证券从业考试题免费6篇.docx

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1、 证券从业考试题免费下载6篇证券从业考试题免费下载6篇 第1篇 依据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。A.反收购B.为削减公司资本而注销股份C.维护二级市场股价D.与持有本公司股票的其他公司合并时正确答案：BD 建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上转变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（ ）正确答案： 股票网上定价发行具有( )的优点A经济性B高效性C市场性D连续性正确答案：AB64. ABCD两项属于网上竞价发行的特有优点。 套期保值者通过金融期权交易，既可避开价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。 （ ）正确答案：货币市场基金

2、不行以投资于流通受限的资金。 交易双方订立的、商定在将来某日期按成交时商定的价格交割肯定数量的某种商品的标准化协议是（）。A互换合约B黄金合约C期权合约D期货合约点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业

3、人员治理部021-66575956021-66575957 外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（ ）。A欧洲债券B外国债券C国际债券D本国债券正确答案：B考察各种债券的定义，考生要把握。 2023年以后，我国的新股发行消失过（ ）形式。A网上竞价发行B上网定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式正确答案：BCD 消极型治理是有效市场的最正确选择。（ ）正确答案：消极型治理是有效市场的最正确选择，其缘由在于：假如股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的全部信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估

4、”的股票，投资者也不行能通过查找“错误定价”的股票猎取超出市场平均的收益水平，这个时候积极治理也是徒劳的，还不如选择消极治理。证券从业考试题免费下载6篇 第2篇 ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。 （ ）正确答案： 依据（ ），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过工程资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。 A关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 B股票上市公告书内容与格式指引 C证券发行与承销治理方法 D首次公开发行股票并上市治理方法正确答

5、案：A考点：把握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章其次节，P216。 上海证券交易所在进展配股操作时依据每个股东股票账户中的持股量根据（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例正确答案：A上海证券交易所在进展配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量。根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量。 第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的打算之日起（）后，可再次提出证券发行申请。A3个月B6个月C12个月

6、D2年正确答案：B证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的打算之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特殊会员( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 对国家财政政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。（ ）正确答案： 以下指标中，（ ）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。A净值增长率B夏普比率C特瑞诺比率D收益率标准差正确答案：BC 托付单消失上下联不全都时，可按上联执行托付。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B托付单消失上下联不全都时，不得执行该托付，只有当仔细核对正确后才可执行。 证券从业考试题免

7、费下载6篇 第3篇 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有( )。A银行存款B股票C在一级市场购置国债D基金正确答案：AC101AC全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购置国债，其他投资需托付社保基金投资治理人治理和运作并托付社保基金托管人托管。 证券公司风险处置条例中有关爱护客户及债权人合法权益的详细规定包括( )。（1分）A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进展B证券投资者爱护基金治理机构应当根据国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采纳招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批

8、准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定正确答案：ABCD107. ABCD除ABCD项外，证券公司风险处置条例中有关爱护客户及债权人合法权益的详细规定还包括：除易贬损并可能患病损失的资产或者确为爱护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为爱护客户和债权人利益而支付的劳动酬劳、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进展个别清偿。 属于摸索性的多元化经营的开头和策略性投资的资产重组方式是 （ ）。A收购公司B收购股份C公司合并D购置资产正确答案：B 保荐机构应当自持续督导工作完毕后1个月内向中国证监会、证券交易所报

9、送“保荐总结报告书”。（ ）正确答案：发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不转变其负债。 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅肯定值的平均值。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B日均涨跌幅是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅肯定值的平均值。波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。 以下不是专项资产治理业务特点的是（ ）。A集合性B综合性C特定性D通过特地账户经营运作正确答案：A此题主要考察专项资产治理业务的特点，是常考题目。 上海证券交易所每个交易日的9：159：25为开

10、盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：O0为连续竞价时间。（ ）正确答案：A。略 依据逆时钟曲线法，假如当成交量增至某一高水准时，不再急剧增加，但股价仍连续上升，此时（ ）。A应观望B逢股价回档时，应加码买进C做好卖出预备，宜抛出局部持股D无法推断正确答案：B证券从业考试题免费下载6篇 第4篇 在我国，基金发起人不包括（ ）。A证券公司B信托投资公司C基金治理公司D金融询问公司正确答案：D 金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流或公允价值的交易方式。A.套期保值功能B.价格发觉功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A答案为A。金融期货具有

11、四项根本功能：套期保值功能、价格发觉功能投机功能和套利功能。利用金融期货进展套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流或公允价值的交易方式。 证券投资基金市场营销过程治理中，包括（ ）等步骤。A市场营销打算B市场营销实施C市场营销分析D市场营销评估正确答案：ABC 律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。（ ）正确答案： 理论上讲，ETF或LOF的市场价格应与基金的内在价值即基金单位资产净值保持全都，但在现实市场中，ETF或LOF的市场价格一般呈现出

12、在基金单位资产净值四周小幅波动的趋势。（ ）正确答案： 债券登记；托管与结算业务实施细则中所提出的改革措施包括（ ）。A建立债券回购质押库制度B按证券账户核算标准券C建立债券余额查询系统D按证券公司席位进展回购交易正确答案：ABC 以下关于封闭式基金收益安排的规定，正确的有（ ）。A采纳现金方式安排B安排当年不得有亏损C当年收益应先弥补上一年度亏损D每年最多安排1次正确答案：ABC 熊猫债券是由( )依法在中国境内发行的、商定在肯定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织正确答案：C1C熊猫债券是指国际多边金融机构在华发行的人民币债券。这些金融机构包

13、括国际开发机构、世界银行、国际金融公司等。证券从业考试题免费下载6篇 第5篇 采纳超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购置发行人股票所发生的费用，由投资者担当。 （ ）正确答案：采纳超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购置发行人股票所发生的费用，由主承销商担当。 在企业股份制改组过程中，企业的债权、债务应当随之重组。（ ）正确答案： 提高存货周转率可以提高公司的变现力量，存货周转速度越快则变现力量越差。 （ ）正确答案： 当公司不准备为筹资花费太多本钱，但情愿为使用资本支付肯定固定代价时，较为适宜的融资方式是( )。A发行债券B发行一般股C未安排利润融资D发行优先股正确答案：A13

14、.A债券筹资的本钱较低，债券的利息支出本钱低于一般股票的股息支出本钱，债券的发行费用一般也低于股票；但债券筹资有固定的到期日，须定期支付固定的利息。 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当依据资产清算时期资产的( )评定重估价值。A可变现价值B账面净值C账面原值D净资产值正确答案：A答案为A。资产评估中采纳清算价格法评估资产价格时，应当依据资产清算时期资产可变现的价值评定重估价值。 新股网上竞价发行的发行价是竞价打算的。 （ ）正确答案： 依据证券投资基金治理暂行方法的规定，封闭式基金每年至少十二次安排收益。（ ）正确答案：依据证券投资基金治理暂行方法的规定，封闭式基金的收益安排每年不得

15、少于一次，安排比例不得少于基金净收益的90%。 社保基金的投资托付专业性投资治理机构进展投资运作。（ ）正确答案：风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则托付专业性投资治理机构进展投资运作。证券从业考试题免费下载6篇 第6篇 以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本申请发行境内上市外资股时，其拟向社会发行的股份应到达公司股份总数的（ ）以上。A15%B20%C25%D30%正确答案：C拟向社会发行的股份应到达公司股份总数的25%以上。 增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅严密相关。（ ）正确答案：把握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周

16、期的变动关系、详细表现、产生缘由及投资者偏好。见教材第四章其次节，Pl47。 外汇占款的含义是（ ）。 A中心银行在银行间外汇市场中收购外汇所形成的人民币投放 B统一考虑银行柜台市场与银行间外汇市场两个市场的整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济的人民币投放 C中心银行在银行间外汇市场中收购外汇所形成的外汇投放 D统一考虑银行柜台市场与银行间外汇市场两个市场的整个银行体系收购外汇所形成的向非实体经济的人民币投放正确答案：AB考点：熟识外汇占款的含义。见教材第三章第一节，P85。 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。 A1亿，5亿 B2亿，5亿 C5亿，8亿

17、D2亿，8亿正确答案：D把握标的证券的范围。见教材第八章其次节，P243。 技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。 （ ）正确答案： 一般采纳现金流量法估值和发行定价的公司有（ ）。A新上市大路B桥梁C港D电厂正确答案：ABCD考察现金流量法的应用。 世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。A道一琼斯指数B金融时报指数CNASDAQ指数D日经指数正确答案：A道一琼斯指数是世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道琼斯公司编制，并在华尔街日报上公布。 认股权证的价格杠杆作用，表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度慢得多。 （ ）正确答案：认股权证的价格杠杆作用，表现为认股权证价格要比其可选购的股票价格的上涨或下跌速度快得多。杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示，也可用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示。