证券的实习报告模板汇总5篇.doc

《证券的实习报告模板汇总5篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券的实习报告模板汇总5篇.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券的实习报告模板汇总5篇证券的实习报告 篇1 今年暑假，经过重重关卡简历筛选，面试考核，我很荣幸被证券股份有限公司录用为暑期实习生，安排到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部坚持维护市场安康进展，在自主创新、行业制度建立等方面引领行业进展，促进贵金属市场安全、稳定、有序运行;坚持以人为本，完善科学的鼓励机制和多层次的福利保障体系，关怀帮忙员工成长，形成企业和员工共同进展的和谐环境。 二、 实习内容 投资与理财是一门培育投资与理财根本理论学问、具有投资理财操作技能的高素养技能型特地人才。主要面对证券与投资公司、基金公司、期货公司、商业银行、保险公司等金融领域及企业 向顾客

2、推销产品，并尽量推销系列产品，完成公司安排的任务。 理财的详细内容是关于保险、基金的理财。工作中，需要把握寿险公司会计核算的根本方法，特殊是寿险保费收入、保险金给付、退保、爱护质押、爱护利差支出、佣金支出、责任预备金的核算方法。此外，还需要把握基金定投业务流程，为客户提示风险，分析客户的资金状况、依据不同的客户推举不同的业务，投资不同基金品种。 (一)工作过程 1、参与培训，了解公司资料，认知企业文化，学习K线组合、均线系统、MACD、KDJ各种指标等理财学问。 2、积极参与模拟操盘大赛，把上一阶段学习到得学问运用到实际操盘上，更好娴熟把握操盘技巧，提高盘感。 3、经过前两个阶段的学习，接下来

3、公司让我们独立地去开展工作，通过网络营销、电话营销、会议营销外出拓展等各种有效途径去挖掘、查找意向客户，这是实质性的工作，其中我们不断总结吸取教训，不断完善自我、提高自我力量，让工作效果更好。 4、参与部门会议(星期一，下午4：30开头)，汲取新知。会上一般是总结工作，共享阅历，开展专题讲课，公布通知等。我仔细做笔记，从中汲取到了新的学问，获得了很多珍贵的实践阅历。 5、虚心请教各位同事，了解保险、基金产品，熟识银行代理专员的日常业务、工作流程和工作方法等。了解到的寿险产品有“国寿鸿丰两全保险”“太平洋生命两全保险”“国寿福禄鑫尊”等产品，基金产品有股票型、债券型、混合型等产品。 6、经过一段

4、时间的培训和老员工对我的辅导，我在工作中能得心应手地处理各项工作，也能充分地利用我的专业学问帮忙客户分析投资方法，把在学校学到的理论学问与实践有效地结合起来。 (二)学习总结 目前，保险理财在国内进展良好，是一项能为客户着想又能获得利益的产品。但是大多数人对理财学问的匮乏，使得人们对保险理财有许多片面熟悉。 在基金理财中特殊是基金定投业务，各种基金品种的组合，使风险程度大大降低，使人们对基金定投的熟悉也大大加强。 通过实习我也对保险法中保险代理人以及保险经纪人的法律再次进展了学习和总结： 1、保险代理人是依据保险人的托付，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位或者

5、个人。保险人托付保险代理人代为办理保险业务的，应当与保险代理人签订托付代理协议，依法商定双方的权利和义务及其他代理事项。保险代理人依据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人担当责任。保险代理人为保险人代为办理保险业务，有超越代理权限行为，投保人有理由信任其有代理权，并已订立保险合同的，保险人应当担当保险责任;但是保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任。个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时，不得同时承受两个以上保险人的托付。 2、保险经纪人是基于投保人的利益，为投保人与保险人订立保险合同供应中介效劳，并依法收取佣金的单位。 因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人、被保险人造成损失

6、的，由保险经纪人担当赔偿责任。 3、保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有以下行为： 证券的实习报告 篇3 实习时间：1月14日1月30日 实习地点：方正证券股份有限公司资兴营业部 实习目的：了解证券行业的特点、进展、日常工作内容以及人才需求。 XX年1月14日上午开头，我在方正证券股份有限公司资兴营业部进展了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮忙下，积极参加了公司客服日常各项相关工作。 方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南外乡最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国1

7、5个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到，方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资参谋12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的安排特别合理，这其实就是高效工作的保障。 我现在将我了解到的整个工作程序描述如下： 一、开户 开户流程： 1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续： 填写下面三个表 自然人证券账户申请表； 证券交易托付代理协议书： 上海证券交易所个人投资者行为指引 方正证券有限责任公司防范非法证券行为风险提醒书 风险提示书 客户须知 投资者风险承受力量

8、调查表（稳健型、积极型、保守型、激进型） 权证风险提醒书 开户申请表 证券交易托付代理协议； 方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书 并与我公司签署三方（自然人、证券公司、银行）存管协议。 2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。 留意事项： 1、自然人开户的必需由客户本人签署开户文件，不得托付代理人代为办理开户手续。 开户手续以及三方存管手续必需在股票交易时间（周一至周五（节假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合竞价的时间是9：15-9：25）办理 2、三方存管银行：建行中行工行农行。

9、 3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。 4、推举客户使用方正证券的泉友会效劳平台，方正证券的官方网站网址为或者。 5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须慎重”。 二、客户回访 由于客服部刚刚建立，营业部对近几年4000多位开户客户都未进展回访，为了更好地完善客服工作，从而更好地为客户效劳，公司规划每天回访40-60位客户，半年之内完成客户回访工作。 回访方式：电话回访 预备工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票状况等。 回访过程： 1、问候“您好！”并确认客户身份； 2、问询客户是否便利接听，能否承受公司大约

10、2分钟的客户回访； 3、询问问题 4、感谢客户协作，祝愿客户“投资开心”。 三、建立了客户效劳群“金金有味” 为了更好的与客户进展沟通，搭建客户与营业部直接沟通的桥梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的参加程序如下： 1、由公司员工推举，将客户姓名以及账户号递交给群治理员梁勇同志（每位员工至少推举五位客户）; 2、客户需自行申请参加群，并在恳求信息中输入自己的账户号+姓名; 3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否的确存在，并同意; 4、客户参加。 在群内，每位员工都有义务活泼群内气氛、共享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工积极性，还设立了“活泼积极分子奖”，一二三名分别嘉奖300、

11、200、100元。 四、投资者教育专项活动 很多股民进入股票市场不久，对市场内的许多专业术语不懂，对炒股软件的使用也不是很清晰，为了提升股民素养，让股民更好的了解股市，赢得更多的利润，公司为股民开展了投资教育者活动，主要是新股民教育和近期股票市场分析。 五、早、午评工作 早晨开市前以及下午收市以后，通过播送形式，现场向投资者公布最新股市信息、分析大盘走势，并适当播放一些音乐，营造良好的气氛。 以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作。 社会实践实习体会 我是大二数学系学生，对自己将来毕业后的进展还处于迷茫期，考研是我现在想的目标，考什么研则是我现在需要想的问题。我想考研的

12、大方向是经管类的，但是，经管类的专业许多，什么才是我应当努力的方向呢？为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在方正证券资兴营业部实习了两周时间，盼望能够了解这个行业。 在此之前我对证券行业的了解甚微，只是知道证券行业和股票有关。当我刚刚进入方正证券资兴营业部时，感觉特殊迷茫，由于我没有任何证券方面的理论根底，完全是个freshman，所以我抱着一种学习的态度，战战兢兢地来到了公司，感觉一切都是那么新奇。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就问，渐渐的，我也就知道了很多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对证券公司的日常工作内容的了解，通过与客服部经理肖经理的交谈，我也对证券行业

13、对人才方面的需求有了更近一步的了解。我信任作为一个在校大学生我对热门行业的了解很有利于我将来走上社会的进展。因此我以后会更积极地进展各种社会实践以增加自己的社会阅历，将来也就能够更好地适应社会。 证券的实习报告 篇4 当今经济形式非常严峻，特殊是美国，遭受了自1933年大萧条以来最为严峻的一次经济危机。受经济全球化影响，金融风暴快速涉及全球。对于中国这样一个出口（NX）在国内生产总值（GDP）中占有很大比例的国家而言，自然难逃风暴的攻击，去年第四季度GDP增幅显著下降。 大一上学期，我学习了宏观经济学原理（Principleofmacroeconomics），对经济有了初步的熟悉和了解，并且培

14、育了深厚的兴趣，总盼望能到社会中去实践，体验一下所学过的学问，究竟实践是检验真理的唯一标准。 虽然作为一名大学一年级学生，学问的积存还不是很充分，讨论经济明显谈不上，但是不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海，做小事才能成就大事。很幸运，我得到了在东吴证券讨论所为期五天的实习时机，使我有时机对经济进展更深入地学习和理解，同时还可以提高与他人沟通交往的力量。 实习期间，我通过阅读书刊、上网查询资料、向同事请教，了解到证券（stock）作为一种上市公司筹集资金的渠道，可以使企业扩大生产，促进经济的富强，股价指数（priceindex）因而在某种程度上可以作为衡量经济进展的一项指标；同时对于投资

15、者而言，可以获得红利（dividend）及股价（stockprice）上涨带来的收益。从理论上来说，投资股票是一种双赢，但由于时机本钱（opportunitycost）、企业业绩等因素导致供求关系（supply&demand）的转变，炒股也存在肯定的风险。因此也就有了各种躲避风险的组合投资基金（fund）的应运而生。例如反冲基金（hedgefund），使用金融衍生产物（derivatives）：期权（option），期货（future）等等，通过杠杆作用（leverage），一旦看准了方向，可以获得极高的酬劳。此外，我还进展了炒股实践，学习了通过分析上市公司的财务报表来推断企业的经营状况，从而

16、预期其股价的长期变化趋势，并且还了解了几种技术图线的观察与分析，如通过k线图分析近期股票的走势；通过volume图观察成交量；通过mAcD图对买进、卖出的时机进展推断。但是，仅仅知道是远远不够的，要把握并能进展娴熟运用还得依靠会计学、精算学等学科的扎实根底，这也为我今后学习供应了方向。 短短的五天期间，我熟悉了很多同事，他们都很敬业、优秀，都是我学习的典范。每当我提出问题时，他们总是尽自己所能给我具体的解答，并供应书籍供我查阅。在这里我对他们表示诚心的感谢。 五天的实习生活在这里画上了一个句号，但这并不是完毕，相反这恰恰意味着一个新的开头。 证券的实习报告 篇5 一、公司简介 国元证券股份有限

17、公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20xx年10月成立，国元证券太原新营业部毕业实习报告。20xx年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”胜利在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 公司经营范围：证券经纪；证券投资询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；证券承销与保荐等业务。自20xx年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，屡次荣获年度“中国内地最正确经纪业务机构”、“中国内地最正确债券承销机构”、“最具影响力投行”等殊荣。 国元太原营业部成立于20xx年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承“

18、诚信为本标准运作客户至上优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户供应全方位共性化的效劳。 二、实习目的 面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。 首先，毕业生面临查找工作的压力，为了在马上到来的社会工作中能够尽快适应，必需把握更多的实践学问和社会阅历，而这次的实习就供应了一个绝佳的时机；其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最终一学期好好学习自己所欠缺的学问，为将来的工作打下根底。其次初步熟悉社会，进一步了解证券投资与治理的相关学问，把从学校学到的理论学问与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的根底，利于以后职业

19、生涯的进展。 三、实习过程 （一）岗前培训 培训内容主要包括：证券根底学问的培训；理财投资分析；营销培训；法律法规以及银行驻点阅历等等。比方在根底学问培训过程中主要温习所学的学问，对股票，基金，债券更为详细了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销阅历，使之帮忙我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信任等。 （二）询问岗 熟识开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，详细操作主要要求认真，保证客户信息的真实完整，避开操作失误。询问柜台主要是接电话，答复来电客户询问的问题，专业学问要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比方开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在询问

20、岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有急躁，仔细。必需要真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必需客户本人持身份证亲自到营业部，这中间留意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息精确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户准时把三方连好，实习报告国元证券太原新营业部毕业实习报告。 （三）客户经理岗 作为一个实习期间的客户经理每天行根本业务的学习，接触银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受力量，通过自己所学的专业学问和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比方，通过问题式

21、询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此赐予客户推举不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等；稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等；对于激进型客户可以买股票，股票型基金等。 四、实习总结及体会 通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，同时稳固所学的学问，提高处理实际问题的力量，为自己能顺当与社会环境接轨做好预备。以下是我的实习总结和体会： （一）证券公司应当加强证券经纪人的分工与合作 （1）明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息询问等多方面，并以此来支持与协作证券经纪人；而将展业等逐步由证券经纪人逐

22、步取代。 证券经纪人应精确定位于有专长、有特色的专业技术效劳，加强新业务的拓展，尤其在为客户供应合理财宝治理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人担当前端的客户开发、理财方案制作和平常的日常效劳损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进阅历，采纳市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分敬重并理解客户需求，供应量身定做的共性化效劳。 证券公司与证券经纪人通过精确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系严密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的富强。 （2）信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业进

23、展水平。证券公司应当适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参加到客户的维护当中去。 （二）客户经理应当扩宽营销思路，把握将来的营销趋势 客户不再主动踏入公司的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候营销。对于客户经理来说，肯定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满意于前台礼貌的效劳，更盼望有后续跟进的效劳，例如，有价值的新闻短信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量；再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客

24、户群。 证券公司要向理财方向进展，这是今后的必定趋势，客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受力量的共性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进展整合，然后制造价值，使其最大化。在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的根底上，客户经理依据状况为客户指定理财规划，进展各种金融资产和固定资产的配置，到达客户收益最大化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己，不管是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。 与此同时，要在证券公司里生存下去，必需要有自己的

25、一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必需要有扎实的专业根底学问和纯熟的业务技能。比方说现在佣金战剧烈的时代，我们必需靠自己比别人更专业来赢取客户的信任,这样我们需要特别专业的学问和业务技能。同时，在证券公司工作我们必需保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午进行讲课，从最根底股票债券基金到技术分析的k线形态等。由于证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断变化，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代进展的步伐。 （三）投资者应当要树立自己的投资观念与原则 作为一个股票投资者，要想获得胜利，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

26、 投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮忙你做出明智的投资打算。巴菲特胜利的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念特别独特，且特别有用。在巴菲特眼里，注意股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利力量,不理睬市场变化,也不担忧短期的股票波动.这样,胜利就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者盼望股票投资来发大财的人,必需树立一个正确的投资观念,然后坚持究竟.这一点,许多股票投资者无法做到.缘由是他们无法克制急躁的心情.其实巴菲插自己,也为胜利交纳了很多学费,遭受失败使他马上总结阅历,渐渐树立自己的投资观念与原则。 总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最根本的行为准则。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学学问的稳固与运用。从这次实习中，我体会到，假如将我们在大学里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个大学生具备较强的处理根本实务的力量与比拟系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。这样我们更有自信面对将来。