四章节公共选择理论.ppt

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1、四章节公共选择理论 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望 君主政体像一艘豪华的飞艇，它君主政体像一艘豪华的飞艇，它会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止；而民主政体，的船长使之触礁为止；而民主政体，则像一个木筏。它永远不会沉没，则像一个木筏。它永远不会沉没，但是，它是浸在水里的，你的脚总但是，它是浸在水里的，你的脚总是湿的。是湿的。费希尔费希尔埃坶斯（埃坶斯（Fisher Ames)Fisher Ames)4/29

2、/20232云南大学经济学院 蒋 冠公共选择理论的发展公共选择理论的发展1896年，年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影响。经济政策受到经济制度的影响。1957年，布坎南。弗吉尼亚大学年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯托马斯杰斐逊中杰斐逊中心心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。1962年，一致的计算。年，一致的计算。1963年，创立非市场决策制定委员会。年，创立非市场决策制定委员会。1968年，更名为公共选择协会。公共选择杂志。年，更名为公共选择协会。公共选择杂志。1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧年，弗吉尼亚

3、理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。重对政治过程的理解。70年代，国际化进程，新政治经济学。年代，国际化进程，新政治经济学。1982年，该中心移交给乔治年，该中心移交给乔治梅森大学。大本营。梅森大学。大本营。1986年，年，James M.Buchanan won Nobel Prize.4/29/20233云南大学经济学院 蒋 冠政治学和经济学的桥梁政治学和经济学的桥梁经济学和政治学的相对独立经济学和政治学的相对独立生产者、消费着需求与供给个人经济人经济学政府、国家权力集体（机构）政治人政治学该领域行为主题核心问题分析单位对人的假设4/29/20234云南大学经济学院 蒋 冠政

4、治学和经济学的桥梁政治学和经济学的桥梁公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。的侧重点。公共选择理论的贡献公共选择理论的贡献-个人主义方法研究集个人主义方法研究集体行为。体行为。经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临可能的选

5、择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。4/29/20235云南大学经济学院 蒋 冠公共选择理论中的交易公共选择理论中的交易经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最优。累托最优。政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。出于自利动机而进行的一系列交易过程。简单交易、复杂交易。简单交易、复杂交易。政治决策是各种经济人之间的相互交

6、易过程。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。97年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。4/29/20236云南大学经济学院 蒋 冠一、公共选择理论的定义一、公共选择理论的定义公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及

7、其相关决策程公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究序的研究 4/29/20237云南大学经济学院 蒋 冠二、公共选择理论的特点二、公共选择理论的特点前提：经济人假设前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点理论特点：不在于作出价值判断：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念交易概念的运用的运用4/29/20238云南大学经济学院 蒋 冠前提：经济人假设前提：经济人假设人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。最大化。政治领域中的人

8、，即政治家、文官及其他国家政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是是“经济人经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。4/29/20239云南大学经济学院 蒋 冠切入点：决策环境的划分切入点：决策环境的划分决策环境决策环境市场环境市场环境非市场环境非市场环境价格反映偏好价格反映偏好企业提供私人产品企业提供私人产品投票反

9、映偏好投票反映偏好政府提供公共产品政府提供公共产品企业企业个人个人政府政府选民选民4/29/202310云南大学经济学院 蒋 冠市场决策与非市场决策的联系与区别市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒体杠杆主体动力经济市场物物交换（商品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者公共承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）4/29/202311云南大学经济学院 蒋 冠政治市场的三级结构政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克）皮科克初级政治市场 政治家出

10、售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税4/29/202312云南大学经济学院 蒋 冠理论特点理论特点公共选择理论不在于研究选择的好坏，公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。的总结。4/29/202313云南大学经济学院 蒋 冠交易概念的运用交易概念的运用选择选择交换交换交易交易在公

11、共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。最优的实现。交易的分类交易的分类4/29/202314云南大学经济学院 蒋 冠交易的分类交易的分类简单交易：简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易：复杂交易：多个经济主体之间多

12、重交换。政治决策多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个过程即是多个“经济人经济人”相互交易的过相互交易的过程。程。4/29/202315云南大学经济学院 蒋 冠三、投票机制和中位选民三、投票机制和中位选民投票的定义投票的定义投票中的个人偏好投票中的个人偏好个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变投票规则的原则投票规则的原则投票的悖论投票的悖论阿罗不可能定律阿罗不可能定律中位选民定理中位选民定理4/29/202316云南大学经济学院 蒋 冠投票的定义投票的定义投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。有的民主

13、集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。个人价值观等众多因素的影响。4/29/202317云南大学经济学院 蒋 冠投票中的个人偏好投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）隐瞒个人偏好（对公共产品

14、成本负担的恐惧）策略性投票策略性投票无意参加投票无意参加投票偏好显示程度差异偏好显示程度差异4/29/202318云南大学经济学院 蒋 冠个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变多数决策的过程多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总 全体一致全体一致（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率）加总的方法加总的方法 三分之二多数三分之二多数 多数原则多数原则 （有效率但缺乏公平）（有效率但缺乏公平）简单多数简单多数4/29/202319云南大学经济学院 蒋 冠投票规则的原则投票规则的原则肯尼斯肯尼斯阿罗阿罗 （K KJ J ArrowArrow）理性原则：备选项的可比性和可

15、逆性备选项的可比性和可逆性帕累托原则：对现有状态的改善对现有状态的改善独立原则：不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性排除某一个人偏好强加于社会的可能性4/29/202320云南大学经济学院 蒋 冠投票的悖论投票的悖论在有二个以上备选方案时，会出现循环在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。投票，无胜出者。三个人的偏好显示三个人的偏好显示 第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择甲甲乙乙丙丙计计汽汽电电汽汽电电计计电电计计汽汽4/29/202321云南大学经济学

16、院 蒋 冠单峰与多峰单峰与多峰对阿罗五原则的修正，主要是对第四原对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。则的修正，对投票者的选择进行限制。单峰偏好单峰偏好多峰偏好多峰偏好多峰偏好导致投票悖论多峰偏好导致投票悖论变多峰为单峰变多峰为单峰消除投票悖论消除投票悖论4/29/202322云南大学经济学院 蒋 冠单峰偏好示意图单峰偏好示意图 效效 效效 效效 用用 用用 用用 值值 值值 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 备选方案备选方案 0 1 2 3 备选方案备选方案 4/29/202323云南大学经济学院 蒋 冠多峰偏好示意图多峰偏好示意图 效效

17、用用 值值 0 1 2 3 备选方案备选方案 4/29/202324云南大学经济学院 蒋 冠多峰导致投票悖论示意图多峰导致投票悖论示意图 排排 序序第一选择第一选择 丙丙第二选择第二选择 乙乙第三选择第三选择 甲甲 计计 汽汽 电电4/29/202325云南大学经济学院 蒋 冠三个人的偏好显示三个人的偏好显示第一选择第二选择第三选择甲计汽电乙汽电计丙电计汽4/29/202326云南大学经济学院 蒋 冠解决投票悖论示意图解决投票悖论示意图 排排 序序第一选择第一选择 丙丙第二选择第二选择 乙乙第三选择第三选择 甲甲 计计 汽汽 电电4/29/202327云南大学经济学院 蒋 冠阿罗不可能定律阿罗

18、不可能定律满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。决策机制是不存在的。单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。要么进行投票交易。投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。选民利益受损，全社会福利水平下降。4/29/202328云南大学经济学院 蒋 冠中位选民定理中位选民定理中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中中位选民指处在所有

19、投票者最优偏好结果中间状态的投票者。间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的多数决策机制下可能得出的政治均衡政治均衡。中位选民并非一定是中产阶级。中位选民并非一定是中产阶级。4/29/202329云南大学经济学院 蒋 冠政治均衡政治均衡 在一个社会里按一定规则就公共产在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。达成协议。4/29/202330云南大学经济学院 蒋 冠两党争夺中位选民示意图两党争夺中位选民示意图 4/29/202331云南大学经济学院 蒋 冠

20、四、公共选择中的利益集团四、公共选择中的利益集团定义：定义：具有同样偏好的个人群体。具有同样偏好的个人群体。形成的必然性形成的必然性发挥作用的途径发挥作用的途径利益集团内部关系利益集团内部关系利益集团与寻租利益集团与寻租4/29/202332云南大学经济学院 蒋 冠形成的必然性形成的必然性降低信息成本降低信息成本增强偏好显示的稳定性增强偏好显示的稳定性提高投票交易中的效率提高投票交易中的效率4/29/202333云南大学经济学院 蒋 冠利益集团发挥作用的途径利益集团发挥作用的途径 争取代表公共利益的议员群体和集团争取代表公共利益的议员群体和集团 与立法机构联系与立法机构联系 直接参与立法程序直

21、接参与立法程序 在投票中争取多数选民在投票中争取多数选民 充任民意代表充任民意代表与行政机构联系与行政机构联系 控制有关部门的官员人选控制有关部门的官员人选 参与法律制定的前期工作参与法律制定的前期工作4/29/202334云南大学经济学院 蒋 冠利益集团内部关系利益集团内部关系（成本（成本收益法则）收益法则）相容性利益集团：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益一个人的收益不影响同一集团中他人的收益排它性利益集团：个人收益的获得会影响同一个人收益的获得会影响同一 集团中他人的收益集团中他人的收益个人对利益集团的参与和退出：收益大于成本收益大于成本 进入进入 收益小于成本收益小于成本 退出退出

22、集团内个人收益与集团规模：个人收益与集团规模成正比个人收益与集团规模成正比 扩大扩大 个人收益与集团规模成反比个人收益与集团规模成反比 缩小缩小4/29/202335云南大学经济学院 蒋 冠利益集团与寻租利益集团与寻租寻租：寻租：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。己谋利的行为。以提高社会整体福利为目标的利益集团以提高社会整体福利为目标的利益集团 （如环保、动植物保护组织等）（如环保、动植物保护组织等）利益集团利益集团 以福利再分配为目标的利益集团以福利再分配为目标的利益集团 （如行业协会、工会等。在再分配性公（如行业协会、工会等。在再分配

23、性公 共决策中取得或保护其垄断地位）共决策中取得或保护其垄断地位）4/29/202336云南大学经济学院 蒋 冠寻租示意图寻租示意图价格价格 G Pm R L Pc 边际成本边际成本 0 数量数量自由竞争条件下价格会平衡供需关系自由竞争条件下价格会平衡供需关系垄断条件下生产者以垄断价格获得租金垄断条件下生产者以垄断价格获得租金 4/29/202337云南大学经济学院 蒋 冠寻租成本寻租成本取得和保持垄断地位的支出取得和保持垄断地位的支出政府部门为这类支出作出的反应政府部门为这类支出作出的反应寻租行为引起第三方行为扭曲的支出寻租行为引起第三方行为扭曲的支出4/29/202338云南大学经济学院

24、蒋 冠五、公共选择中的官僚集团五、公共选择中的官僚集团政治家与官僚政治家与官僚官僚的作用官僚的作用官僚的特征官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺官僚和立法机构之间的预算争夺4/29/202339云南大学经济学院 蒋 冠政治家与官僚政治家与官僚西方民主政治体制下，政府的组成包括：西方民主政治体制下，政府的组成包括：政治家：政治家：通过选举获得职位，经常更换，与通过选举获得职位，经常更换，与 选举周期相关，对选民负责。选举周期相关，对选民负责。文文 官：官：凭借技术受到雇佣，基本上终身，凭借技术受到雇佣，基本上终身，（官僚）（官僚）与政治波动无关，只对上级负责与政治波动无关，只对上级负责。4/2

25、9/202340云南大学经济学院 蒋 冠官僚的作用官僚的作用 文官是公共决策的执行者，公共产文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。品的生产者、提供者和维护者。向政治家提供信息和选择方案向政治家提供信息和选择方案 执行政治家的决策，保证公共产品的供执行政治家的决策，保证公共产品的供 给维护自身利益给维护自身利益 4/29/202341云南大学经济学院 蒋 冠官僚的特征官僚的特征缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评

26、价非市场化对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开政府信息不公开4/29/202342云南大学经济学院 蒋 冠官僚和立法机构之间的预算争夺官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者官僚机构是公共产品的独家垄断者 官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开 制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还 价的预算建议价的预算建议官僚对预算最大化的追求4/29/202343云南大学经济学院 蒋 冠六、政治经济周期六、政治经济周期 政治经济周期的定义政治经济周期的定义 形成的原因形成

27、的原因 政府失灵政府失灵4/29/202344云南大学经济学院 蒋 冠候选人的选票最大化与选民的效用最大化。候选人的选票最大化与选民的效用最大化。候选人行为与传统的宏观经济行为的差异。候选人行为与传统的宏观经济行为的差异。菲利普斯曲线。菲利普斯曲线。选票最大化的目标能够影响：选票最大化的目标能够影响：政府实施的政策；政府实施的政策；政府目标的组合；政府目标的组合；政府工具的选择。政府工具的选择。4/29/202345云南大学经济学院 蒋 冠发生偏离的选举行为示意图 PFFKK1W0W1u4/29/202346云南大学经济学院 蒋 冠竞争的两党政策取向示意图PULLMI1I24/29/20234

28、7云南大学经济学院 蒋 冠政治经济周期政治经济周期发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量。务的内生变量。政治经济周期定义：经济活动往往围绕大选日政治经济周期定义：经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖到大选之后，结果，而把不利的经济结果拖到大选之后，经济周期出现的前提：经济周期出现的前提：政府行为的目的是为了下一次能够当选；政府行为的目的是为了下一次能够当选；选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；选民是近视的。选民

29、是近视的。4/29/202348云南大学经济学院 蒋 冠政治经济周期形成过程示意图政治经济周期形成过程示意图（假设价格对宏观经济环境的变化不敏感）（假设价格对宏观经济环境的变化不敏感）PULLSSM0M4/29/202349云南大学经济学院 蒋 冠政治经济周期示意图政治经济周期示意图选举日1 选举日2 时间通货膨胀失业4/29/202350云南大学经济学院 蒋 冠政府失败政府失败从公共产品的提供者的角度政府失败的表现：从公共产品的提供者的角度政府失败的表现：供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给成本过高。成本过高。政府失败的原因（逻辑上的必然性）：政府

30、失败的原因（逻辑上的必然性）：选民对公共产品供给者的约束：偏好的表达；投票选民对公共产品供给者的约束：偏好的表达；投票机制的选择；投票加总方式的选择；机制的选择；投票加总方式的选择；利益集团；利益集团；缺乏竞争约束的官僚机构；缺乏竞争约束的官僚机构；政治家。政治家。公共选择理论对政府的行为表现出公共选择理论对政府的行为表现出“忧郁忧郁”的的心情。心情。4/29/202351云南大学经济学院 蒋 冠政治经济周期形成的原因政治经济周期形成的原因政治家行为的出发点是保证在选举中当选；政治家行为的出发点是保证在选举中当选；选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不关心其他经济指标；而不关心其他经济指标；选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才是为选民所欢迎的；化的政策调整，才是为选民所欢迎的；政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；而是现有福利的再分配之争；政策的目标是可组合，可选择取舍的。政策的目标是可组合，可选择取舍的。4/29/202352云南大学经济学院 蒋 冠