第4章公共选择理论.ppt
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1、 公共经济学 第4 4章 公共选择理论杜振华北京邮电大学2第第4章章 公共选择理论公共选择理论4.1公共选择理论概述4.2直接民主制下的公共选择4.3代议制下的公共选择34.1.1公共选择理论的产生和发展公共选择理论的产生和发展1.公共选择的含义公共选择的含义公共选择是对政府决策过程的经济分析,是经济分析工具在政治领域公共选择是对政府决策过程的经济分析,是经济分析工具在政治领域的应用和延伸,主要指在市场经济条件下,以个人利益最大化为内在的应用和延伸,主要指在市场经济条件下,以个人利益最大化为内在动力,通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。动力,通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。2.公共
2、选择与个人选择的差别公共选择与个人选择的差别第一,偏好体系不同第一,偏好体系不同第二,选择过程不同第二,选择过程不同第三,生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同第三,生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同第四,资源配置效率不同第四,资源配置效率不同第五,选择意愿不同第五,选择意愿不同43.公共选择理论兴起的背景及原因公共选择理论兴起的背景及原因公共选择理论产生于公共选择理论产生于20世纪世纪40年代末,年代末,“大体上从大体上从1948年以来,公共年以来,公共选择作为一个独立的研究领域而发展起来了选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”(布坎南语布坎南语),而它作为一,而它作为一个学派或思潮的
3、兴起则是个学派或思潮的兴起则是60年代末年代末70年代初。它的产生不仅成为当代西年代初。它的产生不仅成为当代西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派,而且成为当代方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派,而且成为当代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。公共选择理论出现的原因公共选择理论出现的原因:第一,缺乏经济政策制订过程的理论第一,缺乏经济政策制订过程的理论第二,福利经济学和新制度经济学的影响第二,福利经济学和新制度经济学的影响第三,凯恩斯主义的失败第三,凯恩斯主义的失败54公共选择理论的思想渊源公共选
4、择理论的思想渊源(1)维克塞尔的财政理论维克塞尔的财政理论(2)意大利的公共财政学派意大利的公共财政学派(3)18-19世纪的投票数学研究世纪的投票数学研究(4)以亚当以亚当斯密为代表的古典政治经济学斯密为代表的古典政治经济学(5)美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点64.1.2公共选择理论研究的主题和范围公共选择理论研究的主题和范围1.公共选择理论研究的主题公共选择理论研究的主题(1)公共选择规则的确定)公共选择规则的确定(2)集体决策的程序:)集体决策的程序:是是采用直接民主采用直接民主制还是代制还是代议民主制议民主制(3)政府如何根据集体决策的结果
5、)政府如何根据集体决策的结果2.公共选择理论的研究范围公共选择理论的研究范围政策供政策供给给市市场场:官官员员向当向当选选政治家提供政策政治家提供政策选选项项和和实实施政策的手段施政策的手段,政治家向官政治家向官员员提供提供预预算算政策政策执执行市行市场场:官官员员向向选选民提供公民提供公共共产产品和公共服品和公共服务务,选选民向政府民向政府纳纳税税初初级级政治市政治市场场:政治家出售政策:政治家出售政策给选给选民民,选选民民为购买为购买的政策支付的政策支付选选票票图图4-1 皮科克的政治市皮科克的政治市场场三三级结级结构构图图皮科克皮科克(Alan Peacock)把公共选择理把公共选择理论
6、的研究范围划分为三大政治市场:初论的研究范围划分为三大政治市场:初级政治市场、政策供给市场和政策执行级政治市场、政策供给市场和政策执行市场,如图市场,如图4-174.1.3公共选择理论的研究方法公共选择理论的研究方法1.“经济人经济人”假设假设经济学分析是建立在经济学分析是建立在“经济人经济人”假设之上的。这一假设认为,从事经济活动假设之上的。这一假设认为,从事经济活动的人都是理性经济人,人们总是尽可能地利用自己的一切资源去获取自身满的人都是理性经济人,人们总是尽可能地利用自己的一切资源去获取自身满足程度的最大化。足程度的最大化。2个人主义的方法论个人主义的方法论内 容媒介杠 杆主 体动 力经
7、济市场物物交换(商品)钞票价格(等价交换、平等自愿)个人之间可进行的简单交易(个人、厂商)个人利益最大化政治市场参与者共同认可的公共产品成本(政策、法律制度)选票规则(不平等性 和强制性服从与统治)个人或集体之间进行的复杂交易(政客、组织)表4-1 市场决策和非市场决策的联系与区别83.交易政治学交易政治学经济学的基本命题是交换。经济学的基本命题是交换。公共选择理论用交易的观点看待政治过程,把公共选择理论用交易的观点看待政治过程,把政治过程看作是市场过程政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质,其目公共选择理论强调政治活动的交换本质,其目的是说明国家的作用是通过政治规则的制定
8、与实施来保证人们自愿选择的的是说明国家的作用是通过政治规则的制定与实施来保证人们自愿选择的自由。自由。4.1.4对公共选择理论的评价对公共选择理论的评价公共选择理论的重要贡献在于公共选择理论的重要贡献在于:1公共选择经济学家们成功地把公共选择经济学家们成功地把“经济人经济人”范式用于大量非商业性的社范式用于大量非商业性的社会领域会领域(如政治领域如政治领域),有助于增加,有助于增加“经济人经济人”范式的科学用途。范式的科学用途。2公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一,即自由公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一,即自由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动
9、功效的盲目信赖。主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。3公共选择理论最富有创造性的贡献之一,是对国家的发展提出了一系公共选择理论最富有创造性的贡献之一,是对国家的发展提出了一系列合理的解释。列合理的解释。94.2直接民主制下的公共选择直接民主制下的公共选择直接民主制,是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。直接民主制,是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。4.2.1投票规则投票规则1阿罗投票五原则与阿罗不可能定理阿罗投票五原则与阿罗不可能定理所谓社会选择的规则,指的是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规所谓社会选择的规则,指的
10、是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规则。结论:任何社会选择规则,要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这则。结论:任何社会选择规则,要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。就是著名的阿罗不可能定理。2投票规则及特点投票规则及特点投票服务于由个人偏好得出集体偏好投票服务于由个人偏好得出集体偏好所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策104.2.2一致同意规则一致同意规则1.一致同意规则的涵义一致同意规
11、则的涵义所谓一致同意规则(所谓一致同意规则(Unanimity rule),是指一项集体行动方案,只有在),是指一项集体行动方案,只有在所有参与者都同意,或者至少没有任何一个参与者反对的前提下,才能最所有参与者都同意,或者至少没有任何一个参与者反对的前提下,才能最后通过实施的一种表决方式。后通过实施的一种表决方式。2.一致同意规则的特点一致同意规则的特点(1)帕累托改善的选择)帕累托改善的选择(2)参与者平等的选择)参与者平等的选择(3)避免)避免“搭便车搭便车”行为行为(4)交易成本高)交易成本高D决策人数决策人数D+EONKE预预期期成成本本图图4-3 一致同意与多数同意的效率一致同意与多
12、数同意的效率114.2.3多数票规则多数票规则多数票规则,指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过多数票规则,指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数,集体选择方案就可以通票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数,集体选择方案就可以通过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例(如过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例(如23,34等),等),方案才能获得通过。方案才能获得通
13、过。多数票规则的特点主要有多数票规则的特点主要有:1.部分人利益受损部分人利益受损2.投票交易成本相对较低投票交易成本相对较低3.少数人不热心参与投票少数人不热心参与投票4.易出现弃权或投票交易现象易出现弃权或投票交易现象5.易出现投票悖论易出现投票悖论(voting paradox)所谓投票悖论,就是在有两个以上备选所谓投票悖论,就是在有两个以上备选方案时,多数票规则下存在的导致议案方案时,多数票规则下存在的导致议案相互循环、最终结果不存在的现象。相互循环、最终结果不存在的现象。124.2.4加权投票规则和否决投票规则加权投票规则和否决投票规则1.加权投票规则加权投票规则加权投票规则的特点是
14、首先按照利益差别,把投票参与者按重要性分类,根加权投票规则的特点是首先按照利益差别,把投票参与者按重要性分类,根据分类来分配票数,然后对候选方案进行投票,得到最多票数而不是最多人据分类来分配票数,然后对候选方案进行投票,得到最多票数而不是最多人数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体,通常数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体,通常具有和多数票规则一样的优点和弊端。具有和多数票规则一样的优点和弊端。2.否决投票规则否决投票规则否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建议否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一
15、整套建议或者行动方案,汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那些方或者行动方案,汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那些方案,最后剩下的没有被任何人否决的议案,就是集体选择的结果。案,最后剩下的没有被任何人否决的议案,就是集体选择的结果。134.2.5投票交易和中间投票人定理投票交易和中间投票人定理1.投票交易投票交易所谓投票交易是指在简单多数规则下,获胜的多数人受益价值的总和可能低于所谓投票交易是指在简单多数规则下,获胜的多数人受益价值的总和可能低于少数人的成本价值。在这种情况下,少数人可能愿意进行选票交易以避免这种少数人的成本价值。在这种情况下,少数人可能愿意进行选票
16、交易以避免这种情况。此时,选票交易可能有两种情况:一种是一部分人收买另一部分人,让情况。此时,选票交易可能有两种情况:一种是一部分人收买另一部分人,让他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议,在某个问题上他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议,在某个问题上甲方支持乙方,从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持,这种情况被称为互甲方支持乙方,从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持,这种情况被称为互投赞成票。投赞成票。投票人投票人议案议案A B C净收益总额净收益总额X200 50 5595Y40 150 3080表表4-2 提高社会福利情况下的互投赞成票提高社会福利情况下
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