安全生产标准化基本规范课件.pptx

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1、 20102010年年4 4月月1515日发布了日发布了安全生产标准化安全生产标准化基本基本基本基本规范规范（AQ/T 90062010）。）。基本规范基本规范基本规范基本规范为安全生产标准化活动提出了可为安全生产标准化活动提出了可以遵守的基本要求，相关以遵守的基本要求，相关行业行业行业行业借此既可以开展标借此既可以开展标准化活动，又可结合本行业的特点制定具体的标准化活动，又可结合本行业的特点制定具体的标准化规范。准化规范。国标现状国标现状针对行业特点，加强标准化建设针对行业特点，加强标准化建设企业企业安全安全生产生产标准标准化系化系统统煤矿煤矿采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防水采煤、掘进

2、、机电、运输、通风、地测防水危险化学品危险化学品通用规范、氯碱、合成氨、涂料通用规范、氯碱、合成氨、涂料金属非金属矿山金属非金属矿山地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场烟花爆竹烟花爆竹生产企业、经营企业生产企业、经营企业机械制造机械制造基础管理、设备设施安全、作业环境与职业健康基础管理、设备设施安全、作业环境与职业健康冶金企业冶金企业炼钢、炼铁、轧钢；烧结、焦化、铁合金等即将颁布炼钢、炼铁、轧钢；烧结、焦化、铁合金等即将颁布建筑施工建筑施工建筑施工安全检查标准、施工企业安全生产评价标准建筑施工安全检查标准、施工企业安全生产评价标准 其其 他他正在

3、制订水泥、有色、烟草等行业正在制订水泥、有色、烟草等行业策划策划实施实施 检查检查改进改进动态循环管动态循环管理模式理模式自我完善自我完善自我检查自我检查安全生产长效机制安全生产长效机制建立并保持安全生产标准化系统自我纠正自我纠正依据法律法规、标准规范以及本规范等要求，分析企业基本信息，提出安全生产目标，确定创建安全生产标准化的目标和方案，包括工作过程、进度、资源配置、分工等。配备相应的组织机构，并对职责提出要求；识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并将相关要求，融入到安全生产规章制度、安全操作规程中去；建立安全投入保障制度，确保安全投入到位。PDCAPDCA动态循环管理模式动态

4、循环管理模式策划（策划（P）实施（实施（D）将策划中所制定的目标、组织机构、职责、制度等进行实施的过程。根据制度规定，做好全员的安全教育培训工作，保证从业人员具备必要的安全生产知识，保障各项安全生产规章制度和操作规程顺利实施；通过生产设施设备管理、作业现场管理等，将各项制度落实到位，实现安全生产标准化有效实施，实现安全生产目标；通过应急救援，事故报告、调查和处理，对实施过程中可能发生的事故，一旦发生，能及时采取有效措施，将损失降低到最低。检查和改进检查和改进(CA)企业要每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，并根据安全生产标准化的评定结果、预测预警技术

5、所反映的问题等情况，提出完善措施，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，进行新一轮的循环改进。通过这种自我检查、自我纠正和自我完善的方式，实现持续改进的目标，不断提高安全生产水平和安全绩效。PDCA两种方式两种方式三个级别三个级别企业自主评定企业自主评定外部评审外部评审一个部门一个部门一级、二级、三级一级、二级、三级行业主管部门对评审定级进行监督管理。行业主管部门对评审定级进行监督管理。依据依据标准和有关评分细则标准和有关评分细则评评 定定安全生产标准化评定与监督企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（201

6、02010年年6 6月月1 1日实施）日实施）A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.15.15.15.1目目 标标*企业企业根据自身根据自身根据自身根据自身安全生安全生产产实际实际实际实际，制定制定制定制定总体和年总体和年度度安全生产目标安全生产目标。按照按照按照按照所属基层单位和所属基层单位和部门在生产经营中的部门在生产经营中的职职能能，制定制定制定制定安全生产安全生产指标指标和和考核办法考核办法查体系文件资料现场审核1.1.由总经理批准的公司安全生由总经理批准的公司安全生产方针和安全生产目标；产方针和安全生产目标；2.2.由总经理批准的各部门、车由总经理批准的各部门、车间安全

7、生产目标；间安全生产目标；3.3.目标管理程序文件；目标管理程序文件；4.4.方针与目标、安全承诺形成方针与目标、安全承诺形成文件；文件；5.5.方针、目标、安全承诺传达方针、目标、安全承诺传达给各级从业人员的记录；给各级从业人员的记录；6.6.安全生产指标考核办法；安全生产指标考核办法；7.7.考核原始资料；考核原始资料；8.8.年度安全计划与部门安全计年度安全计划与部门安全计划，有计划也要有总结；划，有计划也要有总结；9.9.组织机构与职责管理程序。组织机构与职责管理程序。便于公众获取安全生产方针和便于公众获取安全生产方针和各级安全生产目标；（可由安全各级安全生产目标；（可由安全宣传栏体现

8、）宣传栏体现）询问员工是否熟记公司的安全生询问员工是否熟记公司的安全生产方针、目标、承诺；岗位安全产方针、目标、承诺；岗位安全指标的考核内容。指标的考核内容。A A 级级 要要 素素 B B 级级 要要 素素5.25.25.25.2组织机构和职责组织机构和职责*5.2.15.2.15.2.15.2.1 组织机构组织机构 按规定按规定设置设置设置设置安全生产管理安全生产管理机机机机构构构构，配备配备配备配备安全生产安全生产管理人员管理人员管理人员管理人员 5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 职职 责责 主要负责人主要负责人主要负责人主要负责人应按照安全生产法应按照安全生产法律法规赋予

9、的职责，律法规赋予的职责，全面负责全面负责全面负责全面负责安全安全生产工作，并生产工作，并履行履行履行履行安全生产安全生产义务义务义务义务。企业应企业应建立建立建立建立安全生产安全生产责任制责任制责任制责任制，明确各级明确各级明确各级明确各级单位、部门和人员单位、部门和人员的安全的安全生产生产职责职责职责职责。企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）查体系文件资料现场审核1.1.安委会、安全生产管理部门或专安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；职安全管理人员配备

10、文件；2.2.组织机构设置文件；组织机构设置文件；3.3.从安委会到管理部门、车间、基从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立层班组的安全生产管理网络建立文件文件;4.4.安全生产责任制文件及内容；安全生产责任制文件及内容；5.5.查安委会会议记录或纪要；查安委会会议记录或纪要；6.6.安全生产汇报资料。安全生产汇报资料。询问：询问：1.1.有关人员是否了解安全生产管理有关人员是否了解安全生产管理机构构成；机构构成；2.2.各管理部门负责人是否清楚本部各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责门安全职责 ；3.3.主要负责人、各级管理人员、从主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自

11、职责是否清楚业人员对各自职责是否清楚 A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.35.35.35.3安全生产投入安全生产投入*企业应企业应建立建立建立建立安全生产安全生产投入保障制度投入保障制度投入保障制度投入保障制度，完善和完善和完善和完善和改进改进改进改进安全生产安全生产条件，条件，按按规定规定提取安全费用提取安全费用提取安全费用提取安全费用，专专专专项项项项用于安全生产，用于安全生产，并并建建建建立立立立安全费用安全费用台账台账台账台账企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1

12、日实施）日实施）查体系文件资料现场审核1.1.安全生产费用制度；安全生产费用制度；2.2.安全生产费用台帐（生产防护设安全生产费用台帐（生产防护设施、职业卫生设施、个人安全防施、职业卫生设施、个人安全防护用品、内外培训等）；护用品、内外培训等）；3.3.安全投入计划与预算资料；安全投入计划与预算资料；4.4.安全生产投入管理程序。安全生产投入管理程序。1.1.财务账户记录；财务账户记录；2.2.安全生产费用使用情况与台帐记安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。录是否符合。询问：询问：安全生产费用管理部门对安安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。全生产费用使用情况。A A 级级 要要 素

13、素B B 级级 要要 素素5.45.45.45.4法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度*5.4.1 5.4.1 法律法规、标准法律法规、标准 规范规范 5.4.25.4.25.4.25.4.2 规章制度规章制度5.4.35.4.35.4.35.4.3 操作规程操作规程5.4.4 5.4.4 5.4.4 5.4.4 评估评估5.4.55.4.55.4.55.4.5 修订修订5.4.65.4.65.4.65.4.6 文件和档案管理文件和档案管理企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实

14、施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.法律法规与规章制度管理程序；法律法规与规章制度管理程序；2.2.识别和获取适用的安全生产法律法识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度；规管理、标准及其他要求制度；3.3.适用的法律法规、标准及其他要求适用的法律法规、标准及其他要求清单和文库；清单和文库；4.4.适用的法律法规、标准定期更新记适用的法律法规、标准定期更新记录，发放记录；录，发放记录；5.5.适用的法律法规、标准培训记录、适用的法律法规、标准培训记录、告知书、宣传材料；告知书、宣传材料；6.6.适用的法律法规、标准的符合性评适用的法律法规、标准的符合性评价报告、记录；价

15、报告、记录；7.7.适用的法律法规、标准不符合项整适用的法律法规、标准不符合项整改记录。改记录。询问：询问：相关方是否接收到企业传达相关方是否接收到企业传达适用的法律法规、标准的相关信适用的法律法规、标准的相关信息；息；查体系文件资料现场审核8.8.企业制度汇编、操作规程汇编；企业制度汇编、操作规程汇编；9.9.制度、操作规程等文件制定审批材制度、操作规程等文件制定审批材料（文件审批表、会签表）；料（文件审批表、会签表）；10.10.制度、操作规程等文件批准记录；制度、操作规程等文件批准记录；11.11.制度、操作规程等文件生效培训制度、操作规程等文件生效培训记录；记录；12.12.制度、操作

16、规程等文件发放记录；制度、操作规程等文件发放记录；13.13.文件控制程序；文件控制程序；14.14.法律法规、标准规范、制度、操法律法规、标准规范、制度、操作规程等文件评估资料；作规程等文件评估资料；15.15.制度、操作规程等文件改版记录；制度、操作规程等文件改版记录；16.16.安全过程控制记录档案。安全过程控制记录档案。现场检查：现场检查：各部门、车间文件获取情况和有各部门、车间文件获取情况和有效执行情况；效执行情况；现场是否持有有效最新符合性的现场是否持有有效最新符合性的法律法规、标准规范、规章制度、法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等文件；操作规程等文件；询问：询问：有关从业人

17、员对法律、法有关从业人员对法律、法规、标准规范、规章制度和操作规、标准规范、规章制度和操作规程的了解、掌握情况。规程的了解、掌握情况。A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.55.55.55.5教育培训教育培训*5.5.15.5.15.5.15.5.1 教育培训管理教育培训管理5.5.2 5.5.2 5.5.2 5.5.2 安全生产管理安全生产管理 人员教育培训人员教育培训5.5.35.5.35.5.35.5.3 操作岗位人员操作岗位人员 教育培训教育培训5.5.4 5.5.4 5.5.4 5.5.4 其他人员教育其他人员教育 培训培训5.5.55.5.55.5.55.5.5 安全

18、文化建设安全文化建设企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.教育培训控制程序；教育培训控制程序；2.2.确定企业安全教育培训部门文件；确定企业安全教育培训部门文件；3.3.安全教育培训需求识别评估计划；安全教育培训需求识别评估计划；4.4.制定安全教育培训计划；制定安全教育培训计划；5.5.制定安全教育培训实施方案；制定安全教育培训实施方案；6.6.安全教育培训费用预算计划；安全教育培训费用预算计划；7.7.各类安全教育培训档案；各类安全教育培

19、训档案；8.8.安全教育培训效果评估记录；安全教育培训效果评估记录；9.9.企业的主要负责人和安全生产管理企业的主要负责人和安全生产管理人员安全考核合格证明；人员安全考核合格证明；10.10.从业人员安全教育记录，规章制从业人员安全教育记录，规章制度、操作规程、转岗、换岗等安度、操作规程、转岗、换岗等安全教育记录；全教育记录；11.11.相关方安全教育规定和培训记录；相关方安全教育规定和培训记录；12.12.安全培训教材手册；安全培训教材手册；13.13.企业安全文化建设的方案和计划。企业安全文化建设的方案和计划。现场检查：现场检查：安全管理人员资格证明安全管理人员资格证明 员工现场上岗证；员

20、工现场上岗证；询问：询问：从业人员参加安全培训的情从业人员参加安全培训的情况和掌握安全知识情况；况和掌握安全知识情况；A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.65.65.65.6生产设备设施生产设备设施*5.6.15.6.15.6.15.6.1 生产设备设施生产设备设施 建设建设5.6.2 5.6.2 5.6.2 5.6.2 设备设施运行设备设施运行 管理管理5.6.3 5.6.3 5.6.3 5.6.3 新设备设施验收新设备设施验收 及旧设备拆除、报废及旧设备拆除、报废企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20

21、102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.生产设施建设项目（三同时）设计资料、施生产设施建设项目（三同时）设计资料、施工记录、试生产方案等；工记录、试生产方案等；2.2.企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案研究、初步设计、总体开工方案 、施工各、施工各过程、阶段资料；过程、阶段资料；3.3.企业变更管理制度和程序；企业变更管理制度和程序；4.4.承包商安全管理资料；承包商安全管理资料；5.5.安全设备设施管理资料与台账；安全设备设施管理资料与台账；6.6.安全设备设施检维修计划和方案；安全

22、设备设施检维修计划和方案；7.7.检维修的风险分析记录和检查记录；检维修的风险分析记录和检查记录；8.8.检维修的作业行为分析和控制措施；检维修的作业行为分析和控制措施；9.9.建立设备的设计、制造、安装、使用、检测、建立设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废安全制度；维修、改造、拆除和报废安全制度；10.10.特种设备设施的台账和检测报告书；特种设备设施的台账和检测报告书；11.11.重要设备设施的检测报告；重要设备设施的检测报告；12.12.安全防护设备设施的检测报告；安全防护设备设施的检测报告；13.13.设备到货验收记录、设备质量合格证，新设设备到货验收记录、设备质

23、量合格证，新设备使用前的风险评价记录；备使用前的风险评价记录；现场检查：现场检查：查看安全设施投入使用查看安全设施投入使用情况情况；询问：询问：设备设施如何安全设备设施如何安全管理的情况。管理的情况。A 级级 要要 素素B 级级 要要 素素5.75.75.75.7作业安全作业安全*5.7.15.7.15.7.15.7.1 生产现场管理生产现场管理和生产过程控制和生产过程控制5.7.25.7.25.7.25.7.2 作业行为管理作业行为管理5.7.35.7.35.7.35.7.3 警示标志警示标志 5.7.4 5.7.4 5.7.4 5.7.4 相关方管理相关方管理 5.7.5 5.7.5 5.

24、7.5 5.7.5 变更变更企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.生产现场过程控制的隐患识别情况资料；生产现场过程控制的隐患识别情况资料；2.2.作业安全控制程序；作业安全控制程序；3.3.危险作业因素分析和安全控制情况资料危险作业因素分析和安全控制情况资料（对动火作业、受限空间内作业、临时用（对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等电作业、高处作业等 ）；）；4.4.各类作业安全管理制度；各类作业安全管理制度；5.5.各类作业许

25、可表单；各类作业许可表单；6.6.作业安全风险清单和控制措施清单；作业安全风险清单和控制措施清单；7.7.承包商、供应商等相关方管理制度承包商、供应商等相关方管理制度；8.8.相关方名录和档案；相关方名录和档案；9.9.定期识别相关方的服务作业行为风险和控制定期识别相关方的服务作业行为风险和控制措施；措施；10.10.变更管理制度，变更管理表单，变更管理变更管理制度，变更管理表单，变更管理隐患分析和控制措施。隐患分析和控制措施。现场检查：现场检查：查看现场防护设查看现场防护设施、安全警示标志的布施、安全警示标志的布置情况；置情况；查看现场作业的查看现场作业的安全告知书；安全告知书；询问：询问：

26、有关作业安全流程有关作业安全流程控制情况。控制情况。A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.85.85.85.8隐患排查和治理隐患排查和治理*5.8.15.8.15.8.15.8.1 隐患排查隐患排查5.8.25.8.2 排查范围与方法排查范围与方法5.8.3 5.8.3 5.8.3 5.8.3 隐患治理隐患治理 5.8.4 5.8.4 5.8.4 5.8.4 预测预警预测预警企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.隐患排查、分析和

27、控制措施制度；隐患排查、分析和控制措施制度；2.2.隐患排查登记表；隐患排查登记表；3.3.隐患排查评估记录；隐患排查评估记录；4.4.隐患控制措施清单；隐患控制措施清单；5.5.安全变更情况下，隐患排查与治理资料；安全变更情况下，隐患排查与治理资料；6.6.各部门、车间、岗位等隐患排查计划和方案；各部门、车间、岗位等隐患排查计划和方案；7.7.各类安全检查记录性格式表单；各类安全检查记录性格式表单；8.8.隐患整改治理的计划和方案；隐患整改治理的计划和方案；9.9.隐患整改治理措施情况台账资料（工程技术隐患整改治理措施情况台账资料（工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和措施、管理措施、

28、教育措施、防护措施和应急措施应急措施 ）；）；10.10.隐患治理情况验证和效果评估情况；隐患治理情况验证和效果评估情况；11.11.安全标准化应用软件系统（预警）。安全标准化应用软件系统（预警）。现场检查：现场检查：符合本车间（部门）符合本车间（部门）的隐患排查与治理的各的隐患排查与治理的各类台账；类台账；本区域各类安全检本区域各类安全检查表执行情况；查表执行情况；询问：询问：隐患排查与治理的隐患排查与治理的流程；流程；本区域的危害因素风本区域的危害因素风险分布和控制措施；险分布和控制措施；A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.95.95.95.9重大危险源监控重大危险源监控*

29、5.9.15.9.15.9.15.9.1 辨识与评估辨识与评估5.9.2 5.9.2 5.9.2 5.9.2 登记建档与备案登记建档与备案5.9.3 5.9.3 5.9.3 5.9.3 监控与管理监控与管理企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.对危险设施与场所重大危险源的辨识与评估对危险设施与场所重大危险源的辨识与评估情况；情况；2.2.重大危险源的建档台账；重大危险源的建档台账；3.3.重大危险源的备案资料；重大危险源的备案资料；4.4.重

30、大危险源的清单；重大危险源的清单；5.5.重大危险源管理制度；重大危险源管理制度；6.6.重大危险源控制措施情况资料。重大危险源控制措施情况资料。现场检查：现场检查：重大危险源控制措施重大危险源控制措施情况，是否控制得当；情况，是否控制得当；现场是否有重大危险现场是否有重大危险源危害告知书。源危害告知书。询问：询问：从业人员熟识企业的从业人员熟识企业的重大危险源分布情况和重大危险源分布情况和控制措施。控制措施。A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.105.105.105.10职业健康职业健康*5.10.1 5.10.1 5.10.1 5.10.1 职业健康管理职业健康管理5.10

31、.25.10.25.10.25.10.2 职业危害告知职业危害告知 和警示和警示5.10.3 5.10.3 5.10.3 5.10.3 职业危害申报职业危害申报企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.各类职业卫生管理制度；各类职业卫生管理制度；2.2.职业卫生设施、工具清单；职业卫生设施、工具清单；3.3.工作场所职业危害检测报告；工作场所职业危害检测报告；4.4.企业职业卫生健康档案；企业职业卫生健康档案；5.5.职业卫生应急救援预案；职业卫

32、生应急救援预案；6.6.气体检测仪定期测试报告；气体检测仪定期测试报告；7.7.急救、防护用品清单台账和检测报急救、防护用品清单台账和检测报告书；告书；8.8.安全防护用品管理制度；安全防护用品管理制度；9.9.有注明职业危害、劳动保护的劳动有注明职业危害、劳动保护的劳动合同书；合同书；10.10.职业危害识别、分布、预防和应急职业危害识别、分布、预防和应急处理措施清单；处理措施清单；11.11.从业人员和相关方的职业危害培训从业人员和相关方的职业危害培训记录；记录；12.12.化学品物质安全资料清单；化学品物质安全资料清单；13安全防护用品选用评估和分配清单；安全防护用品选用评估和分配清单；

33、14.职业危害的官方申报资料职业危害的官方申报资料现场检查：现场检查：1.1.职业危害检测点检测结果告知职业危害检测点检测结果告知牌；牌；2.2.有毒有害、可燃气体场所固定有毒有害、可燃气体场所固定式气体检测仪；式气体检测仪；3.3.现场要职业卫生应急救援用品，现场要职业卫生应急救援用品，包括设置紧急洗眼器。包括设置紧急洗眼器。4.4.现场职业因素危害告知书；现场职业因素危害告知书；5.5.化学品场所具有物质安全资料化学品场所具有物质安全资料信息表（信息表（MSDSMSDS）6.6.现场职业卫生警示标志现场职业卫生警示标志询问：询问：从业人员清楚职业危害的分从业人员清楚职业危害的分布及控制措施

34、。布及控制措施。A A 级级 要要 素素B B 级级 要要 素素5.115.115.115.11应急救援应急救援*5.11.15.11.15.11.15.11.1 应急机构和队伍应急机构和队伍5.11.2 5.11.2 5.11.2 5.11.2 应急预案应急预案5.11.3 5.11.3 5.11.3 5.11.3 应急设施、装备、应急设施、装备、物资物资5.11.4 5.11.4 5.11.4 5.11.4 应急演练应急演练5.11.55.11.55.11.55.11.5 事故救援事故救援企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 9006201020

35、10（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.建立应急救援机构的文件；建立应急救援机构的文件；2.2.应急救援队伍人员清单；应急救援队伍人员清单；3.3.应急响应机构的管理办法和应急救应急响应机构的管理办法和应急救援队伍的考核办法；援队伍的考核办法；4.4.应急救援队伍训练记录；应急救援队伍训练记录；5.5.按总局的应急预案编制导则编写本按总局的应急预案编制导则编写本单位的应急救援预案；单位的应急救援预案；6.6.各类应急处置方案（停电、停机、各类应急处置方案（停电、停机、液体或固体泄漏与爆炸处置方式）；液体或固体泄漏与爆炸处置方式）；7.7.无条件

36、建立救援队伍时，与相邻的无条件建立救援队伍时，与相邻的应急协议；应急协议；8.8.应急预案的修订、批准、培训、评应急预案的修订、批准、培训、评审等资料；审等资料；9.9.应急救援设备设施的管理台账；应急救援设备设施的管理台账；10.10.应急救援演练记录台账及演练效果应急救援演练记录台账及演练效果评估记录。评估记录。11.11.应急响应管理程序。应急响应管理程序。现场检查：现场检查：1.1.现场建立应急救援物资存放处；现场建立应急救援物资存放处；2.2.应急物资现场检查记录和是否应急物资现场检查记录和是否有效性；有效性；询问：询问：1.1.从业人员如何应对应急响应程从业人员如何应对应急响应程序

37、；序；2.2.从业人员如何正确逃生和协助从业人员如何正确逃生和协助同事的安全；同事的安全；3.3.班组长如何现场萌芽应急处置班组长如何现场萌芽应急处置方式。方式。A A 级级 要要 素素 B B 级级 要要 素素5.125.125.125.12事故报告、调查和处理事故报告、调查和处理*5.12.1 5.12.1 5.12.1 5.12.1 事故报告事故报告5.12.25.12.25.12.25.12.2 事故调查和事故调查和 处理处理企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*

38、查体系文件资料现场审核1.1.事故管理控制程序；事故管理控制程序；2.2.事故管理标准制度（事故分类、发生事故管理标准制度（事故分类、发生时应急流程、调查流程、报告与处理时应急流程、调查流程、报告与处理流程等）流程等）3.3.编制工伤事故登记表；编制工伤事故登记表；4.4.编制事故调查与报告表单；编制事故调查与报告表单；5.5.事故整改预防措施方案；事故整改预防措施方案；5.5.编制事故管理档案。编制事故管理档案。现场检查：现场检查：查看企业发生的事故与查看企业发生的事故与台帐、档案是否相符。台帐、档案是否相符。询问：询问：1.1.从业人员是否了解事故报从业人员是否了解事故报告程序；告程序；2

39、.2.从业人员是否了解应急措从业人员是否了解应急措施；施；3.3.企业负责人是否了解事故企业负责人是否了解事故报告职责和时限；报告职责和时限；4.4.有关人员如何配合事故调有关人员如何配合事故调查；查；5.5.相关人员是否了解事故调相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。查程序。A A 级级 要要 素素 B B 级级 要要 素素5.135.135.135.13*5.13.1 5.13.1 5.13.1 5.13.1 绩效评定绩效评定*5.13.25.13.25.13.25.13.2 持续改进持续改进*企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范

40、 AQ/T 9006AQ/T 900620102010（20102010年年6 6月月1 1日实施）日实施）*查体系文件资料现场审核1.1.根据根据PDCAPDCA动态管理模式，对安全标准动态管理模式，对安全标准化各要素进行持续改进，形成自评报化各要素进行持续改进，形成自评报告书，达标后，每年都要形成自评报告书，达标后，每年都要形成自评报告书上报行业主管；告书上报行业主管；2.2.安全标准化自评管理制度；安全标准化自评管理制度；3.3.安全标准化自评文件及附件；安全标准化自评文件及附件；4.4.进一步持续改进计划和措施；进一步持续改进计划和措施；5.5.系统管理评审记录。系统管理评审记录。询问

41、：询问：企业负责人是否批准企业负责人是否批准主持企业安全标准化自评工作，主持企业安全标准化自评工作，对持续改进做出如何计划和措对持续改进做出如何计划和措施，针对基于安全标准化工作施，针对基于安全标准化工作下一步的安全工作目标及对公下一步的安全工作目标及对公众的安全承诺。众的安全承诺。企业安全生产标准化考核评审方法依据：国家安监总局安全标准化考评管理办法 安全标准化考核评审原则安全标准化考核评审原则1.系统性：按计划、有组织地进行。2.客观公正性：考评结论的形式要以客观事实为基础，考评准则为依据。3.文件化：考评全过程要予以文件化。4.独立性：考评员应独立于受考评方，确保考评的公正性。5.职业守

42、则：勤奋、娴熟、明断。1 1 安全标准化考核评审方式1.体系资料审核（管理手册、程序文件、各要素作业文件及记录性格式表单）2.现场审核3.现场询问2 安全标准化考核评审过程步骤3 3启动考评启动考评1.受理企业考评申请；是否符合申请时限？是否使用行业准确？2.考评申请的资料审核；是否符合评级要求？申报材料是否符合要求、标准、规范？3.受理及考评时间确定 行业主管部门受理符合达标考评要求的企业，并要考虑分支行业特点、区域分布、风险特征、时间允许可行性；4.确定考评组长（建议由分管领导或安全科长担任）5.确定考评的目的和准则5.1考评目的，确定考评要完成的事项，可包括：a.确定受考评方安全标准化评

43、定标准的符合程度；b.评估安全标准化满足法律法规的能力；c.评估安全标准化实现规定目标的有效性；d.识别安全标准化潜在的改进方面。5.2考评准则：用作确定符合性的依据，可包括：基本规范泉州标准、所适用的法律法规、标准要求或行业规范、安全生产方针等。6.与受考评方的相关确定（受考评方清楚考评的程序和要求、考评时间与资源等）启动考评启动考评7.组建考评组（1）保证考评组整体能力的过程应当包括下列：a达到考评目的所需的知识和技能；b选择考评组成员以使考评组具备所有必要的知识和技能。（2）若考评组中的考评员没有完全具备考评所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在考评员的指导下进行工作。

44、（3）考评员要符合资格。启动考评启动考评8与受考评方进行联系 （由考评组长进行)（1）与受考评方的代表建立沟通渠道；（2）确认实施考评的权限；（3）提供有关时间安排和考评组组成的信息；（4）要求获得相关文件，包括记录；（5）确定适用的现场安全规则；（6）对考评做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、考评组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；启动考评启动考评1.编制考核评审计划2.考评组工作分配2.1考评组成员的作用和职责 a 考评组长的任务和职责：代表考评组与受考评方及考评委托方联络；b编制考评计划；c向考评组成员分配考评任务；d主持考评会议；e考评的控制和协调；f

45、组织考评组评估考评发现并准备考评结论；g编制考评报告。2.2考评员的任务和职责 a准备工作文件；b参加考评过程中的沟通及首、末次会议；c完成分配的考评任务：收集信息、获取客观证据形成考评发现；d参加考评发现的评审与准备考评结论；e适当时，考评后续活动。准备现场考评准备现场考评3准备工作文件3.1工作文件包括：a.考评计划；b.考评检查表；c.首末次会议签到表；d.考评记录表；e.不符合报告；f.考评报告3.1考评检查表（详见资料）准备现场考评准备现场考评实施现场考评步骤1.首次会议；2.信息收集和验证；3.体系文件资料审核；4.考评沟通；5.形成考评发现；6.准备考评结论；7.末次会议。实施现

46、场考评实施现场考评考评后续活动的实施考评后续活动的实施编制、批准并发放考评报告编制、批准并发放考评报告完成考核评定完成考核评定 安全安全标标准化建准化建设设自自评报评报告告书书企业名称：XX 企业地址：泉州市XX电话：888888888 传真：8888888888 邮编：88888888自评组长：XXXXX成 员：XXX XXX XXX XXX XXXX自评/考核日期：2010年 11月 25日 至 2010年 11月30日一、一、企业概况（行业、规模、产品、效益、周边环境）；二、二、企业安全标准化体系管理概况（“三同时”、安全投入、机构；其他管理体系情况；管理水平，获奖；事故、处分）三、三、

47、企业应遵守的法律法规、标准拥有及遵守状况评估（法律、法规、标准、职业健康体检、作业环境监测）；四、四、隐患排查治理及事故管理状况；（工伤、职业病、环境污染）五、五、特种作业人员及各级人员的培训和管理情况；六、六、标准化推进情况（动员，培训，危险有害因素辨识，材料、设备、作业环境等“摸家底”及评估）；七、自七、自评结论评结论附件一、附件一、自自评评要素要素汇总汇总表表附件二、附件二、危危险险源辨源辨识识及及风险评风险评价清价清单单（含装置（含装置设备设备台台帐帐及重大危及重大危险设备险设备、消、消防防设设施、易燃易爆有毒有害危施、易燃易爆有毒有害危险险品清品清单单）附件三、附件三、整改整改计计划

48、，目划，目标标、管理方案、管理方案。附自自评评要素要素汇总汇总表表5.1 负责人与责任（负责人与责任（100）（自评（自评/考核得分考核得分95分）分）考核要素考核要素考核内容考核内容应得分应得分实得分实得分不符合不符合项数项数备注备注5.1.1负责人1.企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制；5502.主要负责人作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；502没有发布并作出全员安全承诺；没有把承诺转变实现为资源支持。3.企业应实施安全标准化管理；5504.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则。550注：具

49、体可参考本课件的附件资料注：具体可参考本课件的附件资料5.2 风险管理（风险管理（100）（自评（自评/考核得分考核得分89分）分）考核要素考核要素考核内容考核内容应得分应得分实得分实得分不符合项不符合项数数备注备注5.2.1范围与评价方法1.建立评价组织；201企业没有成立风险评价组织2.明确风险评价目的；2203.确定评价范围；2204.选择科学合理的评价方法；2205.确定评价准则。2205.2.2风险评价1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价；202002.记录重大风险，确定风险控制措施。1061没有建立重大风险清单 行行业业安全安全标标准化考准化考评报评报告告企业名称：

50、企业地址：电话：传真：邮编：考评组长（证号）：成员（证号）：考评日期：年 月 日 至 年 月 日一、受考一、受考评评方的基本情况方的基本情况二、受考二、受考评评方安全方安全标标准化与准化与评审标评审标准准的符合情况的符合情况三、受考三、受考评评方遵守法律法方遵守法律法规规情况情况四、受考四、受考评评方安全方安全标标准化有效性准化有效性五、考五、考评发现评发现的主要的主要问题问题概述及概述及纠纠正情况正情况六、考六、考评结论评结论七、声明七、声明本次考评的方法是采用抽样调查的方法，因此，本次考评不可能包含受考评方全部的安全标准化活动；由于抽样的局限性，仍可能有未发现的不符合项存在于目前的安全生产