证券从业考试试题题库6篇.docx

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1、 证券从业考试试题题库6篇证券从业考试试题题库6篇 第1篇 WMS的操作法则要从两方面考虑，一是其数值，二是其曲线外形。（ ）正确答案： 目前我国规定设立的基金治理公司的最低实收资本为人民币( )。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元正确答案：B10.B目前我国规定设立的基金治理公司的最低实收资本为1000万元人民币。 证券公司在进展自营买卖证券时，其交易方式可以在法标准围内依交易量自主选择。（ ）正确答案： 收益与风验的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。 ( )正确答案：157.B收益是风险本钱和酬劳。风险和收益的本质联系可以表述为下面的公式：预期收益

2、率=无风险利率+风险补偿。 同一性审查是指托付人、证件与托付单之间全都性的审查，包括托付人与所供应的证件全都及证件与托付单全都两方面。前者指托付单上所列内容应与各类证件全都，如托付人姓名应与身份证、证券账户、资金账户一样，托付单上证件编号、账号应与证件全都等。 ( )正确答案：149.B同一性审查是指托付人、证件与托付单之间全都性的审查，包括托付人与所供应的证件全都及证件与托付单全都两方面：“前者”是指托付人本人必需与供应的身份证件 上的姓名、性别、年龄全都，各类证件上记载的姓名、号码必需全都；代理托付证件要与代理人出示的本人身份证件相符；假如是机构投资者，那么经办人必需与法人代表的授权人全都

3、； “后者”是指托付单上所列内容应与各类证件全都，如托付人姓名应与身份证、证券账户、资金账户一样，托付单上证件编号、账号应与证件全都等。 以下可转换债券的表达，正确的选项是（ ）。A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B可转换债券具有债权和收益权的双重性质C可转债持有者可在转化期内以规定的价格和比例将债券转换为股票D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息正确答案：CD可转换债券是一种债券可以转换成另为一种债券。它是一种债券和期权的结合。 2023年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新证券法于（ ）起生效。 A2023年12月1日 B2023年1月1日 C20

4、23年5月1日 D2023年10月1日正确答案：B证券从业考试试题题库6篇 第2篇 证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所打算的正确答案： 关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的选项是( )A托管人应当在结算公司的结算银行中选择l家，开立1个或多个结算资金专用存款账户B托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金C托管人不再作为结算公司结算参加人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额D托管人应当根据结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任正确答案：BCD答案为BCD托管人应

5、当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户，所以A选项错误 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不行修改的介质上保存( )年。A.10年B.20年C.15年D.5年正确答案：D 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是全竞争型市场的特点。 （ ）正确答案：生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异是垄断竞争型。 证券公司应当自每一会计年度完毕之1et起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （ ）正确答案：B熟识经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。 买断式回购采纳（ ）的方式。A一次成交，一次结算B一次成交，两次结算C两次成

6、交，两次结算D两次成交，一次结算正确答案：B买断式回购采纳一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。 在我国，基金发起人的实收资本不少于人民币2亿元。 （ ）正确答案：基金发起人的实收资本不少于人民币3亿元。证券从业考试试题题库6篇 第3篇 根据我国深圳证券交易所交易规章，卖出债券时余额缺乏10张局部应当一次性申报卖出。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A根据我国证券交易规章，深圳证券交易所卖出证券时，余额缺乏10张局部应当一次性申报卖出。 商定导致合同终止的各种详细情形，包括但不限于（ ）。A甲方死亡或丢失持有人会议的权力B甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C乙方被人民法

7、院宣告进入破产程序或者解散D乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销正确答案：ABCD终止合怜悯形，要熟识。 第 99 题 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（）。A符合国家产业政策要求B坚持“三公”原则C维护证券市场秩序D防止国有资产流失正确答案：ABCD此题考察向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则。 与多重免疫策略相比，现金流匹配没有持续期的要求，但要求在利率没有变动时仍旧需要对投资组合进展调整。（ ）正确答案：熟识积极债券组合治理、消极债券组合治理的理论根底和多种策略。见教材第十四章第四节，P350。 通过对（ ）的比拟分析，可以了解投资者对该基金的认

8、可程度。A基金份额变动状况B基金规模的大小C基金价格的凹凸D基金持有人构造正确答案：AD 定量投资是通过建立一套完整的投资决策系统甚至包括投资执行系统，根据完整的规章体系完成投资决策的制定，因而具有较高的科学性。( )正确答案：答案为A。略 修正的美式期权也叫做（ ）。A百慕大期权B大西洋期权C欧式期权D互换期权正确答案：AB修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。证券从业考试试题题库6篇 第4篇 从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了根底。 A流淌性 B稳定性 C有效性 D风险性正确答案：A熟识证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。 证券公

9、司承销未经核准的证券，除担当<证券法>规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参加证券承销。A20B26C36D40正确答案：C 向特定的少数投资者发行债券称为公募。正确答案： 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定A上海证券交易所B中国人民银行C交易双方协商D同业中心正确答案：A答案为A买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布 证券投资获得投资回报是以担当相应风险为代价的，收益和风险之间存在一种正相关关系。（ ）正确答案： 安全垫放大倍数是风险资产投资可承受的最高损失限额。（ ）正确答案：安全垫是题目所述的最高损失限额，安全垫

10、放大倍数是能够扩大安全垫提高风险资产投资比例的一个常数，其数值要依据市场状况及基金资产配置敏捷确。 刑法规定，有以下行为，操纵证券交易价格，猎取不正值利益或转嫁风险，情节严峻的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。正确答案：证券从业考试试题题库6篇 第5篇 以下属于基金治理公司的投资治理部门的是（ ）。 A市场部 B投资部 C风险治理部 D财务部正确答案：B投资治理部门包括：投资部、讨论部、交易部。 保守稳健型投资者盼望能通过投资来获利，并确保足够长的投资期间。 （ ）正确答案： 形成“内部人掌握”的资产重组方

11、式的是（ ）。 A穿插控股 B股权协议转让 C股权回购 D表决权信托与托付书正确答案：A考点：熟识公司重大大事的根本含义及相关内容，熟识公司资产重组和关联交易的主要方式、详细行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节，P243。 投资者的共同偏好规章，包括：当收益率方差一样时，选择较大的期望收益率；当期望收益率一样时，选择较小的收益率方差。 （ ）正确答案：投资者的共同偏好规章，包括：当收益率方差一样时，选择较大的期望收益率；当期望收益率一样时，选择较小的收益率方差。 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。（ ）正确答案： 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材

12、料不包括（ ）。A申请报告B机构设立的有效批准文件C主要业务规章制度D证券业务负责人的简历正确答案：D （ ）是最根底的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格（称为“远期价格”）在商定的将来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A金融期货合约B金融远期合约C互换D金融期权正确答案：B证券从业考试试题题库6篇 第6篇 龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。（ ）正确答案： 消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，以（ ）为主要目标。 A超过市场组合收益的回报 B超过市场组合平均收益 C市场组合平均收益 D额外收益正确答

13、案：C了解股票投资组合的目的。见教材第十三章第一节，P312。 收入型和增长混合型证券组合试图在根本收入与资本增长之间到达某种均衡，二者的均衡可以通过( )方式获得。A.使组合中的收入型证券和增长型证券到达均衡B-选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进展组合C使组合中的价值型证券和增长型证券到达均衡D选择那些能带来收益的证券进展组合正确答案：AB答案为AB。收入和增长混合型证券组合试图在根本收入与资本增长之间到达某种均衡，二者的均衡可以通过使组合中的收入型证券和增长型证券到达均衡和选择那些既能带来收益又具有增长潜力的证券进展组合。 我国于（ ）年开头发行记账式国债。A1992B1994C1995D1996正确答案：B 发行人应依据交易的性质和频率，根据（ ）分类披露关联交秀及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额 。B常常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期正确答案：B 关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的选项是( )。A、证券持有人名册登记B、供应证券交易的场所和设施C、证券的存管和过户D、证券账户、结算账户的设立正确答案：B 当日赎回的货币市场基金份额自其次日起不享有基金的分益。（ ）正确答案：