反恐安全管理程序课件.pptx

《反恐安全管理程序课件.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《反恐安全管理程序课件.pptx（47页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、C-TPAT反恐安全管理程序講師 楊光俊一、目的一、目的編制此C-TPAT 反恐安全管理手冊的目的是：為了確保工廠的運作符合C-TPAT的安全指引，為了確保工廠的財產安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關的批准和放行，特制定此手冊作為推行和運作指引。C-TPAT 手冊會因應海關、客戶和C-TPAT 的最新需求隨時進行修訂。二、職責二、職責 為了貫徹落實C-TPAT 安全制度在工廠的執行，工廠任命管理部經理為專責C-TPAT 之管理代表，資材部負責監測貨物和交通工具的進出和遷移，保安隊長負責廠房的秩序安全，安全員負責C-TPAT 的定期或不

2、定期的內部評估。1、C-TPAT 管理代表之職責包括：a、負責在工廠內推行和維持C-TPAT 安全管理體系；b、負責向工廠內部傳達C-TPAT的最新要求以及策劃內部的自我評估審核；c、負責與客戶、海關等有關政府機構進行溝通聯絡；d、負責根據自我 評估、審核和調查所發現之缺點採取改善措施；e、負責為C-TPAT 的推行和維持提供必要的資源。2、資材部貨倉a、負責監察貨物的裝卸和流動以及載貨車在廠內的遷移；b、負責監察來料的接收、流轉和貨物的發放；c、負責監察、調查、分析和報告貨物的短缺和盈餘。3、管理部行政a、負責維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）。b、負責廠房內的治安巡查和秩

3、序維護，查驗/監控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非受權人員、物品、交通工具進出廠房。4、稽核員a、負責協助管理代表在工廠內推行實施C-TPAT;b、負責定期執行C-TPAT 的內部審核和跟進有關的改善措施。5、管理部船務報關 負責貨運單證的準備和跟進裝貨情形；負責與海關/商檢部門預先完成辦理通關單據的溝通聯絡。6其他部門 下班後鎖好門窗、關閉水電，做好貨運標識和保存，做好物品的流轉控制以預防遺失損壞；培訓員工瞭解C-TPAT 要求。工廠工廠 C-TPAT 總要求總要求為了符合C-TPAT 反恐安全要求以及便於各行業去推行實施C-TPAT,由海關及商貿業界聯合制訂了有關保安指引涵蓋範圍包括：

4、程式保安實際現場保安人事保安教育及培訓出入管制船運程式運輸工具保安為了符合C-TPAT 保安指引（Security guidelines）,工廠建立了相應的安全管理系統，主要內容有：1為了確保C-TPAT 安全系統在工廠內貫徹執行，工廠指定C-TPAT管理代表去負責在工廠內推行C-TPAT 安全系統。2、工廠指定C-TPTA 的安全負責人去監察工廠執行C-TPAT的情況，例如實際現場的安全狀況、檢查貨物/車輛/人員的出入管制，在收發和付運過程中車輛和貨物的安全遷移，在人事保安以及人員培訓等方面的情況。3、為了能夠更好的貫徹落實C-TPAT 安全系統在工廠內的執行，在C-TPAT管理代表的策劃下

5、，工廠編制了本C-TPAT手冊作為運作指導檔，手冊中根據C-TPAT管理一系列的安全政策和運作過程，制定了負責C-TPAT的人員以及其職責，並編制實施以下運作程式；1）實際現場保安程式。a.出入管制程式：人員/車輛/貨物的出入管制。b.人事保安程式：人員的身份背景調查等。c.教育及培訓程式：員工的教育培訓。d.運輸工具保安程式：按規定區域停放，追蹤和驗證貨櫃、拖車等密封條。e貨運程式：包括監察貨物之進入和移動，適當標記、寫重、核點和貨物、設備的驗證須符合付貨運清單；追查和報告貨物的短缺和盈餘，處理貨物進出的過多、短缺識別以及不能付運或者違規的貨物等內容；有程式去指引簽署、調換、記錄貨物在廠房內

6、遷移流通的監控。f.程式或運作上的安全：資訊的傳遞：電腦資訊的安全維護等。4，如存在異常或不合規定的行為時，一般會由負責監測日常C-TPAT的安全負責人（貨倉/保安隊長）向工廠C-TPAT管理代表進行報告。同時，還可以通過定期的內部審核去查核存在問題，並向工廠C-TPAT管理代表進行報告。當需要時，也會及時通報適當的海關或者相關執法部門。5為了執行區域治安，工廠會一直與當地執行法規的部門維持緊密的工作聯繫。包括不定期的見面交流有關治安秩序、員工暫住證等方面情況。6工廠會建立有效的內部和外部聯繫系統，以使在出現安全意外事件時，能夠以最快的速度通知負責內部安全防護人員以及與執行法規部門（例如公安、

7、海關等）進行聯絡。A內部安全防護電話有：保安室：160。管理部人事及行政209、235、142：生產部：189、190。工程/品質/資材：301。b.外部安全防部門電話：匪警（110），交警（112），火警（119），急救（120）。7人事及行政部負責對安全方面（工業/消防/人員和貨物以及交通工具的出入管制）的運作執行定期內部審核：管理部負責對C-TPAT的運作執行定期的內部審核或者評估。8工廠根據內/外部審核結果決定應採取的改善措施，擬訂一份改善計畫，以界定所有C-TPAT安全反面的弱點和落實有關改善事宜的安排。9對於分包商的運輸、運輸公司的運輸等其他服務公司要求其瞭解實行C-TPAT的意義

8、以及一些基本要求，如送貨到本廠需注意和遵守的事項、按區域停靠車輛等。10另外，應實際安全需要，工廠還會執行一些其他有關安全方面的控制。；例如委派值班保安使用掌上型金屬探測器探測出入廠員工有無攜帶異常金屬物品，免費提供工衣制服給保安：規定不能攜帶違禁物品進去工廠等等。11.現在輔助性檔，以後會根據需要進一步完善和補充。a.工廠貨物/車輛出入管理程式b.招聘管理程式 c.成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程式d收貨程式e.貨倉周結程式f.物料進出程式g利器檢查與管理h.車輛出入控制等等。實際現場保安按照C-TPAT反恐安全要求編制實施以下實際現場之保安要求。1.工廠的廠房必須安裝必需的消防警報和滅火系

9、統，以使能及時監測、報告和撲滅火險。2.工廠所有建築物所用的材料以及其建築結構能夠抵制非法的進入和外界的侵擾；既不允許使用臨時替用物料（例如用繩或木頭），不允許有敞開未封閉或輕易可以打開的門窗等。3.工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進出時必須關閉，人員行走的通道臨近在駐守大門的保安，以便檢查身份證件。4.廠房外部和內部所有門窗、大門和圍欄都需要關閉（有足夠的上鎖/防護裝置），除非需要打開去進行接收和付運作業。所有進出廠房的通道門口安排保安人員駐守、驗證和監控進出的車輛、人員、以防止非法侵入。門戶的鎖匙保管在管理部及值班經理。外來人員或車輛進出以及異常進出事件的報告/記錄由保安負責看管。5.工廠裝設

10、至少6尺（2米）高以上堅固的圍欄和圍牆去圍繞整個貨運區域/作業區域，小汽車不允許停靠在貨運作業區域。6.工廠的廠房周圍也裝設至少6少尺（2米）高以上堅固的圍欄和圍牆，圍欄和圍牆的頂端裝設尖銳的鐵絲或玻璃片，以防止外來非法侵入。工廠的圍牆和門戶的結構堅固，足夠防止或阻擋武力侵入。7.在需要時，工廠的貨倉和辦公室樓層裝有防止非法入侵的監視、警報系統去防護，且具有可靠的可用12小時的備用電池以便能夠進行每週7天，每天24小時的監控，安全員每月進行測試是否正常。8.所有門窗或者在貨艙內的一些打開的門窗裝設的鐵網都必須安全、能夠預防偷竊。貨倉或者儲藏區域的門和通道需要安全管制。當無人在內工作（例如收發貨

11、）時可以上鎖，有專責倉務人員負責進出控制憑有效單據和登記。貨倉四周為封閉式、有圍欄或圍牆可以上鎖，非授權人士不能進入、非本倉庫管理人的進出需要獲批准和登記、貨物進出需要憑有效單據和登記等。9.危險易燃物品必須儲存在一個隔離、安全、包圍起來的區域。這些儲存危險易燃物品的倉庫必須有消防和安全防護措施，必須封閉上鎖，24小時抽風抽氣，內設的電器設備必須能夠防爆，裝設有足夠消防/防護設備等。10.為了安全起見，廠房外部安裝足夠的燈光照明，其照明範圍包括停車區域、貨倉裝卸貨位、主要主幹通道和出入口，以及廠房後面周圍地帶；另外在廠房內部、樓梯間、通道或出入口，均已安裝足夠的照明燈以及應急燈。11.所有的門

12、/窗戶/開放的地方都需要上鎖，或這裝設一些攝像頭和警報器進行監控，或者安排保安崗位駐守。以預防未被授權的人進入廠房；同時，還可以通過裝設一些監控裝置，例如通過設立保安崗亭或者中央監測控制系統去進行每天24小時/每週7天的侵擾防護/夜賊警報防衛。12.在需要時，工廠會考慮設立可操作的有監控和記錄功能的CCTV(中央監控電視系統)去監測工廠的裝卸貨位、所有通道和出入口，包括在裝卸貨位的內部和外部進行裝卸，停靠和儲備貨櫃/貨車，緊急出口或者某些客戶指定需要裝設CCTV的存貨倉位。如果採用CCTV系統，則該系統的記錄能力需要至少30天的高質素畫面和需要配備備用的緊急發電機或可用12小時的備用電池（每週

13、7天，每天24小時）。這個CCTV系統和記錄必須安全的存放和非授權人員不能接近。CCTV的預防維護至少每個季度進行一次。13.為了工廠和員工安全，工廠設置和張貼足夠安全警告標誌：例如嚴禁攜帶火種入廠，嚴禁攜帶利器入廠，廠區內禁止抽煙，廠區內車輛需要限速行駛（時速不超過8公里）、廠房內/上下樓梯時不得相互追趕或推拉扯。14.車輛和人員出入控制程式a.車輛、人員進出廠房出入口，貨運裝卸位，辦公室樓等崗位，需要配備專職保安人員駐守進行出入管理控制，或者可以配備電子出入控制系統，有限度的進入/訪問只能是那些需要在區域內工作的人員。出入管制系統的最低要求是保存至少6天的記錄。出入管制系統的設備必須安全。

14、b.所有職員在出入廠房時，都需要出示/佩戴貼有本人相片的識別廠牌，獲批准的訪客需要出示證件以及顯示其訪客身份；所有訪客都必須進行來訪登記，獲得授權人士的陪同，方能進入廠區相關範圍。c.對於出入控制中發現違規行為（例如未能出示有效證件而試圖非法/強行進入廠房等）需要予以記錄報告管理部經理。d.人員/車輛也入廠區具體運作可參閱員工/來賓出入控制、工廠貨物/車輛出入控制以及車輛出入控制等相關規定。15.工廠建立內部、外部的通信聯絡系統去指導內部安全人員或者當地政府部門（在顯眼處張貼電話號碼），工廠在廠房現場設立保安室，主要負責日常保安和秩序巡查以及緊急事故之應變處理等工作。其24小時內線辦公電話為1

15、60；辦公地點設在廠大門口。16.在廠區大門口駐守的保安，除了負責監控、查驗出入廠區的車輛、人員之外，還需要以引導進入廠區的車輛正確停泊在指定區域，杜絕亂停亂靠現象。裝卸位，貨物收發處必須與車輛的停放進行隔離。17.保安隊長負責指派白天和夜班的巡邏保安員，定期定時執行巡邏，查驗廠區內外有無異常現象（主要檢查內容包括：門/窗/鎖/圍欄/圍牆有無損壞、有無不安全隱患、有無可疑人員等）。有關巡邏情況應記錄在巡邏登記薄上，如有突發、異常的事件，則須及時報告上司處理。18.為了防止工廠之財物損失以及確保員工沒有攜帶違禁物品（包括利器、香煙、打火機等）進出廠房，工廠會在廠房的出入口設立保安，利用金屬探測器

16、檢查進出人員隨身物品，查驗出外出放行條19.採取適當的措施以預防未被授權物品的遷入和出入。20.各員工在廠區內需要佩帶廠證以供識別，在廠房內則需要穿工衣和佩戴廠證以供識別，進出廠房上下班都需要打卡。21為預防未授權的人員接近電腦系統，各部門必須妥善管理自己的電腦，在暫停操作時退出在自己使用的用戶或關閉電腦。保守密碼，定期或不定期更新電腦密碼。22.各部門需要編制值班安排表，安排好每天上下班負責開門、鎖門、關窗、關水電的負責人。同時，在下班後。這些負責人需要按照規定一絲不苟地認真執行值班事宜。夜班巡邏保安應負責監察各值班人員有無做好值班工作（下班關閉門、窗、水、電氣等），如有疏忽職守的，會予以警

17、告、嚴重警告、記過等處罰。出入控制按照C-TPAT反恐安全要求編制實施以下出入控制安全要求（包括車輛、人員、貨物等）車輛入廠外來車輛進入廠區前必須經過驗證才能入廠區。非經驗證確認不能放行入廠，同時需要有保安引導其將車輛停泊在指定的停靠區域。對於車輛司機身份識別，目前一般是通過驗證其身份證、廠牌、駕駛證和記錄車輛之車牌號碼的方式進行。在查驗之後會派發一張車輛出入卡給司機作為進入憑證。對本場車輛進入廠區，車輛司機應正確佩戴廠牌才可允許入廠。保安必須及時做好車輛入廠記錄。2.車輛出入1）本廠車輛出廠a.本廠非載貨車輛需要憑管理部簽發派車申請單，經值班保安查驗才能出廠；b.本廠載貨車輛出廠需要憑貨倉部

18、開出貨物出廠許可單，經管理部經理簽核，值班保安查驗才能出廠。2）.外來車輛出廠a.外來非送貨車輛（例如接客人/職員出差）出廠需要憑入廠時派發的車輛出入卡，經值班保安查驗才能出廠；b外來送貨車輛出廠需要憑貨倉部開出之貨物許可單，經值班保安打開載貨車廂查驗核實才能出廠。3車輛在廠內之停控制管理部負責規劃車輛之停靠區域。一般可根據情況劃分為A區（本廠車輛停靠）、區域B（外來訪客車輛停靠區域）、C 區在貨艙門口（普通貨車裝卸區）、D區（貨櫃裝運成品區）。如果停靠區域已停泊滿車輛，則廠保安需暫時放行車輛進入廠區；必要時，可要求車輛暫停泊在廠外附近區域。各類車輛應按照指定區域停泊和作業，大門值班保安負責指

19、引各類車輛司機在進入時按照指定區域停靠，確保車輛停靠區域處於一個安全、隔離的等候狀態。4.具體運作參看貨物/車輛出入管理等相關程式。二、人員出入廠控制程式1.工廠通過核查進出廠區員工的廠牌、身份證件等方式，預防未授權人員進入或者靠近廠房或運輸工具，2.本廠員工出入廠a.雇員在進出廠房時，都需要佩戴廠牌和穿上工衣識別，以及上下班時在保安的監督下打卡。b.在廠區範圍（包括飯堂、宿舍等）內，雇員都需要佩戴識別廠證以供查認，對於沒有按要求佩戴廠證的員工會被提醒佩戴廠證或驗證廠證，如屢次違反，會受到教育、批評、警告、記過、解雇等處分。c.員工配戴和識別的廠證上必須貼上員工本人的一寸免冠正面相片方為有效，

20、不可張貼藝術照或其他不符合規範的照片。3.訪客（包括實施工人員）出入廠區規定a.被授權的訪客在經過保安/接待處員工的身份核實之後會以佩戴貴賓卡、來訪證等方式識別。b.人事及行政部需要保存來訪的訪客/供應商提供識別證件所有記錄。c.所有進入廠房的訪客都必須由有關部門/指定人員全程陪送。D屬於施工人員，則會由維修部專責人員從旁全程陪同，且外來施工單位/人員必須簽訂施工安全協議書，知悉本廠及國家法律法規有關安全生產的規定。外來人員出廠時，需將來訪客、貴賓卡等交回給廠大門保安員，並在出入記錄本上簽署。三.貨物出入控制程式：貨物之出入管制參看貨運保安這一節內容講述。四.生產、裝配和包裝區域的安全控制程式

21、 為了生產裝配和包裝區域產品的安全（如品質、數量符合要求，不夾帶異物等），需作出以下管理規定：進出生產裝配和包裝區域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品（包括打火機、香煙、利器、項鏈、戒指、首飾、硬幣、食品等）。生產裝配和包裝區域的所有原料和零部件都需要有帳冊記錄（記錄產品物料的名稱、編號、數量、出入單據記錄等）。生產裝配和包裝區域的所有原料和零部件都需要有清晰、容易辨別的狀態和數量標識（如合格、不合格、待驗、帶包裝、待返工等狀態以及數量）。所有入倉的成品需要有入倉單記錄且必須詳細記錄有關數量、編號、名稱、箱號等）。所有生產、裝配和包裝區域都可根據需要配備可上鎖的門以及可以關閉的窗。工廠需要安排每天

22、的值日生於下班後關閉所有門窗、水、電、氣等。如果需要，可以考慮在生產、裝配和包裝區域設立安全保護人員或者安裝CCTV監控系統，以便監控在這些區域內員工的操作安全。貨運和運輸工具保安貨運和運輸工具保安付運檔資料的準備和處理程式如何確保在付運前2天將檔傳送給貨運公司；資材部PMC按照客戶規定之交貨期跟進生產工廠的進度，在規定交貨期前3天，如果尚未收到有關付運的資料，則報關員應與客戶聯絡瞭解有關貨運公司、走貨船期、船公司、貨櫃等。在與客戶商定好有關產品之付運數量、付運期限確認後，報關員就應發出付運產品之資料Booking傳送給貨運公司（FAX或專遞等方式）。在走貨前2天，報關員一般會收到公司的一份B

23、ooking資料，依此做好出貨前的資料Shipment Note 給貨倉成品負責人備貨，在出貨當天報關員應根據實際裝運成品開出貨物出口單給貨倉轉交貨車司機互相簽署，然後簽署“貨物出廠許可單”放車出廠。如何確保收到足夠的資訊資料（查PO以及客戶聯絡）；為了能夠準時、準確地交貨給客戶，做好出貨前準備工作非常重要，為此，統籌出貨的部門資材部與報關員需要按照客戶的走貨期，提前做好出貨準備和跟進生產工廠的進度。為了能夠收到足夠的出貨資訊資料，資材部PMC 需要根據客戶之PO或與客戶溝通聯絡，以便報關員提前準備好有關貨物通關單及出口清單、出口備案合同等，收到Booking 資料在走貨前2天，資料仍不齊全，

24、則立即需要聯絡客戶、有關部門跟進完成。按期、按時正確準備好出貨資料是資材部PMC/貨倉和報關員工作職責中重要一項。如何驗證按期付運貨物的程式 由資材部PMC根據客戶之PO、SI 等資料跟進生產工廠之落貨進度是否符合客戶走貨期，然後與報關員聯絡預定車輛/貨櫃。貨物有否按期付運主要依據Shipment Note 上之走貨時間與客戶走貨期相比較而得出。Shipment Note上應詳細填寫付運資料，如車輛號碼、走貨時間、貨物名稱、數量、箱數、客戶ITEM NO PO NO 司機裝貨後簽名確認等。如何在付運方面發現、報告和糾正錯誤檔資料的處理程式在進入付運工作的過程中，如果發現進出口清單、備案合同、貨

25、物出口通關單與實際裝運之貨物不符，或檔資料有錯誤等，需要及時更改有關資料，例如重量/數量錯誤，則需重新填/更改填報出口清單及重新辦理通關單等。正常情況下，資材部或報關員收到客方資料Shipment Plan 或Shipment Order，為確保出口資料正確無誤，如屬新貨、報關員需通知資材部貨倉先取一箱成品過磅，複測總重量是否跟出口集中報關清單資料相符，如有不符，不可放車離廠，須立即通知報關員復核是否需要更改資料。資材部貨倉收到Shipment Note及出口清單（即出口集中報關貨物申請單）後，在走貨前，出貨人員必須核對實貨與Shipment Note資料是否一致，並核對實貨與成品檢驗是否一致

26、，如有不符，立即聯絡PMC/報關員/品鑒QA等有關人員查詢否則不可安排裝櫃，直至復查OK後方可裝櫃。經貨倉復核及於Shipment Note填寫上有關車輛資料並簽署後，報關根據此開出發票給廠長或總經理批准後，傳送給客戶、會計、保存底備案。接受和處理來料/貨物的程式接受來料之運作是：首先根據供應商之送貨單核對本廠PO，然後點數、稱重，列印GPN作待驗，由品鑒人員檢驗、標識、合格後轉合格品倉，並根據檢驗狀態和貨物類別儲存在適當倉位元。不符合PO(例如超過PO、無PO)的不收，待驗，合格，不合格的貨物會按檢驗狀態和類別隔離擺放在不同區域等待處理。一些高度危險的物品（例如易燃易爆的化學溶劑等）會專門儲

27、存在危險品倉，非經授權人員批准是不能接近和進入危險品倉。詳細運作程式可參看收貨控制、物料進出控制、貨倉周結管理等程式。如何跟蹤廠內廠外（付運成品）貨物流轉程式廠內貨物流轉的跟蹤：廠內貨物的流轉主要在各倉、工廠、組別之間流轉。凡是進出都會有相應得發貨單或領料單或成品單轉運單支援和跟隨以及電腦記錄。為了能夠識別貨物，公司建立了獨立的編號系統(Part Number System)對於不同工序、不同類別的製品都會有獨特的物料/產品編號，而每一批物料/產品都會有自身之狀態標識、如注明物品名稱、編號、數量、日期等，如屬於成品，則有成品檢驗報告並注明該批成品的Date Code等資料。為了能夠清楚反映每一

28、筆貨物的進出去向和結存，工廠已設立電腦系統去輸入和記錄每一筆貨物進出的情況；包括供應商名稱、貨物進由時間、貨物名稱、編號、數量等，同時，每一部貨車到場和出廠的時間也都有司機簽署。貨物在在廠內流動遷移會有領料單、發料單的支持和跟隨，單據上的材料和內容（例如；名稱、編號、數量等）會與貨物上的標誌互相一致。即使是各工序/各組別之間的遷移流動，也會有內部發貨/領料單做支持和跟蹤。如果發貨給外發廠，貨倉部會根據委外加工電腦記錄的資料開出外發單備料，再轉開送貨單給外發廠簽收，這些單據上的資料和內容也需要與貨物上標識相一致。為了如實反映存貨的狀態，每一筆貨物的收發都需要在當天內輸入電腦。所有發生的生產、檢驗

29、、收發記錄都需要當天完成入數。各部門/個分倉每個月都會做一份月結，以反映本部門/本倉位元的存貨情況。同時，電腦記錄上可以及時查閱已入數的物料/製品的收發、結存數目、流轉部門/倉位等。各部門可以通過電腦系統及時查看貨物的帳存數，同時，資材部PMC每週安排人員去抽查個分倉盤點後列印的周結報表賬存數的準確性，並通過每週每月的收發盤存和定期實際盤點去反映存貨的短缺和盈餘，然後根據實際情況向公司報告和申請賬存數的盈虧調整。庫存成品都會張貼成品檢驗狀態標識，明確客戶名稱、產品名稱/編號、訂單、數量以及QC檢驗的結果等。當安排裝運成品上貨櫃時，載貨單和付運清單上都會有相應的資料/內容去界定和報告所需付運成品

30、的資料，以便貨倉核實付運資料和付運成品是否一致。如果是成品出倉，則按成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程式相關規定執行。根據物料/產品的狀態標識以及跟隨轉移的單據、帳冊記錄，可以跟蹤貨物的流轉。如果客戶還需要更纖細的跟蹤，則會編制個別具體的追蹤工作指示去作為貨物追蹤的操作指引。如何跟蹤成品/物料的付運每批成品付運會有Shipment Note和出口清單等資料記載Shipment Note上上會寫貨櫃車的車牌號嗎、貨櫃號嗎等資料，以及要求司機簽署。根據Shipment Note可以追蹤付運成品的去向。每批物料/製品向外發貨前，貨倉都會依S/O記錄，貨倉會據此開出外發單從相應的分倉提貨，然後開出“送貨

31、單”交收貨方簽署蓋章。送貨單等單據上都注明所發的物料/製品的詳細資料（如姓名、編號、數量、日期、收貨方等）。根據S/O、PO、送貨單等資料，可以追蹤物料的方向。裝運區域的安全和貨櫃的驗證、密封控制程式為預防貨物的遺失或者未被授權付運的物品的傳入，工廠貨倉部都會按照有關成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等有關規定、收貨管理、貨倉周結程式等程式去作為指引，確保運作過程的安全和符合運作要求。裝運區域的安全控制為預防貨物的遺失或者未獲授權或者未被付運的物品的傳入，成品貨櫃的裝運和收貨的區域必須有清晰介定劃分，如C區為裝卸貨區，D區為出口成品的貨櫃裝運區等，並只能允許那些被明確識別在此區域內工作的雇員（貨倉

32、、收發貨組及倉庫管理人員）才能進入和作業。為了確保沒有授權或者被確認人員無端接近付運和收貨區域，資材部貨倉會在顯眼地方（如貨艙門口）張貼收發貨程式/告示去告知有關注意事項，以及在收發貨區會安排有值班保安去監察和監測；非授權人士有無進入倉庫區、收發貨過程是否正常、車輛有無異常等等。外來人員的貨車和私家車需要按規定停靠在指定停車場，防止停靠近成品付運和貨物儲存區域；當需要進行收發貨時，按照指定區域和指引進行收發貨。在需要時，工廠將會考慮設立可操作功能（例如有監控和記錄的）CCCTV（中央監控電視系統）去監測、記錄停靠在收發區域、成品/貨櫃裝運區域以及工業區內停放的貨櫃車、拖車的裝載過程。3、裝運貨

33、櫃/車輛的驗證和密封措施1）裝運來料貨車在進入廠房時，需要經過大門保安驗證和登記，裝卸出場的貨車在出廠時，需要向大門保安提交車輛/貨物出廠放行條和打開車廂接受載貨車的核實檢查。2）車輛到廠後，保安及貨倉人員應負責指引車輛臨時停泊，然後通知PMC和報關員核對司機和車輛資料，報關員會發出Shipment Note，通知貨倉核對應裝運成品和做好裝運準備。資材部PMC根據船公司Booking資料核對/驗證司機和車輛是否為授權裝運貨物指定司機和車輛（一般為檢查司機的黃薄和車輛號嗎等），確認無誤後，通知貨倉準備裝運成品/貨物。3）車輛到廠後，通知報關員車輛已到廠，貨倉負責裝車，資材部PMC和報關員監督。為

34、了預防沒有被授權的人員或者物品進入貨櫃/拖車，在進行貨物裝卸時都會有專責人員現場監察裝運情況（如記錄/核實裝運時間、點數、指點裝運方式等）。在裝運成品時，還會根據客戶不同的要求對裝卸過程和貨櫃情況進行拍照等。在裝卸過程中，無關人一律不准在旁觀看及進行有關操作。在裝貨前要清掃乾淨，車輛保持乾爽。如果有漏水的地方要修補好，若發現有鐵釘突出、生銹、漏水或其他外來物質等，應及時處理，不能處理時通知值班經理處理。在進行裝貨時，應按照客戶要求，如按照Carton No 順序進行裝櫃，並且須留意Carton No順序是否混亂、漏寫或漏貼，是否漏貼客戶的Label 或Code；Carton No是否打反、打重

35、複、漏寫、漏打、模糊不清、打錯；成品外箱是否有油漆、膠水、墨汁、泥塵、人為腳印、爛孔、變形、打折、被塗寫、濕過水、漏封膠紙、明顯的膠紙頭、封箱後裂開、暴漏出箱內貨物、箱嘍上貼有不必要的貼紙、箱嘍印錯位、漏印、脫落、貼嘍不平整等情況。如發現有上述情況不能入櫃，應立即通知值班經理，值班經理得到通知後，在最短的時間內解決，必須保證產品品質並通知會當值看櫃QA人員，必須注意在裝一種貨時，其中是否滲有另外一種或幾種貨，每人必須認識、熟悉裝某一種外箱箱嘍、形狀、必須保證裝一種貨屬同一編號、名稱、國家等，各理貨員亦應特別注意此問題，各裝貨人員應留意裝每種貨時。每種貨的重量（可以衡量），若發現或懷疑裝漏的情況

36、不能入櫃。必須通知其上司，由上司和當值看櫃Q人員、理貨負責人、工廠負責人共同解決，並通知資材部PMC或相關負責人。在裝櫃過程中，正常情況下在貨櫃裝至1/2時照一張相，在裝滿櫃時照一張相，這些照片必須保存1個月。如果客戶有特別要求，則按客戶要求執行。為了貨物安全，所有的拖車/貨櫃都有立體圍牆式的構造和處於良好狀態，貨倉搬運組人員在進行安裝卸作業前必須要明確拖車/貨櫃符合要求。拖車/貨櫃在完成裝卸後需要適當密封或上鎖，以便在啟程前後不會被非法干預 完成裝櫃後，關門鎖上（並貼封條，如有需要）並記錄在付運檔Shipment Note 上和保存）密封號碼之記錄以及在達到目的地時需要進行驗證。封條需要保存

37、至上鎖過海關待海關查車，需要時才能打開。查櫃後，封條作廢；通過海關檢查後重新上鎖交櫃，以預防非授權的接近。為了確保貨物的完整和安全（空/滿）貨櫃必須上鎖必須有司機在車上駐守監測，以及在裝運貨物上車前，必須先做檢查，然後才能進行貨物裝卸，以預防未授權的進去；偷竊或者不屬於載貨清單或未授權的物品的進入。裝運來料和成品出貨的貨車或貨櫃車在進入廠房時，需要經過驗證和登記。在出廠時，普通貨車需要向大門保安提交貨物出廠許可單和打開車廂接受裝載貨物檢查。貨櫃車則需要向大門保安提交貨物出廠許可單和查驗貨櫃車廂的封條（有否貼牢固）。當貨櫃/貨車進入廠房後，貨倉工作人員負責指引進入指定裝卸位準備裝卸貨；如果尚未輪

38、到安排裝卸貨的，則會安排臨時停泊位等候。貨櫃/貨車在等候/裝卸貨期間，應有貨倉搬運人員負責監察貨櫃/貨車的行蹤，未獲貨倉批准，貨櫃/貨車一律不能停靠近裝卸貨位，以防止出現裝錯貨等誤差。參考程式；成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等程式七、記錄、報告/分析貨物短缺、盈餘、損壞的程式1.資材部貨倉/生產工廠通過收發、裝卸之點算，以及日常之盤點，發現貨物出現短缺、盈餘、損壞時，屬於貨倉負責範圍，會由資材部廠長、總經理及有關部門報告反映；屬於生產工廠負責範圍的，會由其部門主管向廠長、總經理及有關部門報告。涉及成品出貨時，會由資材部PMC和客戶聯絡，如果需要報告海關等政府部門的，會由報關員負責處理。2、當貨

39、物發生短缺/遺失時，如果會影響到客戶之走貨期或者屬於供應商的，則會由資材部PMC負責向客戶報告。八、接近/使用資訊資料/電腦安全維護/資訊安全傳遞和保存控制程式1）為了確保貨物的完整和安全，成品包裝區域都會安排在顯眼的區域並且有許多員工一起操作，以及有組長和主管從旁監測員工之操作情況，而在員工出入廠房時也有保安進行檢查（如有無攜帶違禁物品和公司出廠）。在需要（客戶有要求）時，會考慮安裝一些用作監測的反偷竊措施（例如閉路電視）。2.載貨清單可由資材部PMC安排人員或專遞方式完整、清晰、正確地遞交給客戶。人事保安為了維護工廠的利益，確保所招聘的員工都盡可能是誠實可靠、無犯罪史、無不良嗜好（例如吸毒

40、、酗酒、嗜煙等）人員。在招牌員工時，除了按照有關招聘管理程式執行之外，還需要執行以下補充規定要求；1.在新員工入職前，會進行嚴格的身份驗證；通過專門的身份證查驗機核實身份證之真實性；核實身份證持有人身份證、所提供相片以及相關畢業證書或者健康證/計生證等身份證得一致性，確認是否其本人通過查閱/驗證新員工有關出生年月、地址、以及家屬和畢業學歷等方式，核實資料和人員的真實性；通過筆試、面試核實新員工是否具備相應能力；通過宣傳欄、培訓宣傳等多種方式持假證件者會被解雇，鼓勵員工積極舉報等方式杜絕持假證件者非法進入工廠；如需要（一般為財務人員、司機、報關員或者某些特殊職位的員工）會由管理部負責通過電話與當

41、地公安部門/居委會聯繫驗證，或要求員工提供戶口薄、無犯罪史證明等方式對員工的背景進行檢查，或者要求提供擔保人（本地戶口）。2必要時，對於工廠保安，會與當地政府部門（如XX 保安公司）簽署保安服務協定。有XX 保安公司委派保安負責工廠日常的保安事宜，這些保安一般屬於退伍軍人並在保安公司受專業培訓，同時會由XX保安公司為其提供擔保和你背景調查（通過電話和函件等方式核實其沒有犯罪等不良背景或不良習慣）如需要，工廠會要求/安排臨時雇員和長期雇員進行有無吸毒的測試。對於高級職員或職務、報關、司機、等有關部門人員，公司都會進行背景調查，以確認其身份、資料之真實性必要時要求其提供擔保人（本地戶口）。所有雇員

42、（包括在試用期內和蠻試用期員工）都會得到 C-TPAT等方面的安全培訓，同時都會建立保存一份員工個人資料的檔案（包括身份證影本、畢業證影本、個人相片、填報資料等）。工廠會遵守和貫徹執行各客戶的COC（供貨商行為守則）檔，同時也因應客戶需要制定更加嚴格的工廠守則。為了能夠維持公平、公開、公正的管理體制，公司已建立企業文化去教導和鼓勵員工積極報告異常和壞事，並且設立了多種管道供給員工向公司最高管理層反映各類事件；意見箱；鑰匙由管理部人事持有，每天定時打開意見箱取閱員工的意見書，並作出回復；員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通回報的方式反映員工意見；通過撥打電話反映意見等。這些舉報

43、方式可以使用匿名的方式報告壞事和提出建議。對於因嚴重違規而被公司解雇或者被終止合約的分包商，管理部需要提交其資料（相片、姓名等）給廠房大門保安以便監察和預防其後期非法接近/進入廠房的工廠。教育培訓教育培訓教育培訓要求 為了維護工廠和員工的生命和財產安全，為了使全體員工都具備相應的安全意識，為了貫徹落實C-TPAT反恐安全要求，需要按照以下要求做好相關教育培訓工作：所有的雇員（無論在試用期內或已滿試用期）都會得到C-TPAT要求之有關培訓，包括實際現場保安、出入管制、貨運保安、運輸工具保安、人事保安、經及認識C-TPAT之意義等方面。工廠會遵守和貫徹執行各客戶的COC（供貨商行為守則）檔（例如I

44、CTI守則），同時也會因應需要去制定更加嚴格的工廠守則。以上這些客戶之COC、ICTI守則或者本廠的守則，都會透過相應的培訓、宣傳對員工進行教育培訓。公司所有重要的高層雇員須具備防止被欺騙的應變能力和技巧，對於電腦安全方面的維護也須經過培訓。對於存在的問題，會通過再教育培訓、或者適當的警告、嚴重警告、記過等處罰方式去達至改善。教育培訓基本內自從美國發生9.11事件後，世界上時有發生的恐怖事件，恐怖活動已經影響到全球經濟的發展。為了保證我廠財產和員員工身安全，回應C-TPAT海關商貿反恐怖，保障本廠貨物在運輸過程及至到海關結關時不會推遲，推行全員安全意識顯得尤為重要，現編訂安全和反恐意識培訓，提

45、綱如下：向所有員工說明進出大門及在廠區內佩戴廠證的重要性，旨在有效控制非准許人員進入本廠。後有進出廠區人員的攜帶物品必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險品、違禁物等非准許物料的進入，同時有效避免公司財產的流失。向所有員工說明隨身攜帶的私人物品不能帶進工作場所，以便有效控制非認可物品放進成品。培訓員工識別內部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或成品貨物；故意將成品調換；不按規定進行包裝；不懷好意地將違禁物品放入成品包裝箱等。通過培訓，使員工認識到日常生產活動中，要保持貨物的完整性及物品需檢查後方可進入。教育員工非經准許，不得亂竄車間，更不得擅自進入以下重要區域：倉庫、成品倉、貨物裝卸區、運輸區停泊區、

46、發電房、化學物品貯存區、油料庫等其他持有“危險”和“未經授權，不准進入”的警示性標識的區域。教育員工立足本職工作，愛崗敬業，保護公司財產。平時對自己所運用的工具和操作的機器設備要按要求進行操作和保養。如發現異常或損壞應及向主管報告。下班前要整理好工作位，關好臨近工作位的門窗。培訓員工認識我廠常用的化學品物質的特性，派發化學品安全資料MSDS，學習有關使用、貯存及傷害處理方法。強調在使用前應看清相關的警示標籤，避免非法接觸。加強對重要崗位人員的培訓，特別是保安人員、倉管人員、報送人員、裝卸工、物料員需進行具體的安全培訓。倉管、物料員要對本車間的貴重物品加以保護，貴重物品要放在指定的鐵櫃裏，上好鎖

47、，定期檢查，做好相關記錄。倉管人員、各車間物料要對本車間物料做到進出、儲存、賬目數量一致。並定期盤點，如發現貨物有毀損、丟失、短缺、剩餘等要及時向主管人員報告。倉管人員、裝卸工要認識到自己崗位的重要性，裝卸貨物時要憑單收發貨物，保持高度警覺，確保非貨單物料的進入，協助保安人員監督、控制非許可人員進入裝卸區域。在裝卸的過程中，如發現可疑現象或不明貨物要及時向主管或廠長總經理匯報。對保安人員要重點進行安全和反恐培訓，在強調遵照保安崗位職責說明書的基礎上，結合不同時期的恐怖活動的特點、動態來探討、研究、制定反恐安全措施方案。特別教育員工提高安全意識，全員參與安全控制。廠區內，如發現沒配戴廠牌、來訪證

48、、貴賓卡、臨時廠牌等，且面孔陌生或形跡可疑，有攜帶危險品進入的可疑現象，應及時向車間主管或行政主管人員報告向所有員工通告我公司的反恐舉報方式，緊急事件聯絡人和名單和聯繫電話號碼。鼓勵全體員工積極監督、踴躍舉報有恐怖懷疑現象。如：違反廠規廠紀的行為，狀態異常，行跡可疑和拉幫結派現象；密謀內部陰謀；涉嫌參與不明組織；與外部勾結有恐怖傾向的。向員工宣傳實行有獎舉報，提高大家參與反恐積極性，對提供有價值線索的員工給予一定獎勵，且為舉報者保密，保障舉報者人身安全。其他補充要求及對分包商要求其他補充要求；1.裝運貨物的貨櫃或貨車不能停留在飛裝卸作業區域，車輛駕駛艙和點火的鎖匙必須始終安全的保存（司機負責保

49、存），以免非授權人員在任何時間內有機會使用，此項規定需要介定在所有供應的協議中。2.工廠需要確保所有在貨櫃和車輛上發生偷竊事件後的24小時內都會及時向客戶、公司管理層報告，並做出處理。3、所有的資訊和資訊系統（包括客戶的付運資訊等）都需要安全存放和控制，以防止未授權的使用。4、工廠需要通過客戶詳細界定的聯絡/訪問路徑去報告：所有已覺察的遺失、偷竊、毀壞事件或者其他影響準時和/或全部付運產品的情況。在此事件中的拖車/貨櫃，偷竊情況必須在發生明顯跡象的8小時以內報告公司和受影響的客戶。所有的事件的詳細情形都需要以當地適當的表格去編制成檔以及迅速地通過已被界定的聯絡/訪問路徑向指定代表報告。付運的單

50、據檔，在適當時候，將會按照客戶的需要提供，而且不能遲于客戶提出需求後的48小時內。如何向供應商傳遞C-TPAT要求透過傳遞C-TPAT反恐的基本要求和定期審核其執行情況的方式，確保供應高能夠參與和瞭解以及配合C-TPAT反恐安全管理運作。供應商C-TPAT最低安全要求：1.目的：回應全球各界反恐怖行動，確保貨物財產/人員安全，確保貨物，交通工具快速付運。2.對供應商C-TPAT的基本要求：1）C-TPAT的遵守-供應商有責任履行C-TPAT的要求。2）供應商需要在本公司的產品上執行預防遺失和報告的程式。3）供應商需要允許本公司的審核員在其工廠執行安全和品質方面的審核。4）供應商有責任去確保跟隨