证券从业预测试题7卷.docx

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1、 证券从业预测试题7卷证券从业猜测试题7卷 第1卷 在基金客户效劳中，颇具量体裁衣意味的效劳是（ ）。A电话效劳中心B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：C基金治理人一般会为其安排较固定的投资参谋，从开放式基金销售前就开头一对一的效劳，并贯穿售前、售中和售后全过程。由于配有专人，这局部客户通常能得到更充分和更准时的有效信息，享受到更便捷、更完善的效劳，故而这类效劳颇具量体裁衣的意味。 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股( )正确答案：答案为B当有效申购总量小于或等于

2、该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题干描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形 收入型证券组合以资本升值（即将来价格上升带来的价差收益）为目标。 （ ）正确答案：收入型证券组合追求根本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来根本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。 副主承销商不得持有股票发行人（ ）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。A4B5C6D7正确答案：D 我国现行规定的托付期为( )。A当日有效B商定日有效C其次日有效D一周有效正确答案：A41.A托付指令有效期一般有当日有效与商定日有效两种：前者是指从托付之时起至当日证券交易所营业终了之时止

3、的时间内有效；后者是指托付人与证券公司商定，从托付之时起到商定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效，如不在托付单上特殊注明，均按当日有效处理。我国现行规定的托付期为当日有效。 依据中国结算上海分公司同结算参加人之间的资金交收流程，资金交收具有( )A返还性B逆转性C终局性D不行逆转性正确答案：CD112. CD资金交收具有终局性和不行逆转性。证券从业猜测试题7卷 第2卷 安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。 A最低 B最高 C最优 D最小正确答案：B把握保本基金的保本策略。见教材其次章第六节，P45。 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。正确答案： 指数基金的优势

4、包括( )。A.为投资者降低“门槛”B.费用低廉C.风险较小D.可作为避险套利的工具正确答案：BCD答案为BCD。除B、C、D选项外，指数基金还具有一个优势：在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可为股票投资者供应比拟稳定的投资回报。 证券从业资格考试备考中有哪些速记小技巧下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446

5、399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址 以下不是GDP的计算方法的是（ ）。A生产法B支出法C增加值法D收入法正确答案：C 基金治理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。A2B3C4D5正确答案：B证券从业猜测试题7卷 第3卷 股票投资风格分类的标准有( )。A公司规模B.股票的获利力量C公司成长性

6、D股票价格行为正确答案：ACD答案为ACD。股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取，即公司规模、公司成长性和股票价格行为。 消极型股票投资策略可分为简洁型和指数型两类。（ ）正确答案： 在打算阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。A期后事项B或有损失C会计报表D账户余额正确答案：CD 以下人物中，没有对道氏理论作出奉献的是( )。A查尔斯?道B汉密尔顿C雷亚D夏普正确答案：D39.D查尔斯道是道氏理论的创始人，为了反映市场总体趋势，他与爱德华 琼斯创立了闻名的道琼斯平均指数。查尔斯道在出任华尔街日报的编辑期间，他所写的评论逐步建立了关于股票市场总体进展趋势的理论。这

7、些评论经过其合伙人汉密尔顿( W. PHamilton)的进展和雷亚(R. Rhea)的归纳，形成了现在的道氏理论。 依据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（ ）A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人B净资产不少于200万元C按规定购置职业责任保险，或者提取职业风险基金D最近3年评估业务收人合计不少于2023万元，且每年不少于500万元正确答案：ABCD 场外交易的特点有( )。A.是一个分散的无形市场B.组织方式是做市商制度C.以议价方式进展证券交易D.治理比证券交易所严格正确

8、答案：ABC答案为ABC。场外交易的治理比证券交易所要宽松，所以D选项错误。证券从业猜测试题7卷 第4卷 通常，认购开放式基金份额实行的收费模式包括( )。A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.前台收费模式正确答案：AC答案为AC。基金份额的认购通常采纳前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的收费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。 以下关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率与证券价格呈反方向变化 C利率提高会导致公司融资本钱的提高 D利

9、率风险对不同证券的影响是不同的正确答案：ABCD 股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间完毕后，基金治理人公布的基金份额净值为基准进展计算。 （ ）正确答案： 资产治理合同的根本事项包括（ ）。A投资范围、投资限制和投资比例B客户资产的治理方式和治理权限C当事人的权利与义务D合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜正确答案：ABCD 2023年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销治理方法，自（ ）起施行。该方法细化了询价、定价、证券出售等环节的有关操作规定。A2023

10、年9月B2023年9月C2023年6月D2023年9月正确答案：D 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不行采纳授权经营方式配置土地。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：证券从业猜测试题7卷 第5卷 提出资本资产定价模型(CAPM)是（ ）。 A夏普 B特雷诺 C詹森 D罗尔正确答案：ABC熟识马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要奉献。见教材第十一章第一节，P254。 我国发行企业债券开头于（ ）年。A1983B1985C1987D1990正确答案：A 行业经济是宏观经济的构成局部，宏观经济是行业经济活动的总和。 （ ）正确答案： 代办股份转让效劳业务，

11、是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）供应的股份转让效劳业务。A境内上市公司B非上市公司C民营企业D海外上市公司正确答案：BB代办股份转让效劳业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司供应的股份转让效劳业务。 在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付局部资金，并允许赚取差价作为经营收入。（ ）正确答案：在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取肯定比例的佣金作为业务收入 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕归还债券余额本息的事项。A15日B10日C5日D20日正确答案：C证券从业猜测试题7卷 第6卷 依据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场

12、、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）正确答案：把握证券市场的定义、特征、构造和根本功能。见教材第一章第一节，P5。 非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险等。（ ）A正确B错误正确答案：B 政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险等属于系统风险，而不是“非系统风险”。 结算参加人被认定为高风险结算参加人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参加人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。 （ ）正确答案：把握结算账户治理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 （ ）是指通过出售基

13、金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，以投资组合的方式进展证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金正确答案：A题干表达的是基金的定义。 债务依存度是指当年的（ ）的比例关系。 A债务支出与财政支出 B债务支出与财政收入 C债务收入与财政支出 D债务收入与财政收入正确答案：C考点：熟识主权债务相关的分析预警指标。见教材第三章第一节，P91。 代办转让的股份从根本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进展交易。 （ ）A正确B错误正确答案：从根本特征看，代办转让的股份并没有在证券交易所挂牌，

14、而是通过证券公司进展交易。证券从业猜测试题7卷 第7卷 收入政策对财政政策和货币政策有制约作用。正确答案： 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事以下()业务。A.证券资产治理B.证券自营C.证券投资询问D.证券承销与保荐正确答案：ABCD经国务院证券监视治理机构批准，证券公司可以经营以下局部或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资询问;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产治理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之

15、一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（ ）正确答案： 目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（ ）份。A10万B50万C100万D200万正确答案：B 已实现收益能很好地反映基金的经营成果。 ( )正确答案：144.B用已实现收益并不能很好地反映基金的经营成果。假如基金只卖出有盈利的股票，保存被套的股票，已实现收益可能很高，但基金的浮动亏损可能更大，基金最终可能 是亏损的。 在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。 A两个低点 B两个高点 C一个低点、一个高点 D任意两点正确答案：A考点：把握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用。见教材第六章其次节，P279。