证券工作计划范文汇编九篇.docx

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1、 证券工作计划范文汇编九篇证券工作规划 篇1 公司20xx年实行积极措施提高企业的分散力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向治理要效益的方针。在董事会带着下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在20xx年，公司坚持塑造企业一贯安康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力气的良好形象，打造集团品牌，稳固和进展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求进展。提高企业经济效益，坚决完成20xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质效劳为前导，全面提高优质效劳水平。同时，公司也注意搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业治理干部的领导和治理水平，使企业在竞争中处于不败

2、的地位。 过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？ 对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业进展态势进展分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快进展，回忆走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是马上到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，20xx年公司在取得肯定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探

3、究解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类效劳工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户效劳和业务工作有待改良；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满意投资者共性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实爱护投资者合法权益和利益的角度动身，增加投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵挡风险的力量。连续稳固和完善所取得的成绩。 （一）上半年工作指导思想与工作要求 20xx年上半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集

4、中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 （二）20xx年的工作思路 连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为20xx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 （三）20xx年的经营目标 全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。 （四）20xx年实行详细措施 （1）加

5、快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 （2）连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量到达XXX亿元，市场占有率到达8。 要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削

6、减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品

7、品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广；对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营

8、业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 20xx年公司内部治理进一步加强，信息技术平台建立进一步推动。20xx年根据业务归属，公司精简治理机构与治理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险掌握以审计部牵头，成立了公司风险掌握委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化

9、风险掌握体系，使风险掌握掩盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大IT平台建立投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续进展以及开展创新业务具有重要意义。20xx年将进一步完善信息建立。 告辞20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望20xx年，我们证券必定会开创更具盼望、

10、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住时机的才智和魄力。 新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼骄傲吧！ 证券工作规划 篇2 (一)打造效劳品牌，注意温馨效劳 1、对根底客户订制生日祝愿，感受节日关心; 2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，提高客户忠诚度; 3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳; 4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股推举效劳，引导客户理性投资，提高操作水平;

11、(二 )把产品销售工作做细做强 1、要把相关产品讨论透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。 2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。 3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。 (三)深化高端客户的效劳内涵 1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。 2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。 3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。 (四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品

12、销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训规划，从而促进各项业务的均衡进展。 工作指导思想与经营目标 xxxx年下半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 xxxx年下半年的工作思路：连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元

13、。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。 三、下半年主要工作安排 (一)加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 (二)连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量

14、到达160亿元，市场占有率到达8。 下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，

15、要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强

16、基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度;探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 2、固定收益业务 下半年

17、实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。 连续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资源优势，推动与投行、并购、讨论等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储藏工程。 探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利力量，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。 加强工程和客户的

18、储藏工作。积极探究适合业务进展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有规划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。 加强创新讨论，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开头增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的进展动态，加强创新讨论，探究新的业务时机和赢利模式，拓宽赢利渠道。 积极推动固定收益证券讨论中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加讨论投入，连续提高讨论报告的精确性、实效性

19、，增加讨论中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务进展。 3、投行业务 下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。 ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规章变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。 加大核心客户开发力度，提高工程储藏数量和质量。以

20、广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、讨论、并购等部门的资源进展重点开发，培育一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。 加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善业务质量掌握的执行机制，优化风险掌握治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险掌握功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务进展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。 4、自营投资

21、业务 下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。 下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险掌握和投资决策制度的前提下，依据市场的新变化和消失的新时机，加强新产品讨论，积极探究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。 5、讨论业务 进一步加强公司内部讨论资源的整合，以讨论带动业务进展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备讨论力气，各有侧重和优势，公司尝试对讨论资源进展整合，上半年取得了较好的效果。要连续推动讨论合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺讨论体系。加快讨论与业务的融合，完

22、善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳模式;建立互动沟通渠道，加强讨论成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门供应讨论支持，逐步上升到引导业务开发、参加业务开发。 在重点行业实现突破，树立讨论品牌。稳固现有的大能源板块的讨论力气，增加实地调研活动，连续进展纵深的讨论，并加强与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的讨论为突破口，树立品牌讨论员，打造公司的特色讨论品牌。 加强讨论团队的建立。下半年要进一步引进讨论业务骨干，充实讨论力气，提升讨论水平。 一、加强员工队伍建立，努力探究标准化治理途径 1、连续加强员工的思想工作，引导她们坚固确立保教意识、效劳意

23、识，工作中树立仆人翁精神; 2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中积极探究，勇于创新，不断提高自身素养，增加自信。 3、连续坚持每日巡察制度，准时发觉问题，分析症结，并与相关人员交换意见，发挥指导成效。 4、连续实施员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，提高工作质量。 二、加强财务治理，开源节流，创立节省型幼儿园 1、加强园资园产治理，努力发挥现有资产的效益。连续探究物材治理的科学性，进一步完善固定资产的治理，定期检查各班室的资产状况，催促加强保管，降低损坏与流失，爱惜并合理使用园内设施设备;仔细做好各类检修工作，对小型修

24、理工作尝试自己动手完成，竭尽所能节省修理经费开支。期末仔细进展资产的清理核对工作。 2、严格执行财务制度，仔细执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。标准收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。 3、坚持勤俭办园的原则，全园上下努力形成“*幼是我家，勤俭治家为大家”的节省风气，大力提倡保教人员利用安全无害的废旧物或自然物制作教玩具和进展环境创设，积极提倡节省水、电、煤气、材料等，削减铺张。为节省资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的治理。定期清查、审核办公用纸状况，加强领用纸张记帐制度，削减不必要的纸张铺张。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发觉问题，准时处理，把

25、水电费降低到历史最低水平。 三、加强卫生与安全治理，提高操作标准化 1、连续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生干净有序。 2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程的检查和指导，切实落实食品卫生法和卫生保健制度，标准操作。 3、进一步强化门卫人员的安全责任意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。 4、定期进展安全检查，不断完善和改良工作。仔细执行每周一次的安全检查制度，准时地做好各种物品、器械的保养和修理，确保安全使用。 5、切实做好消防安全工作，连续加强对易燃、易爆、有毒的危急品及清洁消毒用品的治理，

26、做到专人保管、限量发放，以备不测。 6、强化保教人员的安全责任意识，对比期初“安全工作责任书”的有关条例，把握本班的安全工作重点，每天讲、常常讲，紧绷安全弦，坚持以防为主，消退隐患，做到安全第一。同时要加强对幼儿进展安全自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进展一次有关安全自救的集体教学活动。 xx年初，xxxx有限公司正式进入工程运营，财务部在做好前期核算的根底上积极协作公司各部门的运营工作，从会计核算和财务治理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金规划治理，财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对本钱费用的核算与掌握的要求不断提升、对各部门经济业务发生的精确反

27、映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对房地产行业的贷款紧缩与重点监管，这些都是财务部工作的重中之重。在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好，下面做详细的会计下半年工作规划。 一、财务职能的完善与扩展 由于xx公司是由20xx年8月份收购过来的，原有的财务核算及治理体系极不完善。在过去的上半年，财务部在整个财务职能上进展了积极的完善。 建立健全了财务各项会计核算账簿，对本钱费用明细进展合理有效的分类，使本钱费用核算口径全都。 1、建立和完善各项报销单据，为加强内部治理做好前期工作。 2、

28、设置了资金规划表格及方法，为公司标准化治理、统筹及高效地运用资金、提高运营绩效、，铺下了良好的根底。 公司实行“资金规划治理”，说明公司决策层对财务治理工作的重视，为使各部门治理人员充分地熟悉资金规划的重要性，财务亲自拟定了各项详细实施细则，同时在财务部例会上对全体财务人员提出做好根底工作的同时要提高治理及效劳意识，要求财务人员在思想上要高度重视资金规划治理，按月做好资金规划的汇总与分析工作并准时上报公司决策层。 3、依据房地产行业的特别性结合公司治理要求对开发本钱、期间费用的会计二级、三级明细科目进展梳理，并对明细科目统一核算口径，保证数据归集及分析比照前后的全都。 4、对财务报表体系的完善

29、、对公司财务报表的格式及其内容进展再调整、增加了各项内部治理报表和财务分析报告，充分反映公司整体工程运营绩效状况、细致反映公司资金往来及本钱费用等详细指标变动。其目的，一是要符合财务治理的要求;二是要满意治理层对工程运营状况的了解和分析。 5、为了使会计核算工作标准化，从根底工作、会计核算、日常治理三方面落实标准化。从小处着手，对财务档案进展系统化治理、科学分类归档、专人保管，对会计凭证要求准时装订、干净整齐。 6、财务学问的培训，通过纳税xxxx及xxxx税务事务所的培训与沟通，提高全体财务人员对新的税务政策和学问的了解和把握。 二、详细职能治理 (一)财务核算工作 财务核算工作是本部门大量

30、的根底工作，资金的结算与安排、费用的稽核与报销、会计核算与结转、会计报表的编制、税务申报等各项工作开展都能准时有效的完成。 1、财务审核分两个方面，一是对原始报销单据的审核、财务部严格根据公司有关制度规定执行审核、坚持原则、杜绝人情关。 如对一些票据不完善、未列入资金规划内支出等坚决退回。二是对会计凭证的审核工作，重要的对会计分录的正确性、附件的有效及齐全进展审核把关。 2、本钱核算 随着公司“xx”工程进展，工程本钱支出不断加大。在工程支出上财务部严格根据税务要求和工程部进度治理进展付款，对xxxxx建立集团的工程款支付准时核算代扣代缴税款，并要求对方准时开具工程款项发票。这样有利于清楚准时

31、的核算开发本钱。 3、销售核算 上半年公司累计推出x栋多层、共x户进展销售，在公司决策层的营销政策和营销部同仁的努力下销售势头良好，实现销售x户，销售额x万元。财务部在整个销售流程中积极做好认筹、大定、房款等收款工作、对销售单据按公司要求进展把关、对销售合同进展专人归档保管。按揭放款环节由财务部与销售部门进展积极沟通，并督促银行放款，保证资金准时到位。 5月份公司加强了财务部销售核算力气，确定专人进展销售收款、与销售部门连接，同时加强了对销售台帐的统计工作，做好财务销售明细的编制。 财务部按月准时与销售部的销售提成表进展审查核对，保障销售数据的核对无误。 4、会计电算化 xx年10月份财务部实

32、行用金蝶软件标准版进展账务处理，这样极大提高了工作效率和会计核算的精确性。但由于标准版的功能局限性，不能适应公司财务核算需要，财务部于6月份联系金蝶软件公司对财务软件进展专业升级。目前这一工作还在进展中。 5、合同治理 财务部对存放的付款合同进展集中的归档治理，并建立合同台帐。按部门对合同的类别、名称、签订单位、合同金额、付款时点及金额、执行状况等做出具体精确的反映。 6、纳税申报 由于房地产行业的特别性，国家税务总局在税款征收上是按预售款来作为计税依据的的，1-6月公司应缴纳各项税收 x万元左右，财务部在严格根据税法进展核算与申报的根底上，积极与税务部门沟通，实行缓缴的方式来减缓公司的资金支

33、出。 回忆上半年虽然为公司工程营运做出积极的工作，但也存在一些缺乏，表现在局部财务人员的工作力量需要进一步提高，财务局部工作还需要进一步完善。对于下半年，财务部做出以下规划和部署： 推动会计标准化工作，从根底核算到日常流程进展细则的规定、以形成统一标准。 2、加强内部财务治理工作，实行与外部单位、内部各部门定期核对账目及台帐来确保数据无误，对各部门资金支出进展准时反映和分析等措施。 3、提高财务人员的核算水平和治理效劳意识，加强财务人员的定期培训。 4、做好资金统筹规划，保障工程运营。 证券工作规划 篇3 XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点

34、左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、阅历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”的要求，加强制度建立，防范经营风险，推动精细治理，积极提高效劳，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下： 一、业务经营状况需要增加 XX营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目标XX%。 2、营业收入：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX 万元，完成XX年X

35、X月进度目标XX%。 3、资产保有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XXX年年度目标XX%。 4、市场占有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XX年年度目标XX%。 5、A股+基金交易量：XX年全年目标值为XX亿元，XX月进度目标值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目标XX%。 6、净增有效户数：XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标XX%。 依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目

36、标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增加。 二、完善营业部升级，进展配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，间续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且快速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等很多重要工作。XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清楚，不断完善营业部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部治理条例日渐清楚，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为间续标准化。 考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX日由XX公司进展了配电室布线改造，并且于XX月XX日

37、由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、标准股民账户工作持续有效绽开 根据中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部绽开扫描电子档案、账户标准工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分工，有规划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户标准工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按标准进度，有条不紊开展工作。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。 坚持仔细负责态度，重结

38、果更重过程，XX营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有具体的留痕记录，能够完整、清楚、系统地反映整个标准过程的内容和轨迹。 四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流 XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。XX营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部打算，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率到达XX%，最终XX个月完成客户回流率XX%。 五、完善各项规章制度，做好安全防卫工

39、作 XX营业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度进展学习、争论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的XX营业部突发大事应急预案、XX营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。 并且依据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的XX营业部安全保卫档案，逐步完善了断电清场制度、消防安全治理制度、用火用电治理制度、员工消防教育培训制度、消防设施器材维护保养制度等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。 六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动 XX营业部全体员工仔细学习了XXX所做的工作报告，并依据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际状况，积极制定有效的工作方案，积极开

40、展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。 七、协作公司大力开展营销活动，基金任务全部完成 为了树立公司品牌和营业部形象，转变目前XX营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX营业部由经理牵头，特地成立了市场营销小组，并实行多种形式加强营销力度。依据局部员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。 XX营业部在公司关于XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，

41、取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。 八、持续开展投资者教育，增加投资者风险意识 XX营业部依据中国证监会和公司总部的详细要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工仔细学习关于加强投资者风险教育的通知精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为标准，也使各部门加强联系和协作，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作详细落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资学问。前台工作人员仔细审核客户资料，保证投资者帐户资料真

42、实、精确和完整，具体解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险力量，加以分类，根据不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场根底学问，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险掌握，加深了与客户的了解和沟通。 九、连续加强营业部内部治理，提高风险掌握力量。 完善营业部岗位责任制度，标准业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互协作，相互监视的工作关系。仔细学习公司关于风险掌握方面的各项规章制度，逐一对比落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责清楚，相互监视。进展自查自纠，坚决执行从业人员的制止行为，建立高素养的员

43、工队伍。 在马上过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了肯定成绩，但业务经营状况离公司要求还有肯定差距，我们也熟悉到自身存在的问题： 一、客户构造不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。 二、效劳品种认可度较差，基金申购比例低。 三、 营业部位置处于XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，进展空间有待进一步扩大。 四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。 五、 与先进券商相比，我们的效劳有待进一步提高 展望将来，XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、

44、迎头赶上，在公司的正确领导下，连续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作规划如下: 一、增大宣传力度，加强银证合作。XX营业部预备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的根底，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，供应投资询问。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化治理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的积极性。 证券工作规划 篇4 展望将来，XX+1年又

45、是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，连续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作规划如下： 一、增大宣传力度，加强银证合作。 XX营业部预备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的根底，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，供应投资询问。 XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化治理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。 并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参

46、加的积极性。 三、重新细分与定位目标市场。 针对不同的客户群体，通过提高、改善效劳方式及效劳渠道，从而满意不同客户群体的不同需要，并且大力进展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。 四、连续完善日常工作。 提升对存量客户的效劳质量，在夯实根底的状况下，加大力气扩展业务，努力多汲取机构客户，提高市场占有率和资产保有率。 五、坚持客户为本的宗旨，科学设计效劳工作流程，给客户供应一个便利快捷的投资环境。 加强员工的业务培训，提高工作力量和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。 在工作中加强效劳意识，做到针对不同客户供应所需的投资效劳，深化人性化效劳理念，从而真正提高效劳质量。 六、“开源节流、增收节支”。 明年，XX营业部将进一切努力，一方面，效劳好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标