证劵从业(旧)模拟冲刺试题集7章.docx
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1、 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第1章公司向发起人、法人发行的股票,应当为()股票。A:不记名B:记名C:记名与不记名都不行以D:两者都有答案:B解析:公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票。并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名。在托付买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,可以代替客户进展决策。( )答案:错解析:在托付买卖证券交易中,证券经纪商作为受托人,必需担当肯定义务,坚持为客户负责,但不代替客户进展决策。以下关于净经营收入理论的说法,正确的有( )。A.该理论假定,不管企业财务杠杆多大,债务融资本钱和企业融资总本钱是不变的 B.该理论
2、假定,当企业增加债务融资时,股票融资的本钱不变C.该理论认为,企业可以通过增加本钱较低的负债融资而抵消本钱较高的股权融资 的影响D.该理论认为负债比例的凹凸都不会影响融资总本钱答案:A,C,D解析:。此题考察净经营收入理论。A、C、D三项是正确的理论阐述。 B项应改为:当企业增加债务融资时,股票融资的本钱就会上升。中介机构确定以后,企业应当积极协作各中介机构的工作。一般以()为牵头召集人,成立特地的工作协调小组,召开工作协调会,明确各中介机构的详细分工,争论企业详细的重组方案。A:财务参谋B:会计师事务所C:律师事务所D:评估机构答案:A解析:中介机构确定以后,企业应当积极协作各中介机构的工作
3、。一般以财务参谋为牵头召集人,成立特地的工作协调小组,召开工作协调会,明确各中介机构的详细分工,争论企业详细的重组方案。此题正确答案为A选项。证券公司从事资产治理业务时,制止发生的行为有()。A:挪用客户资产B:将资产治理业务与自营业务分开操作C:内幕交易或操纵市场D:将集合资产治理打算资产用于可能担当无限责任的投资答案:A,C,D解析:将资产治理业务与自营业务混合操作才构成制止行为。在分红为零的状况下,简洁(净值)收益率等于时间加权收益率。 ( )答案:对解析:答案为A。简洁(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值,因此只能 是一种基金收益率的近似计算。时间加权收益率由于考虑到了分红再投资,
4、能更精确地对 基金的真实投资表现作出衡量。因此,考虑分红再投资的时间加权收益率在数值上也就大于简洁收益率。那么,在不分红的状况下,简洁净值收益率和时间加权收益率相等。道氏理论将股票价格的波动分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势和长期趋势。()答案:错解析:道氏理论认为,股票价格的波动尽管表现形式不同,但是,最终可以将它们分为三种趋势:主要趋势、次要趋势和短暂趋势。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第2章在资本市场兴旺的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进展单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和治理的投资组合治理人、基金治理人,以及供应投资建议的投资参谋,甚至包括经济学家、企业战
5、略分析师等一系列广泛的职业人。()答案:对解析:题干表述正确。不属于我国证券公司的营销渠道的是()A:证券公司营业部B:期货公司C:网络证券营销D:投资公司答案:B,D解析:目前,境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道,而我国证券公司的营销渠道根本上是直接销售渠道,包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。基金销售机构内部掌握的目标包括()。A:提高经营治理效益B:防范、化解经营风险C:保证业务稳健运行D:保证合规运作经营答案:A,B,C,D解析:基金销售机构内部掌握的目标是:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章;防范和化解经营风
6、险,提高经营治理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;利于查错防弊,堵塞漏洞,消退隐患,保证业务稳健运行。无形资产包括( )A.商标权 B.专有技术 C.土地使用权 D.特许经营权答案:A,B,C,D解析:答案为ABCD。无形资产是指得到法律认可和爱护,不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。无形资产实际上是企业拥有的一种特别权利,主要包括商标权、专利权、著作权、专有技术、土地使用权、商誉、特许经营权、开采权等。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案状况进展核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参加初步询价B:询价对象或者股票配售
7、对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不全都C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D:有证据说明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形答案:A,B,C,D解析:对有以下情形之一的询价对象不得配售股票:未参加初步询价;询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不全都;未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;有证据说明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。此题正确答案为ABCD选项。1993年8月18日,国务院证券委员会公布的1993年股票出售与认购方法规定,发行方式可以采纳( )方式。A:有限量出售认购证B:无限量出售认购证C:无限量出售申请表和与银行储
8、蓄存款挂钩方式D:上网竞价方式答案:C解析:1993年8月18日,国务院证券委员会公布的1993年股票出售与认购方法规定,发行方式可以采纳无限量出售申请表和与银行储蓄存款挂钩方式。此题正确答案为C选项。金融互换交易的主要用途是转变交易者( )的风险构造,从而躲避相应的风险。A.资产 B.负债C.资产和负债 D.资产或负债答案:D解析:金融互换交易的主要用途是转变交易者资产或负债的风险构造(如利率或汇率构造),从而躲避相应的风险。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7章 第3章看涨期权的买方具有在商定期限内按()卖出肯定数量金融资产的权利。A:协定价格B:期权价格C:市场价格D:期权费加买入价格答案
9、:A解析:看跌期权又称为卖出期权,期权的买方具有在商定时限内按协定价格卖出肯定数量金融资产的权利。市价比购置期权时的市价跌得越多,则期权的购置者获得越多。股份有限公司应当建立( )等公司的组织机构。A:股东大会B:董事会C:经理D:监事会答案:A,B,C,D解析:股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。此题正确答案为ABCD选项。沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A:50B:100C:500D:1000答案:B解析:沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或其
10、整数倍。假如可转换公司债券的面值为1 000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场 价格为18元,则转换比例为( )。 A. 20 B. 18 C. 55.56 D. 50答案:D解析:转换比例是指肯定面额可转换债券可转换成一般股票的股数。用公式表示为: 转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此,题中的转换比例=1 000 20 =50。以下关于“五缘法”,说法错误的有()。A:“亲缘”指营销人员的亲戚B:“神缘”指通过各种商业活动熟悉的人C:“业缘”指通过宗教信仰熟悉的人D:“地缘”指营销人员在诞生地、变换居住地所熟悉的人答案:B,C解析:在“五缘法”中,“物缘”指通过各种商业活动熟
11、悉的人;“神缘”指通过宗教信仰熟悉的人;“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人。以下各项中,不是基金合同当事人的是()。A:基金销售机构B:基金份额持有人C:基金治理人D:基金托管人答案:A解析:基金投资者、基金治理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金治理公司托付从事基金代理销售的机构,属于证券投资基金的市场效劳机构。证券交易所质押式回购实行质押库制度。()答案:对解析:证券交易所质押式回购实行质押库制度。融资方应在回购申报前,通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。根据中国结算公司的相关规定,用于质押的债券需要转移至专用的质押账户。证劵从业( 旧 )模拟冲刺
12、试题集7章 第4章上升趋势线起支撑作用,是支撑线的一种;下降趋势线起压力作用,是压力线的一种。( )答案:对解析:此题表述正确。股票现金流贴现的不变增长模型可以分为()。A.股息根据不变的增长率增长 B.净利润根据不变的增长率增长C.股息根据不变的肯定值增长 D.净利润根据不变的肯定值增长答案:A,C解析:股票现金流贴现的不变增长模型可以 分为两种形式:一种是股息根据不变的增长率增 长;另一种是股息以固定不变的肯定值增长。相比之下,前者比后者更为常见。在行为金融模型中,( )使投资者不能依据变化了的状况修正增加的猜测模型。A.心理偏差 B.选择性偏差C.回避损失心理 D.保守性偏差答案:D解析
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