证劵从业模拟冲刺试题集7辑.docx

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1、 证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第1辑债券基金收益与市场利率的关系详细表现为()。市场利率下调，基金收益下降市场利率上调，基金收益下降市场利率上调，基金收益上升市场利率下调，基金收益上升A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。故、项正确。以下属于融资融券业务集中治理原则的是( )。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分别、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一治理D.证券公司开

2、展融资融券业务必需经中国证监会批准答案：C解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分别原则。预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。A.价格信息B.发行人根本状况C.经营状况D.公司治理构造答案：A解析：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。以下关于有限合伙企业合伙人的说法正确的选项是（）。A. 合伙人人数有限制，特别状况下例外B. 可以不设一般合伙人C. 不能设置多个一般合伙人D.

3、 合伙人人数没有限制答案：A解析：(2023年)以下有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员； 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的治理人员。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据证券业从业人员资格治理方法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治

4、理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。我国政策性银行作为发行体,自然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券答案：A解析：我国的政策性银行包括国家开发银行、中国进出口银行、中国农业进展银行。这3 家政策性银行作为发行体，自然具备发行金融债券的条件，只要按年

5、向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。以下关于合伙企业的相关说法中，正确的有（）。A.实行合伙制的非企业专业效劳机构是指不采纳企业形式成立的、以自己专业学问供应特定效劳的组织 B.采纳合伙制的非企业专业效劳机构主要指的是律师事务所、会计师事务所等专业效劳机构 C.合伙企业的生产经营所得和其他所得，根据国家有关税收规定，应依法缴纳企业所得税 D.合伙企业的生产经营所得和其他所得，根据国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳所得税答案：A,B,D解析：合伙企业不缴纳企业所得税。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第2辑证券公司、证券投资询问机构公布的证券讨论报告，应当载明

6、（）事项。“证券讨论报告”字样证券公司、证券投资询问机构名称署名人员的证券投资询问执业资格证书编码公布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察公布证券讨论报告业务关键环节的标准要求。证券公司、证券投资询问机构公布的证券讨论报告，应当载明以下事项：(1)“证券讨论报告”字样。(2)证券公司、证券投资询问机构名称。(3)具备证券投资咨洵业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资询问执业资格证书编码。(5)公布证券讨论报告的时间。(6)证券讨论报告采纳的信息和资料来源。(7)使用证券讨论报告的风险提示。监事会对（ ）履行职责的合法合规性进展监视，并向股东会负责。讨论人员公司员工高级治理人

7、员公司董事A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据证券公司监视治理条例，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进展监视，并向股东会负责。国务院证券监视治理机构应当对变更公司章程的重要条款进展审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面打算。A.20B.30C.45D.60答案：C解析：证券公司变更公司章程中的重要条款，必需经国务院证券监视治理机构批准，国务院证券监视治理机构应当对变更公司章程的重要条款进展审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面打算。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C

8、.150D.200答案：D解析：此题考察非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金答案：B解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。股票是有价证券股票是要式证券股票是证权证券股票是资本证券A: . . B: . . C: . . . D: . . . . 答案：D解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式

9、证券。股票应具备公司法规定的相关内容假如缺少规定的要件，股票就无法律效力。股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：C解析：A选项为金融期权根据选择权的性质划分。B选项为根据合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为根据金融期权根底资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第3辑规定

10、了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券答案：C解析：与附息债券相像，息票累积债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。以下属于在挂牌准入方面业务规章的要求，正确的选项是（ ）。A.业务规章对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务状况作出实质推断C.业务规章规定申请挂牌公司受股东全部制性质的限制D.业务规章规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案：B解析：此题考察业务规章在挂牌准人方面的要求。业务规章对企业挂牌不设财务指标，选项A

11、错；业务规章规定申请挂牌公司不受股东全部制性质的限制，选项C错；业务规章规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。（ ）年7月，中国证监会公布实施了证券公司合规治理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规治理制度。A.2023B.2023C.2023D.2023答案：A解析：2023年7月，中国证监会公布实施了证券公司合规治理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规治理制度。以下关于证券投资者的描述错误的选项是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流淌性的根本动力C.证券市场的投

12、资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：证券市场投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。2023年以来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力气仍旧较为匾乏。从交易金额占比来看，近几年，自然人投资者交易额占比均在80%以上。证券公司信用证券账户内的证券，消失（ ）等特别情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。被调出可充抵保证金证券范围被暂停交易被实施风险警示因权好处理等产生尚未到账的在途证券A.B.C.D.答案：D解析：证券公司信用证券账户内

13、的证券，消失被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特别情形或者因权好处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以依据与客户的商定根据公允价格或其他定价方式计算其市值。证券公司、证券投资询问机构以软件工具、终端设备等为载体供应建议的，以下说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进展虚假、不实、误导性宣传B.提醒软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限答案：C

14、解析：以软件工具、终端设备等为载体供应投资建议的标准要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，赐予警告，并处以（ ）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元答案：C解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第4辑以下关于券商柜台市场说法正确的选项是（ ）。证券公司可以实行协议、.

15、报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采纳集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以实行协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不行以采纳集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。依据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人B.基金治理人C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：基金托管人对基金治理人的估

16、值负有复核义务责任。企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有很多优势，以下不正确的选项是（ ）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本构造优化作用D.债券融资的资金量没有限制答案：D解析：企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有很多优势：第一，债券融资的税盾作用。其次，债券融资的财务杠杆作用。第三，债券融资的资本构造优化作用。甲企业为一般合伙企业，乙企业为有限合伙企业，以下关于该两个企业的表述中，符合合伙企业法规定的是（）。A.上市公司可以成为该两个企业的投资人 B.一般合伙人对外转让出资必需经过其他合伙人全都同意；有限合伙人可以根据合伙协议的商定对外转让出资，但应

17、当提前30日通知其他合伙人 C.除合伙协议另有商定，两种合伙企业的合伙人都不得与本企业进展交易 D.一般合伙企业不得商定将全部利润安排给局部合伙人；有限合伙企业可以商定将全部利润安排给局部合伙人答案：D解析：上市公司不能投资一般合伙企业，应选项A错误；一般合伙人对外转让出资应当经过其他合伙人全都同意，但合伙人另有商定的除外，应选项B错误；除合伙协议另有商定外，有限合伙企业的合伙人可以与本企业进展交易，应选项C错误。证券公司向证券金融公司交存保证金，实行设立（ ）的方式。A.保管B.基金C.资产治理D.信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，实行设立信托的方式。按资金用途分类，国债可

18、分为（ ）。赤字国债建立国债流通国债特种国债A.B.C.D.答案：B解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。依据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债。2023年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇治理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务治理方法C.关于标准金融机构资产治理业务的指导意见D.外商投资证券公司治理方法答案：C解析：2023年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇治理局联合印发了关于标准金融机构资

19、产治理业务的指导意见，这意味着证券行业步入金融强监管时代。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第5辑证券发行市场又称（ ）。 A、二级市场B、次级市场C、流通市场D、一级市场答案：D解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。企业公开发行企业债券，用于固定资产投资工程的，应符合固定资产投资工程资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该工程总投资的（ ）。A.10%B.30%C.40%D.60%答案：D解析：公开发行企业债券的相关内容，选D。在能否参加股票交易及参加股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务

20、不详细的法人是（ ）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司答案：C解析：机构投资者的分类。证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险掌握指标报告以及国务院证券监视治理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部掌握评审报告B.投资者根本信息表C.投资者风险承受力量评估问卷D.分类监管的评价计分表答案：A解析：证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险掌握指标报告以及国务院证券监视治理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部掌握评审报告。（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D

21、.中心国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心负责债券融资工具交易的日常监测。向客户供应投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据A.B.C.D.答案：D解析：向客户供应投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。以下选项中，属于嘉奖信息应包括的内容的有（ ）。.受嘉奖单位或个人.表彰单位.表彰内容.嘉奖等级A：.B：.C：.D：.答案：D解析：嘉奖信息包括受嘉奖单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或嘉奖等级、表彰时间和文号等。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第6辑基金份额持有人与托管人之间的

22、关系是()。A.托付与受托的关系B.治理与被治理的关系C.相互制衡的关系D.监视与被监视的关系答案：A解析：基金份额持有人与托管人的关系是托付与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产托付给基金托管人保管。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：D解析：基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直

23、接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。证券公司从事客户资产治理业务，不得有（ ）行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产治理业务与其他业务分开操作A.B.C.D.答案：A解析：第项应当是制止将资产治理业务与其他业务混合操作。以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：依据证券业从业人员资格治理方法，取得从业

24、资格的人员，符合以下条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事惩罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品德端正，具有良好的职业道德；合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇治理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50答案：A解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇治理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。发行（ ）一般不印制实物券面，而采纳填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）

25、B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债答案：B解析：发行凭证式国债一般不印制实物券面。而采纳填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式，通过局部商业银行和邮政储蓄柜台，面对城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。关于定向资产治理业务的特点，以下说法错误的选项是()。A.证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳B.详细投资的方向在资产治理合同中商定C.必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.必需在证券公司自营治理的账户中封闭运行答案：D解析：定向资产治理业务的特点：证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳；详细投资的方向在资产治理合同中商定；必需在单一客户的专用证

26、券账户中封闭运行。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集7辑 第7辑关于影响股价变动的因素中，说法正确的有( )。公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌中心银行收紧银根，削减货币供给，会导致股价上升当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降若一国国际收支连续消失逆差，政府为平衡国际收支会实行提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓舞出口、削减进口，股价就会下跌；反之，股价会上升A: . . . B: . . . C: . . . D: . . .答案：C解析：中心银行收紧银根，削减货币供给，会导致股价下跌

27、。融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合以下条件：上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元基金持有户数不少于2023户交易所规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。托管人办理专项打算的托管业务，以下选项中，属于托管人职责的是（ ）。A.根据商定准时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者商定移交根底资产C.根据商定向资产支持证券投资者安排收益D.监视治理人专项打算的运作，发觉治理人的治理指令违反打算说明书或者托管协议商定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执

28、行并准时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对治理人有辖区监管权的中国证监会派出机构答案：D解析：托管人办理专项打算的托管业务，应当履行以下职责：安全保管专项打算相关资产；监视治理人专项打算的运作，发觉治理人的治理指令违反打算说明书或者托管协议商定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并准时向中国基金业协会报告，同时抄送对治理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托管报告；打算说明书以及相关法律文件商定的其他事项。证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丢失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法

29、人组织因依法被破产清算等缘由导致主体资格丢失、产品到期或其他终止情形的D.特别机构与产品开户后3个月内消失没有进展交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案：D解析：此题考察主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。以下关于股份有限公司高级治理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A.B.C.D.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前

30、已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级治理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级治理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定详细的（ ）等。资产配置策略投资事项投资品种自营业务规模A.、B.、C.、D.、答案：A解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。一般性货币政策工具是中心银行普遍或常规运用的货币政策工具，其 实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是 （ ）。A.消费者信用掌握B.存款预备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务答案：A解析：一般性货币政策工具是中心银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，主要包括存款预备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。消费者信用掌握属于选择性货币政策工具。