，监视授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵抗各种违规作业等等，做好相互制约，相互监视，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，假如不能得到好的执行，那也将走向它的反面。 通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和掌握业务上的各种风险增加力量，积极标准操作行为和消退风险隐患。