证劵从业(旧)考试真题6卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题6卷证劵从业( 旧 )考试真题6卷 第1卷证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。A:监管部门对基金治理人和托管人的制衡机制B:投资人拥有全部权、治理人治理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监视、相互制约的机制C:基金投资者通过公众舆论监视基金治理人和托管人的制衡机制D:基金治理人内部相互制约的制衡机制答案：B解析：证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有全部权、治理人治理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监视、相互制约的机制。可行域满意的共同特点是，左边界必定（ ）。 A.凹陷 B.向外凸 C.呈线性 D.平行曲线答案：B,C

2、解析：可行域特点为左边界必定向外凸或呈线性，即不会消失凹陷。保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。A:变更登记申请报告B:证券业执业证书C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接状况的说明D:新任职机构出具的接收函答案：A,B,C,D解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交以下材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接状况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、精确性、完整性担

3、当责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在()年（含）以上。A:2B:3C:4D:5答案：B解析：短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年（含）以上。经国务院证券监视治理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。A:证券经纪B:证券投资询问C:证券自营D:证券资产治理答案：A,B,C,D解析：除ABCD四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。公司法第一百七十八条规定，股份有限公司需要削减注册资本时，必需编制(

4、)。A:利润安排表B:费用表C:资产负债表D:财产清单答案：C,D解析：依据公司法第一百七十八条的规定，股份有限公司需要削减注册资本时，必需编制资产负债表和财产清单。证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。A.客户信用风险 B.市场风险C.业务规模及集中度风险 D.业务治理风险答案：A,B,C,D解析：证券公司融资融券业务的风险包括:（1）客户信用风险；（2）市场风险；（3）业务规模及集中度风险；(4)业务治理风险；(5)信息技术风险。证劵从业( 旧 )考试真题6卷 第2卷提名委员会的主要职责有( )。A:讨论董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议B:广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选C:对

5、董事候选人和经理人选进展审查，并提出建议D:审查公司的内掌握度答案：A,B,C解析：提名委员会的主要职责：讨论董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议。广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选。对董事候选人和经理人选进展审查，并提出建议。D选项是审计委员会的主要职责。在上市公司收购治理方法相关条款中，关于全都行动人的规定包括（ ）。A.投资者及其全都行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B. 致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其全都行动 人名下的股份D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其全都

6、行动人 名下的股份答案：A,C解析：答案为AC。B选项应改为：全都行动人应当合并计算其所持有的股份。D 选项应改为：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在 其全都行动人名下的股份。内资基金治理公司主要股东的持股比例上限为49%。 （ )答案：对解析：答案为A。题干表达正确，是对基金治理公司市场准入监管与日常监管内 容的考察。基金临时信息披露的重大大事包括（）。A:基金经理发生变动B:基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%C:转换基金运作方式D:更换基金治理人或托管人答案：A,B,C,D解析：基金的重大大事包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延

7、长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金治理人或托管人，基金治理人的董事长、总经理及其他高级治理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进展估值等等。影响封闭式基金交易价格的因素有()。A:基金名称B:基金资产净值C:利率变化D:市场供求关系答案：B,C,D解析：基金名称不是影响封闭式基金交易价格的因素。某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()。A:1000万元B:2023万元C:500

8、0万元D:1亿元答案：B解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2023万元。金融斯权的种类主要有（ ）。 A.外汇期权 B.股票期权 C.单据期权 D.股价指数期权答案：A,B,D解析：。金融期权，是指以金融工具或金融变量为根底工具的期权交易 形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。证劵从业( 旧 )考试真题6卷 第3卷以下关于产业组织创新的说法，正确的选项是()。A:产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果B:产业组织创新是推动产业构造升级的重要力气之一C:产业技术创新在很大

9、程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动D:产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增加产业核心力量的关键答案：A,B,C,D解析：产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。产业组织与产业构造、企业组织息息相关，与产业技术创新密不行分，四个选项的描述全都正确。影响投资者对社会经济进展前景的预期因素包括（）A:企业的年度预算方案的调整B:重大经济政策的出台C:重要法规的公布D:社会经济进展规划的制定答案：B,C,D解析：政府重大经济政策的出台、社会经济进展规划的制定、重要法规的公布等，这些会影响投资者对社会经济进展前景的预期，从而也会引起

10、股票价格变动股票基金的特点有（ ）。 A.每一交易日股票基金不只有1个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值凹凸进展合理与否的推断是没有意义的D.投资风险低于单一股票的投资风险答案：B,C,D解析：答案为BCD。每一交易日股票基金只有1个价格；股票基金份额净值不会 由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响；人们不能对股票基金净值进展合理与 否的评判；单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大，股票基金由于进展分散投资， 投资风险低于单一股票的投资风险。证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。()答案：对解

11、析：证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。以下关于股票合并的说法，错误的选项是（ ）。A.股票合并是将每10股合并为1股B.股票合并常见于低价股C.股票合并是将若干股股票合并为1股D.股票合并又称并股答案：A解析：A。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高价股，并股则常见于低价股。证券投资基金将众多投资者的资金集中，并托付基金治理人进展共同投资，表现了基金()的特点。A:集合理财B:组合投资C:风险共担D:分散风险答案：A解析：证券投资基金的特点包括：集合理财、专业治理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透亮；独立

12、托管、保障安全。其中，基金将众多投资者的资金集中起来，托付基金治理人进展共同投资，表现出一种集合理财的特点。假定在样本期内无风险利率为6%,市场资产组合的平均收益率为18%；基金A的平均收益率为17.6%,贝塔值为1.2；基金B的平均收益率为17.5%,贝塔值为1.0；基金C的平均收益率为17.4%,贝塔值为0.8。那么用詹森指数衡量，绩效最优的基金是（）。A:基金A+基金CB:基金BC:基金AD:基金C答案：D解析：基金A的詹森指数=17.6%-6%+1.2*（18%-6%)=-2.8%；基金B的詹森指数=17.5%-6%+1.0*（18%-6%)=-0.5%；基金C的詹森指数=17.4%-

13、6%+0.8*（18%-6%)=1.8%。因此基金C的绩效最优。证劵从业( 旧 )考试真题6卷 第4卷不能在A股市场开户的人员有()。A:证券交易所的治理人员B:证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C:未满18周岁者D:国家公务员答案：A,B,C解析：并无规定制止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的治理人员，未满18周岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不允许在A股市场开户。分别交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长斯限限制。 ( )答案：B解析：。依据上市公司证券发行治理方法，对于可转换公司倩券的期限 有如下设计要求：可转换公司债券的最短期限为1

14、年，最长期限为6年。分别交易的可转 换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司债券的 期限，自发行完毕之日起不少于6个月。我国混合资本债券的清偿挨次位于一般债券之后，次级债务之前。（）答案：错解析：我国的混合资本债券是指商业银行为了补充附属资本发行的、清偿挨次位于股权资本之前但列在一般债务以及次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不行赎回的债券。有价证券的()是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参加者对该证券价值的评估。A:内在价值B:市场价格C:公允价值D:发行价格答案：B解析：有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参加者对该

15、证券价值的评估。影响可转换公司债券价值的因素包括（ ）。A.股票波动率 B.赎回、回售条款C.转股价格、转股期限 D.票面利率答案：A,B,C,D解析：此题考察影响可转换公司债券价值的因素。以下与有效市场假说不相符的有()。A:存在反响缺乏现象B:存在日历特别效应C:存在大事特别效应D:存在公司特别效应答案：A,B,C,D解析：有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对全部相关信息作出了反响。假如市场是严格有效的，一旦有新信息消失，证券价格就应马上作出一步到位式的正确反响，不会存在反响缺乏或反响过度现象。对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场特别现象，即说明市场无效。市场特别可以被

16、分为日历特别、大事特别、公司特别以及会计特别等。对股份制改组进展的法律审查主要审查的内容包括()。A:改组申请是否得到有关部门的批准B:投入的资产是否拥有产权C:学问产权是否在爱护期内D:债务的变更手续是否办妥答案：A,B,C,D解析：审查的内容主要包括：企业申请进展股份制改组的可行性和合法性；发起人资格及发起协议的合法性；发起人投资行为和资产状况的合法性；无形资产权利的有效性和处理的合法性；原企业重大变更的合法性和有效性；原企业重大合同及其他债权、债务的合法性；诉讼、仲裁或其他争议的解决；其他应当审查的事项。A选项属于对的审查，B选项属于对的审查，C选项属于对的审查，D选项属于对的审查。证劵

17、从业( 旧 )考试真题6卷 第5卷证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（ ）。A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户答案：C,D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分 别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。在2023年度财务年度，以下属于流淌负债的有（ ）。A.公司应付2023年到期的应付账款 B.公司应付的当月员工工资C.公司应付2023年中到期的短期借款

18、 D.公司应付的2023年到期的贷款答案：A,B,C解析：D项属于长期借款。般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率根本上呈递减趋势。 （）答案：对解析：基金产品定价的首要考虑因素是基金 产品的类型。一般来说，从股票基金到混合基金、 债券基金和货币市场基金，各项基金费率根本上 呈递减趋势，.这是由产品本身的风险收益特征决 定的。马柯威茨资产组合理论认为对()而言，重要的不是单个证券本身的风险大小，而在于该证券对资产组合()和收益的奉献。A:投资者；总体风险B:被投资者；局部风险C:投资者；局部风险D:被投资者；总体风险答案：A解析：马柯威茨资产组合理论意义在于，他提醒

19、出，对投资者而言，重要的不是单个证券本身的风险大小，而在于该证券对资产组合总体风险和收益的奉献。定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下发 行申购资金验资。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+4答案：D解析：。定价增发操作流程中，T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下 发行申购资金验资。公司重组的最高形式是公司的全部权与掌握权变更。()答案：对解析：资本市场上的资产重组行为有公司扩张、公司调整、公司全部权和掌握权转移这三类。公司的全部权与掌握权变更是公司重组的最高形式。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立

20、财务参谋的专业意见报送()。A:中国证监会派出机构B:中国证监会C:证券交易所D:中国证券业协会答案：B解析：在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务参谋的专业意见报送中国证监会。此题正确答案为B选项。证劵从业( 旧 )考试真题6卷 第6卷公开报价包括（ ）。A:单边报价B:对话报价C:双边报价D:反向报价答案：A,C解析：公开报价包括单边报价和双边报价。以下关于可转换债券的表达，正确的选项是（ ）。A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比拟有利B.可以转换成一般股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券答案：B,D解析：B

21、D。可转换债券通常是转换成一般股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比拟有利，所以A选项错误。可转换债券实质上是嵌入了一般股票的看涨期权，所以C选项错误。 上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。A:战略投资方案B:投资者持续持股的承诺函C:定向发行合同或股份转让协议D:经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表 答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均需向商务部报送。证券金融公司应当自每月完毕之日起（ ）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A. 5 B. 7C. 10 D. 15答案：B解析：答案为B。证券金融公司应当自每月完毕之日起7个工作日内，向证监会 报送月度报

22、告。月度报告应当包舍规定的各项风险指标和转融通业务专项报表，以及证监 会要求报送的其他信息。上海证券代码为一组()数字。A:4位B:5位C:6位D:8位答案：C解析：常识内容。限定性集合资产治理打算投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该打算资产净值的（ ）。A. 10% B. 20%C. 30% D. 40%答案：B解析：限定性集合资产治理打算的资产应当主要用于投资国债、国家重点建立债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产治理打算投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票塱证券投资基金的资产，不得超过该打算资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又被称为()。A:到期收益率B:实际收益率C:持有期收益率D:名义利率答案：D解析：债券票面利率也被称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不行缺少的内容。