证劵从业考试试题题库6章.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库6章证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第1章甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。以下关于财务参谋与托付人之问的权利和义务的说法中，错误的选项是( )。A.财务参谋应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务B.承受托付的，财务参谋应当指定3名财务参谋主办人负责C.财务参谋应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进展充分、广泛、合理的调查D.托付人应当协作财务参谋进展尽职调查，供应相应的文件资料答案：B解析：

2、承受托付的，财务参谋应当指定2名财务参谋主办人负责，同时，可以安排1名工程协办人参加。B项说法错误。面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的选项是（ ）。主要为创新型、创业型、成长型中小微企业进展效劳设立创新层和根底层两个层次属于场外交易市场可以采纳无纸化的公开转让形式A.B.C.D.答案：B解析：2023年7月，中国证监会公布的场外证券业务备案治理方法中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。错误。依据全国银行间债券市场金融债券发行治理方法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准前方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行答案：D解析

3、：依据全国银行间债券市场金融债券发行治理方法，政策性银行发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准前方可发行。自2023年11月以来，主要的远期品种为()。1M4M3M6M2M4M9M12MA.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2023年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为1M4M、3M6M、9M12M。证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第2章以下说法正确的选项是（ ）。A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙依据税收需求下设特别目的机构的

4、，应当持有该机构35%以上的出资D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务答案：D解析：私募基金子公司与另类子公司的比照。另类子公司不得对外融资，私募基金子公司可以对外融资，故A错误。私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有治理掌握权。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，不得下设任何机构，故B、C错误，D正确。以下影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。市场利率经济周期循环行业分类公司竞争力A.B.C.D.答案：A解析：宏观经济进展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股

5、票价格的特点是涉及范围广、干扰程度深、作用机制简单和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。柜台市场内掌握制度建立的内容包括（）。建立健全柜台市场产品治理制度建立健全柜台交易治理制度健全柜台交易合规治理制度健全柜台交易风险治理制度A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察柜台市场内掌握制度建立。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品治理、业务治理、合规治理和风险治理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1建立健全柜台市场产品治理制度2建立健全柜台交易治理制度3健全柜台交易合规治理制度4健全柜台交易风险治

6、理制度#对根本面数据的真实、完整性具有较强依靠，对短期价格走势的猜测力量较弱的股票投资分析方法是（ ）。A.根本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：根本分析法的缺点。证券投资者爱护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机A.B.C.D.答案

7、：D解析：国家设立爱护基金制度是投资者爱护体系的一个重要组成局部。其意义在于：（1）可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特殊是中小投资者予以爱护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机。

8、证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第3章世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（ ）。A.英国B.荷兰C.美国D.法国答案：B解析：1609年，荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。1773年，英国的第一个证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战斗时期，为了支持战斗，政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票渐渐取代政府债券居于主导的地位。以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入

9、期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：依据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，符合以下条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事惩罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品德端正，具有良好的职业道德；集合竞价下的交易应当以以下()挨次依次成交。价格优先同等价格下、时间优先客户优先机构优先A.B.C.D.答案：A解析：集合竞价下的交易应当遵循价格优先，同等价格，时间优先的挨次。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超

10、过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产答案：C解析：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。以下关于证券公司证券投资参谋业务的内部掌握规定，说法正确的为（ ）。证券投资参谋应当遵循诚恳守信原则，勤勉、审慎地为客户供应证券投资参谋效劳；证券投资参谋可以同时注册为证券分析师；证券投资参谋向客户供应投资建议，知悉客户作出详细投资决策打算的，不得向他人泄露该客户的投资决策打算信息；证券投资参谋人员可以以个人名义向客户收取肯定的证券投资参谋效劳费用。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据证券公司证券投资参谋业务的内部掌握规定，向客户供应证券投资参

11、谋效劳的人员，应当具有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券分析师。制止证券投资参谋人员以个人名义向客户收取证券投资参谋效劳费用。证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第4章以下说法正确的选项是（ ）。存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为根底在中国境内发行、代表境外根底证券权益的证券存托凭证的境外根底证券发行人应当参加存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，担当相应的法律责任证券公司可以担当存托人存托人不能托付境外金融机构担当托管人A.B.C.D.答案：A解析：存托人可以托付境外金融机构担当托管人。经营风险来自内部因素和外部因素两

12、个方面，以下属于企业内部因素的有()。工程投资决策失误，未对投资工程作可行性分析，草率上马不留意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降不留意市场调查，不留意开发新产品，仅满意于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满意于目前的利润水平和经济效益销售决策失误，过分地依靠大客户、老客户，没有注意翻开新市场，查找新的销售渠道A.B.C.D.答案：D解析：经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。企业内部的因素主要有：(1)工程投资决策失误，未对投资工程作可行性分析，草率上马。(2)不留意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降。(3)不留意市场调查，不留意开发新产品，仅满意于目前公司产品的市场占有率和竞争力

13、，满意于目前的利润水平和经济效益。(4)销售决策失误，过分地依靠大客户、老客户，没有注意翻开新市场，查找新的销售渠道。以下关于政府债券的性质说法正确的选项是（ ）。从形式上看，政府债券也是一种有价证券具有债券的一般性质从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段具备了金融商品和信用工具的职能A.、B.、C.、D.、答案：D解析：政府债券的性质主要从两个方面考察：第一，从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征。其次，从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，

14、政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的进展，逐步具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具。证券公司客户资产治理业务投资主办人应当在（ ）进展执业注册。?A：中国证监会B：中国证券业协会C：证监会派出机构D：证券公司答案：B解析：证券公司客户资产治理业务投资主办人应当在中国证券业协会进展执业注册。已完成股权分置改革的公司，在解锁前，根据股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。A.人民币一般股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股答案：B解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限

15、制的股份，包括因股权分置改革临时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级治理人员持有的股份等。详细包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股（包括境内法人持股和境内自然人持股）、外资持股（包括境外法人持股和境外自然人持股）。证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第5章取得证券、期货投资询问从业资格，但是未在证券、期货投资询问机构执业的其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。A: 1年B: 18个月C: 2年D: 3年答案：B解析：依据证券、期货投资询问治理暂行方法第17条的规定，取得证券、期货投资询问执业资格的人员应当在所参与的证券、期货投资询问机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资

16、询问从业资格但是未在证券、期货投资询问机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必需在( )日内将该收购协议向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A: 3B: 5C: 10D: 15答案：A解析：依据证券法第94条的规定实行协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进展股份转让。以协议方式收购上市公司时达成协议后收购人必需在3日内将该收购协议向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。业务对象的广泛

17、性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A.B.C.D.答案：A解析：此题考察证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。风险投资企业以让渡企业的局部股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：C解析：风险投资企业以让渡企业的局部股权换取企业经营资金的资金融通方式是风险投资融资。对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。信息公开披露制度信息报送制度董事会会议内容公开制度年报审计监管A.、B.、C.、D.、答案：D解析：对证券公司信息

18、报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的根本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进展非现场检查和日常监管的重要手段。证劵从业( 新 )考试试题题库6章 第6章以下关于公司担保打算权的说法中，正确的选项是（ ）。A.公司为股东供应担保必需经董事会决议B.由公司经理为本公司股东供应担保C.公司为股东供应担保必需经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东供应担保答案：C解析：公司为股东或实际掌握人供应担保必需经股东会或者股东大会决议。证券公司应当建立完备的帮助开户制度，做到（ ）。对客户的开户资料和身份真实性等进展审查向客

19、户充分提醒期货交易风险解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当建立完备的帮助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查，向客户充分提醒期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。以下选项中属于金融期货主要交易制度的有（ ）。限仓制度大户报告制度集中交易制度有负债的结算制度A.B.C.D.答案：A解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度

20、。（7）每日价格波动限制及断路器规章。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。地方债可以选择的分销方法有（ ）。场内不挂牌分销场内挂牌分销场外签订分销合同境外分销A.B.C.D.答案：B解析：地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或局部地方债债权额度转让给非承销团成员的行为。地方债实行场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。出于爱护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引，不包括（ ）参加主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业答案：A解析：全球主要国家投资者适当性治理。出于爱护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或原则性指引。