基金从业基础知识模拟题及答案.docx

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1、基金从业基础知识模拟题及答案1.监事会可以行使的职权包括()。A：检查公司财务B：提议召开临时股东会C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正D：制定公司的具体规章答ABC2、下列说法正确的有()。A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效C：两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况答ABCD基金管理公司董事会审议()时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。A：基金管理公司的关联交易B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬C：基金管理公司租用基金专用交易席

2、位D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所答ABCD证券投资基金行业公约规定禁止的行为有()。A：从事内幕交易B：发布基金的广告宣传C：从业人员为自己或他人买卖股票D：贬损同行答ABCD公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括()。A：健全性原则B：独立性原则C：相互制约原则D：成本效益原则答ABCD公司制定内部控制制度必须遵循原则包括()。A：全面性原则B：审慎性原则C：有效性原则D：实时性原则答ABCD全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是()。A：一线岗位实行双人、双责、双职B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈D：

3、会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈答ABC上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%答D我国证券投资基金管理暂行办法规定上，封闭式基金的存续期不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元。A.152B.53C.153D.52答D10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过()个月。A.1B.2C.3D.4答C基金清算账册及有关资料由基金托管人保存()。A.15年B.60天C.1年D.15天答D自基金终止之日起()个工作日内成立清算小组。A.3B.5C

4、.7D.15答A3.基金终止并报中国证监会备案后()个工作日内由清算小组公告。A.3B.5C.7D.15答B基金托管人更换4.新任基金托管人由()提名。A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人D：基金持有人大会答B5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后()个工作日内公告。A：7B：15C：5D：3答C6代表基金份额()以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。A：15%B：50%C：51%D：30%答D基金主要发起人要求7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前()个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。A：30B

5、：15C：60D：7答A以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。A：15B：7C：10D：30答C基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1B：2B：3D：4答C开放式基金销售方式10.下列不是清算小组成员的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人答C1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(b)。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚2.(b)取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力3.私募基金的投资产品面向不超过(b)人的特定投资者发行。A.100B.200C.150D.300投资组合管理的一般流程不包括(d)A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求(b)。A.越高