安全体系标准的理解与实施课件.pptx

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1、第二章第二章 GB/T28001 GB/T2800120012001职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 规范规范理解与实施理解与实施 中安质环认证中心中安质环认证中心 第一节第一节 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系的基本原理的基本原理一、职业健康安全管理体系的系统模式一、职业健康安全管理体系的系统模式二、职业健康安全管理体系的运行模式二、职业健康安全管理体系的运行模式三、职业健康安全管理体系的基本内容三、职业健康安全管理体系的基本内容4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 4.3 策划策划 4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风对危险

2、源辨识、风险评价和风险控制的策划险评价和风险控制的策划 4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 4.3.3 4.3.3 目标目标 4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理职业健康安全管理方案方案4.4 4.4 实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 4.5 检查和

3、纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符事故、事件、不符合、纠正和预防措施合、纠正和预防措施 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 4.5.4 4.5.4 审核审核 4.6 4.6 管理评审管理评审第二第二节节 职业职业健康安全管理体系的健康安全管理体系的理解理解与实施与实施一、范一、范 围围 本标准提出了对职业健本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够使一个组织能够控制控制职业健康职业健康安全安全风险风险并并改进改进其其绩效绩效，建立建立OHSMS的目的

4、的目的最低目标最低目标控制事故风险控制事故风险nOHOH职业健康职业健康职业病防治职业病防治nOSOS职业安全职业安全伤亡事故控制伤亡事故控制最高目标最高目标持续改进持续改进风险受控风险受控职业健康职业安全职业病防治伤亡事故控制持续改进持续改进 它它并并未未提提出出具具体体的的职职业业健健康康安安全全绩绩效效准准则则，也也未未作作出出设设计计管管理理体体系系的具体规定。的具体规定。n具具体体OHS绩绩效效准准则则由由组组织织结结合合其其方方针、法律法规及其他要求而定针、法律法规及其他要求而定n标准只提要求，不提方法标准只提要求，不提方法本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望

5、的组织a)a)建建立立职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系，消消除除或或减减小小因因组组织织的的活活动动而而使使员员工工和和其其他他相相关关方方可可能能面面临临的的职职业业健健康安全风险；康安全风险；nb)b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；nc)c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；nd)d)向外界证实这种符合性；向外界证实这种符合性；ne)e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；nf)f)自我鉴定和声明符合本标准。自我鉴定和声明符合本

6、标准。适用范围适用范围:n对内对内-规范管理规范管理n对外对外-提供信任提供信任 本本标标准准中中的的所所有有要要求求意意在在纳纳入入任任何何一一个个职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系。其其应应用用程程度度取取决决于于组组织织的的职职业业健健康康安安全全方方针针、活活动动性性质质、运运行行风风险险与与复复杂性等因素。杂性等因素。本本标标准准针针对对的的是是职职业业健健康康安安全全，而而非非产产品品和和服务安全。服务安全。管理对象管理对象-职业健康安全职业健康安全,而不是（输出的）产品和服务安全。而不是（输出的）产品和服务安全。二、规范性引用文件二、规范性引用文件GB/T19000-200

7、0 idt ISO9000:2000GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语 3.10 3.10 职业健康安全职业健康安全 occupational health and safetyoccupational health and safety 影响工作场所影响工作场所内内员工、临时工员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其作人员、合同方人员、访问者和其他他人员人员健康和安全的条件和因素。健康和安全的条件和因素。三、术语和定义三、术语和定义3.6 3.6 事件事件 incident incident导致或可能导致事故的情况。

8、导致或可能导致事故的情况。3.1 3.1 事故事故 accident accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失 的意外情况。的意外情况。3.8 3.8 不符合不符合 non-conformance non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管任何与工作标准、惯例、程序、法规、管 理体系绩效等的理体系绩效等的偏离偏离，其，其结果结果能够直接或间接能够直接或间接 导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或 这些情况的组合。这些情况的组合。3.4 3.4 危险源危险源 hazard haz

9、ard 可能导致伤害或疾病、财产损可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合失、工作环境破坏或这些情况组合的的根源根源或或状态状态。3.5 3.5 危险源辨识危险源辨识hazard identification hazard identification 识别危险源的识别危险源的存在存在并确定其并确定其特性特性的的过程。过程。能量意外释放理论与危险源定义能量意外释放理论与危险源定义危险源危险源根根 源源状状 态态能量意外能量意外释放理论释放理论第一类危险源第一类危险源能量能量(能源或能源或能量载体能量载体)危险物质危险物质第二类危险源第二类危险源导致导致第一类危险源第一类危险源约

10、约束或限制措施破坏或束或限制措施破坏或失效的各种因素：失效的各种因素：物的缺陷物的缺陷 人的失误人的失误 环境因素环境因素风风 险险后后 果果可能性可能性3.14 3.14 风险风险 risk risk 某一特定危险情况发生的某一特定危险情况发生的可能性可能性和和后果后果的组合。的组合。3.15 3.15 风险评价风险评价 risk assessment risk assessment 评估风险评估风险大小大小以及确定风险以及确定风险是否可是否可容许容许的全过程。的全过程。根据组织的根据组织的法律法律义务和职业健义务和职业健康安全康安全方针方针，已降至组织可接受，已降至组织可接受程度的风险。程

11、度的风险。3.16 3.16 安全安全 safety safety 免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。3.17 3.17 可容许风险可容许风险 tolerable risktolerable risk 基于职业健康安全方针和目标，与基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的可测量结果可测量结果。注注1 1：绩绩效效测测量量包包括括职职业业健健康康安安全全管理活动和结果的测量。管理活动和结果的测量。注注2 2：“绩效绩效”也可称为也可称为“业绩业绩”。3.13 3.1

12、3 绩效绩效 performance performance 组组织织在在职职业业健健康康安安全全绩绩效效方方面面所要达到的所要达到的目的目的。3.9 3.9 目标目标 objectives 为为改改进进职职业业健健康康安安全全总总体体绩绩效效，根根据据职职业业健健康康安安全全方方针针，组组织织强强化化职业健康安全管理体系的职业健康安全管理体系的过程过程。注注：该该过过程程不不必必同同时时发发生生在在活活动的所有领域动的所有领域 。3.3 3.3 持续改进持续改进 continual improvement 3.11 3.11 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 occupational

13、 health and safety management system 总总的的管管理理体体系系的的一一个个部部分分，便便于于组组织织对对与与其其业业务务相相关关的的职职业业健健康康安安全全风风险险的的管管理理。它它包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持职职业业健健康康安安全全方方针针所所需需的的组组织织结结构构、策策划划活活动动、职职责责、惯惯例例、程程序序、过过程程和和资资源。源。（GB/T 19000-2000 3.9.1GB/T 19000-2000 3.9.1）为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，以以确确定定满满足足审审核核

14、准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形成文件的过程。形成文件的过程。注注:内内部部审审核核，有有时时称称第第一一方方审审核核，用用于于内内部部目目的的，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，可可作作为为组组织织自自我我合合格格声声明明的的基基础础。外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的“第第二二方方审审核核”和和“第第三三方方审审核核”。第第二二方方审审核核由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由由其其他他人人员员以以相相关关方方的的名名义义进进行行。第第三三方方审审核核由由外外部部独独立立的的组组织织进进行行。这这类类 组组

15、织织 提提 供供 符符 合合 要要 求求（如如：GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001）的认证或注册。）的认证或注册。3.2 3.2 审核审核auditaudit 与与组组织织的的职职业业健健康康安安全全绩绩效效有有关关的的或或受受其其职职业业健健康康安安全全绩绩效效影影响响的个人或团体的个人或团体。3.7 3.7 相关方相关方interested parties3.12 3.12 组织组织 organizationorganization（GB/T19000-20003.3.1）职责、权限和相互关系得到安排的职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。

16、示例：公司、集团、一组人员和设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。分或组合。注注1 1：安安排排通通常常是是有序的。有序的。注注2 2：组组织织可可以以是是公公有的或私有的。有的或私有的。程序程序（GB/T19000-2000 3.4.5GB/T19000-2000 3.4.5）n为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注注2 2：当程序形成文件时，通常称为：

17、当程序形成文件时，通常称为“书面程书面程序序”或或“形成文件的程序形成文件的程序”。含有程序的文。含有程序的文件可称为件可称为“程序文件程序文件”。四、职业健康安全管理体系要素四、职业健康安全管理体系要素 4.1 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持职业健康安全管组织应建立并保持职业健康安全管理体系。理体系。职业健康安全方针职业健康安全方针策划策划 对危险源辨识、风险评价对危险源辨识、风险评价 和风险控制的策划和风险控制的策划 法规与其他要求法规与其他要求 目标目标 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 实施与运行实施与运行 结构和职责结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 协商和

18、沟通协商和沟通 文件文件 文件和资料控制文件和资料控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查与纠正措施检查与纠正措施 绩效测量和监视绩效测量和监视 事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正与预防措施纠正与预防措施 记录和记录管理记录和记录管理 审核审核常见的客观证据常见的客观证据n无须专门审核无须专门审核4.14.1，在对随后具体的要，在对随后具体的要素（素（4.2-4.64.2-4.6）审核后）审核后,审核组综合评审核组综合评价得出价得出4.14.1的结论的结论(审核报告审核报告););n被见证时，应安排对被见证时，应安排对4.14.1的审核

19、。的审核。4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 组组织织应应有有一一个个经经最最高高管管理理者者批批准准的的职职业业健健康康安安全全方方针针，该该方方针针应应清清楚楚阐阐明明职职业业健健康康安安全全总总目目标标和和改改进进职职业业健健康康安安全全绩绩效效的承诺。的承诺。职业健康安全方针应：职业健康安全方针应：a a）适适合合组组织织的的职职业业健健康康安安全全风风险险的的性质和规模；性质和规模；b b）包括持续改进的承诺；）包括持续改进的承诺；c c）包包括括组组织织至至少少遵遵守守现现行行职职业业健健康康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d

20、d）形成文件，实施并保持；）形成文件，实施并保持；e e）传传达达到到全全体体员员工工，使使其其认认识识各各自自的的职业健康安全义务；职业健康安全义务；f f）可为相关方所获取；）可为相关方所获取；g g）定定期期评评审审，以以确确保保其其与与组组织织保保持持相相关和适宜。关和适宜。常见的客观证据常见的客观证据n形成文件的职业健康安全方针（基本满足）；形成文件的职业健康安全方针（基本满足）；n员工参与方针制定和评审（员工参与方针制定和评审（4.4.34.4.3）的证据；）的证据；n经最高管理者批准的记录；经最高管理者批准的记录；n向员工传达方针的结果（对方针的理解、认向员工传达方针的结果（对方

21、针的理解、认识到自己的职业健康安全义务）；识到自己的职业健康安全义务）；n使相关方获取方针的方式；（相关证据）使相关方获取方针的方式；（相关证据）n对方针（定期）评审的记录；对方针（定期）评审的记录；n在审核完成后在审核完成后,审核组综合评价确认方针的适审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。宜性、以及能否实现。4.3 4.3 策划策划n4.3.14.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划策划n4.3.24.3.2法规和其他要求法规和其他要求n4.3.34.3.3目标目标n4.3.44.3.4职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.3.1 4.

22、3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以持持续续进进行行危危险险源源辨辨识识、风风险险评评价价和和实实施施必必要要的控制措施。这些程序应包含：的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；常规和非常规活动；所所有有进进入入工工作作场场所所的的人人员员（包包括括合合同方人员和访问者）的活动；同方人员和访问者）的活动；工工作作场场所所的的设设施施（无无论论由由本本组组织织还还是由外界所提供）。是由外界所提供）。组组织织应应确确保保在在建建立立职职业业健健康康安安全全目目标标时时,考考虑虑这这些些风风险险评评

23、价价的的结结果果和和控控制制的的效效果果,将将此此信信息息形形成成文文件件并并及时更新。及时更新。OHSMSOHSMS事故风险控制思路事故风险控制思路危险源危险源辨识辨识风险风险评价评价不可容不可容许风险许风险改进改进消除、降低风险消除、降低风险4.3.3 4.3.4保持保持控制风险控制风险4.4.6 4.4.7可容许可容许风险风险组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应：依依据据风风险险的的范范围围、性性质质和和时时限限性性进进行行确确定定，以以确保该方法是主动性的而不是被动性的；确保该方法是主动性的而不是被动性的；规规定定风风险险分分级级，识识别别可可通通过过

24、4.3.34.3.3和和4.3.44.3.4中中所所规定的措施来消除或控制的风险；规定的措施来消除或控制的风险；与与运运行行经经验验和和所所采采取取的的风风险险控控制制措措施施的的能能力力相相适应；适应；为为确确定定设设施施要要求求、识识别别培培训训需需求求和和（或或）开开展展运行控制提供输入信息；运行控制提供输入信息；规规定定对对所所要要求求的的活活动动进进行行监监视视，以以确确保保其其及及时时有效的实施。有效的实施。常见的客观证据常见的客观证据n危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；n危险源辨识、风险评价的证据（如形成危险源辨识、风险评价的证据

25、（如形成“清单清单”，适可而止），适可而止）n风险分级的方法（文件）；风险分级的方法（文件）；n不可容许的风险确定，形成文件并及时更新不可容许的风险确定，形成文件并及时更新(重点关注重点关注)；n风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险评价结果）；险评价结果）；n监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以识识别别和和获获得得适用法规和其他职业健康安全要求。适用法规和其他职业健康安全要求。组组织织应应及及时时更更新新有

26、有关关法法规规和和其其他他要要求求的的信信息息，并并将将这这些些信信息息传传达达给给员员工工和和其其他他有有关关的相关方。的相关方。组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：n和政府机构的协定；和政府机构的协定；n和顾客的协议；和顾客的协议；n非法规性指南；非法规性指南；n自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；n自愿性安全健康标志或产品护理承诺；自愿性安全健康标志或产品护理承诺；n行业协会的要求；行业协会的要求；n和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；n组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；n本单位的要求。本单位的要求。注注:修订后的

27、修订后的ISO14001:2004ISO14001:2004进一步进一步对该条款予以澄清对该条款予以澄清 4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来用来:a)a)识别适用于其活动、产品和服务中环境识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道建立获取这些要求的渠道;b)b)确定这些要求如何应用于组织的环境因确定这些要求如何应用于组织的环境因素。素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理组织应确保在建立、实施和

28、保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。以考虑。常见的客观证据常见的客观证据 1.识别和获得法规和其他要求的程序；识别和获得法规和其他要求的程序；2.法规和其他要求的获得途径；法规和其他要求的获得途径；3.法法规规和和其其他他要要求求清清单单（包包括括更更新新的的记记录录适可而止）；适可而止）；4.将将法法规规和和其其他他要要求求传传达达给给员员工工和和其其他他有有关的相关方的方式和结果。关的相关方的方式和结果。5.应应用用法法律律法法规规及及其其他他要要求求进进行行组组织织的的职职业健康安全管理的方法及其证据业健康安全管理的方法及其

29、证据.4.3.3 4.3.3 目标目标 组组织织应应针针对对其其内内部部各各有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持形形成成文文件件的的职职业业健健康康安安全全目目标标。如如可可行，目标宜予以量化。行，目标宜予以量化。组组织织在在建建立立和和评评审审职职业业健健康康安安全全目目标标时时，应考虑：应考虑：法规和其他要求；法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；职业健康安全危险源和风险；可选择的技术方案；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求；相关方的意见。相关方的意见。目目标标应应符符合合职职业业健健康康安安全全方方针针，包包括括对对持持续改进的承诺。续改进的承

30、诺。目标控制关系图目标控制关系图目标目标近期改进的目标近期改进的目标4.3.3需投入资源需投入资源改进改进4.3.4保持保持4.4.6长期保持的目标长期保持的目标4.2不需投入资源不需投入资源 目标类型的实例目标类型的实例:n风险水平的降低；风险水平的降低；n向职业健康安全管理体系引入附加的特性，向职业健康安全管理体系引入附加的特性，如：福利；如：福利；n改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；用的连贯性；n消除或降低特殊意外事件的频次；消除或降低特殊意外事件的频次；常见的客观证据常见的客观证据n在相关职能和层次建立的文件化目标在相关职能和层次建

31、立的文件化目标（至少对不可容许的风险应建立目标，（至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；予以削减）；n目标评审记录；目标评审记录；4.3.4 4.3.4 职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案 组组织织应应制制定定并并保保持持职职业业健健康康安安全全管管理理方方案案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：以实现其目标。方案应包含形成文件的：a a）为为实实现现目目标标所所赋赋予予组组织织有有关关职职能能和和层层次的职责和权限；次的职责和权限；b b）实现目标的方法和时间表。）实现目标的方法和时间表。应应定定期期并并且且在在计计划划的的时时间间间间隔隔内内对对职职业业健健康康安安全全管管理

32、理方方案案进进行行评评审审，必必要要时时应应针针对对组组织织的的活活动动、产产品品、服服务务或或运运行行条条件件的的变变化化对对职职业业健康安全管理方案进行修订。健康安全管理方案进行修订。获取获取4.3.34.3.3、4.3.44.3.4审核证据的思路审核证据的思路4.3.34.3.3、4.3.44.3.4运行的结果运行的结果OHSOHS绩效得到改进绩效得到改进资源调整资源调整人力资源人力资源基础设施基础设施工作环境工作环境财务资源财务资源信息信息供方及合供方及合作关系作关系自然资源自然资源常见的客观证据常见的客观证据n形成文件的管理方案；形成文件的管理方案；n“安技措安技措”内容包括内容包括

33、(1)(1)单位或工作场所；单位或工作场所；(2)(2)措施名称；措施名称；(3)(3)措施内容和目的；措施内容和目的；(4)(4)经费预算经费预算及其来源；及其来源；(5)(5)负责设计、施工的单位或负责负责设计、施工的单位或负责人；人；(6)(6)开工日期及竣工日期；开工日期及竣工日期；(7)(7)措施执行情措施执行情况及其效果；况及其效果；n管理方案定期评审记录；管理方案定期评审记录；n方案在计划的时间间隔内进行评审记录；方案在计划的时间间隔内进行评审记录；n管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案根据情况变化及时修订记录；n管理方案有效实施的证据。管理方案有效实施的证据。重点理解：重

34、点理解：n组织建立组织建立OHSMSOHSMS，必须将不可容许的风险降为，必须将不可容许的风险降为可容许的风险；可容许的风险；n不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足法规的风险不一定是可容许的风险；足法规的风险不一定是可容许的风险；n不可容许的风险必须通过不可容许的风险必须通过4.3.34.3.3、4.3.44.3.4降为可降为可容许的风险；容许的风险；n目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；n管理方案是为了实现目标；管理方案是为了实现目标；n4.3.34.3.3的目标必须通过管理方案来实现。的目标必须通过管理方

35、案来实现。小组活动小组活动-2 -2 目标、管理方案目标、管理方案n时时间间：总总时时间间为为2.752.75小小时时，分分组组讨讨论论时时间间为为1.751.75小小时时，讲评时间为讲评时间为1 1小时。小时。n组组长长负负责责组组织织本本组组学学员员根根据据小小组组活活动动1 1的的结结果果进进行行讨讨论论研研究究,在在作作业业1:1:危危险险源源辨辨识识、风风险险评评价价及及风风险险控控制制策策划划表表中中，每每位位组组员员选选取取其其中中一一项项风风险险，制制定定目目标标和和管管理理方方案案，并并将将结结果果写写在在作作业业2:2:职职业业健健康康安安全全目目标标管理方案上（同组内选项

36、不得重复）管理方案上（同组内选项不得重复）n小小组组代代表表宣宣布布其其编编制制职职业业健健康康安安全全目目标标管管理理方方案案，其他学员可以补充，教师进行讲评。其他学员可以补充，教师进行讲评。n 教教师师对对学学员员在在小小组组活活动动中中的的表表现现进进行行评评价价，记记录录在在“学员连续评价表学员连续评价表”中。中。4.44.4实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.

37、4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委

38、会成员）作理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。的资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)

39、a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。续改进的承诺。常见的客观证据常见的客观证据n明确职责：最高管理者、管理者代表的明确职责：最高管理者、管理者代表的职责（授权书）以及相关职能部门或岗职责（授权书）以

40、及相关职能部门或岗位的职责权限（部门或岗位职责文件）；位的职责权限（部门或岗位职责文件）；n员工代表及其职责（员工代表及其职责（4.4.34.4.3）；）；n相关人员对其职责的了解；相关人员对其职责的了解；n资源满足体系的需求（综合评价）资源满足体系的需求（综合评价）n管理人员表明其对职业健康安全绩效持管理人员表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺（安全责任书）续改进的承诺（安全责任书）4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 对对于于其其工工作作可可能能影影响响工工作作场场所所内内职职业业健健康康安安全全的的人人员员，应应有有相相应应的的工工作作能能力力。在在教教育育、培培训

41、训和和（或或）经经历历方方面面，组组织织应应对对其其能能力力作出适当的规定。作出适当的规定。组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，确确保保处处于于各各有有关关职职能能和和层层次次的的员员工工都都意识到：意识到：符符合合职职业业健健康康安安全全方方针针、程程序序和和职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系要要求求的重要性；的重要性；在在工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的职职业业健健康康安安全全后后果果，以以及及个个人人工作的改进所带来的职业健康安全效益；工作的改进所带来的职业健康安全效益；在在执执行行职职业业健健康康安安全全方方针针和和程程序序，实实现现职职业业健健康康安安全全

42、管管理理体体系要求，包括应急准备和响应要求（见系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.74.4.7）方面的作用和职责；）方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度；风险。风险。3.14 3.14 能力能力(ISO19011:2002)(ISO19011:2002)n经证实经证实的的个人素质个人素质以及以及n经证实经证实的的应用知识和技能应用知识和技能的的本领本领。1确定培训需求2设计和规划培训项目3为培训提供配套服务4评估培训成果监督常见的客观证据常见的客观证据n

43、相关人员的工作能力要求（文件），包括对教相关人员的工作能力要求（文件），包括对教育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职要求）；要求）；n建立培训程序；建立培训程序；n培训需求的确定（培训计划）；培训需求的确定（培训计划）；n按计划进行培训的记录；按计划进行培训的记录；n培训有效性评价的记录；培训有效性评价的记录；n员工意识到员工意识到“四项要求四项要求”；n新员工上岗前新员工上岗前“三级教育三级教育”，n特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 组组织织应应具具有有程程

44、序序，确确保保与与员员工工和和其其他他相相关关方方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组组织织应应将将员员工工参参与与和和协协商商的的安安排排形形成成文文件件，并通报相关方。并通报相关方。员工应：员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审；参参与与商商讨讨影影响响工工作作场场所所职职业业健健康康安安全全的的任任何何变化；变化；参与职业健康安全事务；参与职业健康安全事务；了了解解谁谁是是职职业业健健康康安安全全的的员员工工代代表表和和指指定定的的管理者代表（见管理者代表（见4.4.14.4.1）。）。常见的客观证据常见的客观

45、证据n建立了协商和交流程序；建立了协商和交流程序；n员工参与员工参与“四项内容四项内容”的证据；的证据；n与相关方沟通的证据。与相关方沟通的证据。信息收集信息收集-处理处理-反馈反馈4.4.4 4.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介（如：纸或电子形组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：式）建立并保持下列信息：a a）描述管理体系核心要素及其相互作用；）描述管理体系核心要素及其相互作用；b b）提供查询相关文件的途径。）提供查询相关文件的途径。注注:重要的是，按有效性和效率要求使文重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。件数量尽可能少。常见的客观证据常见的客观证据n

46、体系文件覆盖了标准核心要素并符合要体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求；求；n体系文件结构及其查询途径；（引用文体系文件结构及其查询途径；（引用文件）件）4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：的所有文件和资料，以确保：a)a)文件和资料易于查找；文件和资料易于查找；b)b)对文件和资料进行定期评审，必要时予对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；以修订并由被授权人员确认其适宜性；c)c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有凡对职业健康安全体系的有效运行

47、具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；行版本；d)d)及时将失效文件和资料从所有发放和使及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)e)对出于法规和（或）保留信息的需要而对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。留存的档案文件和资料予以适当标识。常见的客观证据常见的客观证据n建立文件控制程序；建立文件控制程序；n文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅；查阅；n文件定期评审的记录；文件定期评审的记录；n

48、文件修订经授权人审批（记录）；文件修订经授权人审批（记录）；n文件发放到位（证据文件发放到位（证据/记录）；记录）；n失效文件及时回收（证据失效文件及时回收（证据/记录记录/标识标识/声明）；声明）；n对存档文件标识（档案管理证据）。对存档文件标识（档案管理证据）。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组组织织应应识识别别与与所所认认定定的的、需需要要采采取取控控制制措措施施的的风风险险有有关关的的运运行行和和活活动动。组组织织应应针针对对这这些些活活动动（包包括括维维护护工工作作）进进行行策策划划，通通过过以以下下方方式式确确保保它它们们在在规规定定的的条条件件下下执行：执行：a)a)对

49、对于于因因缺缺乏乏形形成成文文件件的的程程序序而而可可能能导导致致偏偏离离职职业业健健康康安安全全方方针针、目目标标的的运运行行情情况况，建建立立并并保保持持形形成成文文件件的程序；的程序；b b）在程序中规定运行准则；）在程序中规定运行准则；c c）对对于于组组织织所所购购买买和和（或或）使使用用的的货货物物、设设备备和和服服务务中中已已识识别别的的职职业业健健康康安安全全风风险险，建建立立并并保保持持程程序序，并并将有关的程序和要求通报供方和合同方。将有关的程序和要求通报供方和合同方。d d）建建立立并并保保持持程程序序，用用于于工工作作场场所所、过过程程、装装置置、机机械械、运运行行程程

50、序序和和工工作作组组织织的的设设计计，包包括括考考虑虑与与人人的的能能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。常见的客观证据常见的客观证据n确定与风险有关的运行活动；确定与风险有关的运行活动；n各运行活动按规定的条件各运行活动按规定的条件/文件文件/执行（证据）；执行（证据）；n守法证据，如：劳动防护用品发放和使用；守法证据，如：劳动防护用品发放和使用；n必要的运行控制程序文件，程序应可操作；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；n对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方（采用