证劵从业历年真题和解答7卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第1卷客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.连续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.实行临时冻结账户D.不予理睬答案：B解析：此题考察证券公司持续与重新识别客户身份的有关规定。在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当实行持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易状况，准时提示客户更新资料信息。客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。

2、根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为( )。美式期权看涨期权利率期权货币期权A:. . B:. . C:. . . D:. . . .答案：B解析：根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。中证中小投资者效劳中心建立投资者爱护机制，其详细内容为（ ）。中证中小投资者效劳中心有限责任公司可以购置最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利中证中小投资者效劳中心有限责任公司可以承受存托凭证持有人的托付，代为行使存托凭证持有人的各项权利中证中小投资者效劳中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法

3、院提起民事诉讼存托凭证持有人与境外根底证券发行人、存托人、证券效劳机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者效劳中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A.B.C.D.答案：A解析：考察存托凭证的投资者爱护，均正确。在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A:不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B:扩大股东人数，分散股权，增加股票的流淌性，并可避开股份过度集中C:爱护原股东的权益及其对公司的掌握权D:增加证券对投资者的吸引力，能比拟低的本钱筹集到所需要的资金答案：D解析：可转换公司债券是指其持有者可以在肯定时期内按肯定比例或价格

4、将之转换成肯定数量的另一种证券的证券，通常转化为一般股票,公司发行可转换债券的主要动因是为了增加证券对投资者的吸引力，能以较低的本钱筹集到所需要的资金。货币市场作为中心银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调整资金头寸、治理流淌性和进展投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（ ）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场答案：C解析：我国目前已形成了包括银行间拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场，其中，银行间债券市场在货币市场中发挥了主导作用。债券市场和货币市场同属于我国金融市场体系。与现货市场投机相比拟，期货市场

5、投机存在的主要区分有（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进展日内投机期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比拟精确地反映出将来商品价格的变动趋势期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性A.B.C.D.答案：C解析：金融期货投机功能相关学问。金融期货为价格发觉功能的原理之一。有关证券从业监视治理的规定，说法正确的有（ ）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用

6、机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。证券业协会应当建立从业人员资格治理数据库，进展资格公示和执业注册登记治理。A.B.C.D.答案：A解析：依据证券业从业人员资格治理方法，从业人员应当依法承受以下监视治理：1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参与证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构

7、应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进展后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素养。6.证券业协会依据证券业从业人员资格治理方法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试方法、考试大纲、执业证书治理方法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格治理数据库，进展资格公示和执业注册

8、登记治理。中心银行实行宽松性货币政策，（ ）货币供应，促使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.削减下降D.削减上升答案：B解析：中心银行实行宽松性货币政策，增加货币供应，股市资金增加，对股票的需求增加，马上促使股价上升。证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第2卷以下文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A.客户交易结算资金治理方法B.证券法C.证券登记结算治理方法D.关于加强证券经纪业务治理的规定答案：B解析：此题考察考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及标准性文件的识别。此题中，证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及标准性文件。（ ）是证券市场上最活泼的投资者。

9、A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构答案：A解析：证券经营机构是证券市场上最活泼的投资者，以其自有资本、营运资本、营运资金和受托投资资金进展证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险治理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量掌握机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险治理部门答案：B解析：此题考察全面风险治理的责任主体。经理层的职责包括：建立涵盖风险治理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量掌握机制。欺诈发行股票、证券罪应担当的法律责任中，理解有错误的选项是（

10、）。保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，赐予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款根据证券法其次百三十二条规定，违反该法规定，应当担当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺乏以同时支付的，应领先缴纳罚款、罚金根据证券法其次百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库根据证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以哄骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察证券法其次百三十二条有关规定，违反该法规定，应当担当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产缺

11、乏以同时支付的，应领先担当民事赔偿责任。考察证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以哄骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。以下关于股份有限公司高级治理人员股份转让的说法中，正确的有( )。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A: . . B: . C: . . . D: . . 答案：A解析：依据公司法第141条的规定，公司董事、监事、高级治理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其

12、变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级治理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。.柜台市场.第三市场.第四市场.二级市场 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。以下有关公司合并、分立的说法，错误的选项是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通

13、知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必需经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过答案：A解析：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保；公司分立的，分立前的债务由分立后的公司担当连带责任。因此，选项A错误。证券金融公司应当每年根据税后利润的（ ）提取风险预备金。A.5%B.10%C.15%D.20%答

14、案：B解析：证券金融公司应当每年根据税后利润的10%提取风险预备金。证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第3卷证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险掌握指标报告以及国务院证券监视治理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部掌握评审报告B.投资者根本信息表C.投资者风险承受力量评估问卷D.分类监管的评价计分表答案：A解析：证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险掌握指标报告以及国务院证券监视治理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部掌握评审报告。以下不属于出资证明书必需记载的事项是（ ）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日

15、期答案：A解析：参见公司法第三十一条规定。申请证券投资询问从业资格的机构，应当具备的条件以下说法不正确的选项是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资询问业务的机构，有五名以上取得证券投资询问从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员答案：B解析：考点：考察证券投资询问机构资格治理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。债券期限的影响因素包括（ ）。 .资金使用方向 .市场利率变化 .债券的变现力量 .筹资者的资信 A、. B、. C、.

16、 D、.答案：B解析：影响债券期限的主要因素包括：（1）资金使用方向。（2）市场利率变化。（3）债券的变现力量关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的选项是（ ）。财政部对人民币债券发行利率进展治理中国人民银行对人民币债券发行利率进展治理国家外汇治理局负责对人民币债券发行和归还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进展治理在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A.B.C.D.答案：D解析：人民币债券的相关内容，选D。以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、精确性、完整性和准时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来推断和打算（ ）。A.审批制

17、B.核准制C.注册制D.审定制答案：C解析：注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、精确性、完整性和准时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来推断和打算。依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债期货投资。以下说法正确的选项是（ ）。证券公司定向资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的，应当按合同商定的方式向客户充分披露资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况等，并在定向资产治理业务年度

18、报告中披露相应内容证券公司定向资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的，应当按合同商定的方式向客户充分披露资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产治理打算总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产治理报告中充分披露集合资产治理打算参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产治理打算总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产治理报告中充分披露集合资产治理打算参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况

19、等，并在资产治理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：B解析：依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的，应当按合同商定的方式向客户充分披露资产治理业务参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况等，并在定向资产治理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产治理报告中充分披露集合资产治理打算参加股指期货、国债期货交易的有关状况，包括投资目的、持仓状况、损益状况

20、等，并在资产治理业务年度报告中披露相应内容。已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场答案：D解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第4卷以下选项中，说法正确的选项是( )。A: 证券交易的收费标准、收费方法等应当保密B: 证券公司违反规定，为客户买卖证券供应融资融券的，应当撤销相关业务许可C:未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D: 证券公司向客户供应投资建议时可以猜测证券价格的涨跌答案：C解析：依据证券法第46条的规定，证券交易的收费必需合理，并公开收费工程、收费

21、标准和收费方法。应选项A不正确。依据证券法第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券供应融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。应选项B不正确。依据期货交易治理条例第10条的规定未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。应选项C正确。依据证券公司监视治理条例第34条的规定，证券公司向客户供应投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断。应选项D不正确。(2023年)客户的交易结算资金、证券资产治理客户的托付资产属于客户，与证券公司、指定商业银行

22、、资产托管机构的自有资产（）A.混合治理B.相互独立、分别治理C.适当独立D.共同治理答案：B解析：依据证券公司监视治理条例第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产治理客户的托付资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别治理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、托付资产申请查封、冻结或者强制执行。证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购置（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产答案：D解析：考点：考察证券金融公司的资金用途。证券金融公司的资金

23、，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购置银行存款；购置国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流淌性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。1975年10月，利率期货产生于( )。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所答案：D解析：1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其进展速度与应用范围都远较外汇期货来得快速和广泛。根据证券公司全面风险治理标准的要求，（ ）担当全面风险治理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司答案：C解析：此题考察全面风险

24、治理的责任主体。证券公司董事会担当全面风险治理的最终责任，履行以下职责： （1）推动风险文化建立；（2）审议批准公司全面风险治理的根本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险治理职责。董事会可授权其下设的风险治理相关专业委员会履行其全面风险治理的局部职责。聘任不具有证券从业资格的人员的，可实行的惩罚措施是( )。 A、处以证券从业资格的人员资1倍以上3倍以下的罚款B、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C、由证券监

25、视治理机构予以取缔D、处以10万元以上30万元以下的罚款答案：D解析：依据证券法第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监视治理机构责令改正，赐予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员赐予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。财政部代理发行地方政府债券，在招标完毕后()内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，在招标完毕后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。在日本发行的外国债券被称为（ ）。A.扬基

26、债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券答案：B解析：在日本发行的外国债券被称为武士债券。证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第5卷评级的主要内容包括()。考察发行单位能否按期付息分析债券发行单位的偿债力量评价发行单位的费用考察投资人担当的风险程度A.、B.、C.、D.、答案：D解析：评级的主要内容包括：(1)分析债券发行单位的偿债力量。(2)考察发行单位能否按期付息。(3)评价发行单位的费用。(4)考察投资人担当的风险程度。以下关于证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。、证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，不得以虚假信息

27、、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户供应投资分析、猜测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众供应；、证券、期货投资询问机构向投资人或者客户供应的证券、期货投资询问传真件必需注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资询问机构就同一问题向不同客户供应的投资分析、猜测或者建议应当全都。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众供应。期货交易所不

28、能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所履行以下职责：1.供应交易的场所、设施和效劳；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监视交易、结算和交割；4.为期货交易供应集中履约担保；5.根据章程和交易规章对会员进展监视治理；6.国务院期货监视治理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参加期货交易。未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。以下说法正确的选项是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设

29、立私募基金子公司C.证券公司采纳股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚恳守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注

30、册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.120,65B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。信息披露的主体包括（ ）。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.B.C.D.答案：C解析：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。信息技术效劳机构，是指为证券基金业务活动供应信息技术效劳的机构。以下关于信息技术效劳机构的说法中,错误的选项是

31、（ ）。A.信息技术效劳机构为证券基金业务活动供应信息技术效劳,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以托付信息技术效劳机构供应产品或效劳,证券公司依法担当的相关责任可以适当减轻C.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全治理交由信息技术效劳机构独立实施D.证券公司应当清楚、精确、完整的把握重要信息系统的技术架构、业务规律和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身掌握范围答案：B解析：证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的；可以托付信息技术效劳机构供应产品或效劳,但证券公司依法应担当的责任不

32、因托付而免除或减轻。债券利息的支付方式有（ ）。息票方式折扣利息本息分别方式本息合一方式A.B.C.D.答案：C解析：债券利息的支付方式，选C。证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第6卷关于机构投资者买卖基金产生的税收，以下说法正确的有()。、机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产治理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税、机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税、机构投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项说法错误，机构投资者购入基金、信托、理财产品等

33、各类资产治理产品持有至到期，不属于金融商品转让。根据关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（ ）。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日答案：B解析：根据关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为招标日前4个至1个法定工作日。竞价的结果不包括（ ）。A.全部成交B.连续成交C.局部成交D.不成交答案：B解析：竞价结果有三种可能：全部成交、局部成交、不成交。金融期货的根本功能包括（ ）。套期保值功能价格发觉功能投机功能套利功能A.B.C.D.答案：A解析：考察金融期货的根本功能。金融期货交易

34、制度中的“逐日盯市制度”又被称为（ ）。A.每日价格波动限制及断路器规章B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度答案：C解析：金融期货的主要交易制度。结算所实行的无负债的每日结算制度，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对比，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进展随市清算。以下有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；除相关部门治理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员；

35、 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的治理人员。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据证券业从业人员资格治理方法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监

36、会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。在证券经纪业务营销中，客户效劳主要包括（）。客户招揽交易通道效劳信息询问效劳其他附加效劳A.、B.、C.、D.、答案：B解析：客户效劳是证券公司营销的重要组成局部，贯穿于证券公司营销活动的始终。在证券经纪业务营销中，客户效劳主要包括交易通道效劳、有形效劳和信息询问效劳等附加效劳。以下关于基金治理人的经理和其他高级治理人员的说法中，不正确的选项是( )。 A、应当熟识证券投资方面的法律、行政法规B、不得担当基金托管人或者其他基金治理人的任何职务C、应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经受D、不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交

37、易及其他活动答案：C解析：基金治理人的经理和其他高级治理人员，应当熟识证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经受。基金治理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担当基金托管人或者其他基金治理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。证劵从业( 新 )历年真题和解答7卷 第7卷持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A、2500 B、1000 C、2023 D、3000答案：D解析：期货公司监视治理方法第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本方法第七条第（三）项至第（七）

38、项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。根据期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%A.70B.75C.80D.85答案：D解析：期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。根据现行的税收政策，以下说法中正确的有（ ）。机构投资者和个人投资者买卖基金份额均临时免征印花税机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税机构投资者和个人投资者从基金安排中获得的收入，分别临时

39、免征企业所得税和个人所得税A.B.C.D.答案：A解析：机构投资者和个人投资者买卖基金份额均临时免征印花税，第项说法正确；机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，第项说法错误。机构投资者和个人投资者从基金安排中获得的收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税，第项说法正确。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券投资参谋业务，是证券投资询问业务的一种根本形式，指证券公司.证券投资询问公司承受客户托付，根据商定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳B.公布证券讨论报告，是证券投资询问业务的一种根本形式，指证券公司.证券投资询问机构对证券及证券

40、相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进展分析，形成证券估值.投资评级等投资分析意见，制作证券讨论报告，并向客户公布的行为C.证券投资参谋基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进展讨论分析，撰写公布讨论报告D.总体而言，证券投资询问业务包括证券投资参谋业务及公布证券讨论报告答案：C解析：证券投资参谋基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户供应适当的证券投资建议，C选项错误。证券投资者可分为（）两大类。A政府机构和金融机构B机构投资者和个人投资者C合格境外投资者和合格境内投资者D企事业法人和各类基金答案：B解析：证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共

41、同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司依据税收、监管等需求设立基金治理机构丙，以下甲、乙、丙的做法错误的选项是（ ）。A.甲采纳股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务担当连带责任的出资人D.丙不得对外供应担保答案：A解析：证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外供应担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务担当连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不

42、得下设任何机构。以下行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法猎取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法猎取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进展证券交易活动。内幕交易包括以下行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法猎取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法猎取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法猎取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。2023年12月12日，中国（ ）公布证券期货投资者适当性治理方法，这是中国资本市场首部特地标准适当性治理的行政规章，是投资者爱护领域的根底性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.原中国银监会答案：A解析：我国投资者适当性治理的相关制度。2023年12月12日，中国证监会公布证券期货投资者适当性治理方法，这是中国资本市场首部特地标准适当性治理的行政规章，是投资者爱护领域的根底性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。