证券经纪人真题7篇.docx

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1、 证券经纪人真题下载7篇证券经纪人真题下载7篇 第1篇 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求供应的其他信息。 关于上海

2、证券交易所配股操作流程，以下说法正确的选项是( )。A配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量C证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申

3、报卖出配股权证(其实质是买入股票)正确答案：ABD答案 ABD解析 C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 以下关于股票和债券的描述，正确的有( )。A债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B金融机构、公司组织一般都可发行股票C公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债D股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债正确答案：AC答案 AC解析 B项发行股票的经济主体只能是股份有限公司；D项股票所筹措的资金应列入公司资本。 19982023年，财政部发行特殊国债的次数是（ ）。A1次B2次C3次D4

4、次正确答案：B 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A 证券交易所本身也买卖证券，并能够打算证券价格。（ ）正确答案： 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流淌性，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C指数基金D黄金基金正确答案：C 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D证券经纪人真题下载7篇 第2篇 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的

5、公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 ABD解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参加经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。 依据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B一般席位C专用席位D特殊席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特殊席位是深交所

6、席位的分类之一。 备兑认股权证一般由( )发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明的复印件B补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账

7、户卡申请表正确答案：BCD答案 BCD解析 A项投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明文件及复印件。 国务院证券治理委员会和中国证监会成立于（ ）。A1991年B1992年C1993年D1994年正确答案：B 金融债券的发行主体是（ ）。A银行B非银行的金融机构C公司D企业正确答案：AB 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外集合约和远期股票合约。（ ）正确答案： 上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段为（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：O015：OOD9：209：25正确答案：D 下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。A证券代码B证券账号C买卖方向

8、D成交价格和数量正确答案：ABC答案 ABC解析 意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。D项成交价格和数量属于大宗交易成交申报的内容。证券经纪人真题下载7篇 第3篇 证券公司向客户供应效劳的方式有多种，目前通常使用的客户效劳方式包括( )。A电话效劳中心B互联网的应用C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户效劳方式还包括：邮寄效劳、媒体和宣传手册的应用。 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股一般股票。A200B300C400D500

9、正确答案：D答案 D解析 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股一般股票。 根据股东享有权利的不同，股票可以分为一般股票和优先股票。优先股票的“优先”主要表达在( )。A对企业经营参加权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息安排和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 ABC三项属于一般股票的权利。 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A承销证券；从事担当无限责任的投资B向他人贷款或者供应担保C向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人

10、发行的股票或者债券D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动正确答案：ABCD 申购手续费为（ ）。A1477.8元B147.78元C1500元D150元正确答案：A 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。A依据上市公司政策而定B一样C不一样D依据投资者要求而定正确答案：C答案 C解析 上交所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数为5日；深交所为1日。 投资者进展证券投资的目的是由于可以猎取( )。A红利B投机资本C利息D资本利得正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资是指投资者(法人或自然人)购置股票、债券、基金券等

11、有价证券以及这些有价证券的衍生品，以猎取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。A一般股票和优先股票B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D未上市流通股份和已上市流通股份正确答案：B答案 B解析 在股权分置改革前，上市公司的股份根据流通性能一般划分为未上市流通股份和已上市流通股份；已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分为有限售条件股份和无限售条件股份。 所谓全面营销就是将产品、技术、治理、销售、效劳等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满意客户的需要效劳的、完整的、有机

12、的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。A自然环境B市场环境C营销环境D产品环境正确答案：B答案 B解析 考察全面营销的定义，即企业与市场环境的关系最为亲密，共生共荣。证券经纪人真题下载7篇 第4篇 人口因素变量不包括( )。A教育程度B社会阶层C价值偏好D家庭生命周期正确答案：C答案 C解析 根据人口因素细分是指依据人口统计因素的详细变量来细分市场。主要的人口因素变量包括年龄、性别、家庭规模、家庭收入、职业、教育程度、国籍、家庭生命周期、宗教、民族、社会阶层等。C项价值偏好属于心理因素。 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。(

13、 )正确答案：答案 解析 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其可支配的资产投入公司形成的股份。其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 某公司职员王女士于2023年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000

14、B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必需是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是（ ）。A操纵市场罪B供应虚假财务会计报告罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪正确答案：B X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特殊处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13

15、.81：11.14正确答案：A答案 A解析 依据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价(1涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55(1+10%)=13.81(元)；Y股票的价格上限=9.66(1+5%)=10.14(元)。 依据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券正确答案：A答案 A解析 B项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项零息债券也称

16、零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。 合规风险指在经纪业务或资产治理经营中违反国家政策，如刑法中关于证券犯罪的界定和证券法关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )正确答案：答案 解析 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )正确答案：答案 解析 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结

17、算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。证券经纪人真题下载7篇 第5篇 认沽权证明质上是股票的一种( )。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权正确答案：D答案 D解析 认沽权证明质上是一种股票的长期看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出根底资产。 债券的票面因素包括（ ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：ABCD 股票的市场价格主要由( )所打算，同时也受很多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D理论价值正确答案：D答案 D解析 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的内在价值打算股票的市场价

18、格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动，股票的内在价值即理论价值。 营销目标包括（ ）。A盈利的根本要求B分析时机为主题的目标系统C解决问题为主题的目标系统D形成竞争力为主题的目标系统正确答案：ABCD 以下行为属于不正值竞争的是( )。A低于本钱价销售鲜活产品B商场低于本钱销售一批马上到期产品C通过媒体谎称竞争对手常常销售质次价高的商品D国庆期间全场商品根据本钱价出售正确答案：C答案 C解析 C项属于诽谤竞争对手的行为；销售产品价格只要不低于本钱价，都不属于不正值竞争行为；销售鲜活产品和马上到期的产品，即使销售价格低于本钱价也不构成不正值竞争。 证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人

19、不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）正确答案： 依据（ ）中国证监会公布的证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法的相关规定，证券公司可承受期货公司的托付，为期货公司介绍客户参加期货交易并供应相关效劳。A2023年4月B2023年4月C2023年4月D2023年4月正确答案：C 依据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位B一般席位和专用席位C代理席位和自营席位D购入席位和售出席位正确答案：C答案 C解析 交易席位的种类包括：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位(采纳场内报盘方式)和无形席位(采纳场外报

20、盘方式)；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位(从事A种股票、债券、基金等证券的买卖)和专用席位(从事B股股票买卖)；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位(证券公司代理)和自营席位(证券公司自营)。 根据2023年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基金2023年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。A1.1B1.2C1.3D1.4正确答案：A答案 A解析 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券

21、的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。该基金的单位资产净值=(25000+25000+45000+15000)/100000=1.1(元)。证券经纪人真题下载7篇 第6篇 以下行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A帮助将财产转为有价证券的B通过转账帮助资金转移C供应资金账户的D实施犯罪行为前行为人商定帮助将资金汇往境外正确答案：D答案 D解析 假如在实施犯罪行为前商定实行某种方式进展洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的有意，而非是洗钱的有意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。 我

22、国第一只LOF是( )。A博时主题行业股票基金B华夏上证500基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金正确答案：C答案 C解析 D项华夏上证50基金是我国第一只ETF。 为了克制庄家利用通信方式的优势，有意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 以下行为属于不正值竞争的是( )。A低于本钱价销售鲜活产品B商场低于本钱销售一批马上到

23、期产品C通过媒体谎称竞争对手常常销售质次价高的商品D国庆期间全场商品根据本钱价出售正确答案：C答案 C解析 C项属于诽谤竞争对手的行为；销售产品价格只要不低于本钱价，都不属于不正值竞争行为；销售鲜活产品和马上到期的产品，即使销售价格低于本钱价也不构成不正值竞争。 证券资产治理业务是指证券公司依据有关法律、法规和投资托付人的托付，作为（ ），与托付人签订资产治理合同，将托付人托付的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现托付资产收益最大化的行为。A治理人B托付人C受托人D代理人正确答案：A 将债券划分为零息债券、附息债券、息票累积债券的分类依据是（ ）。A按付息方式分类B按付息

24、多少分类C按债券形态分类D按发行主体分类正确答案：A 证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A2B3C5D10正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。 以下选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券效劳机构的证券业务活动进展监视治理B对信息披露义务人披露信息进展监视C对证券交易实行实时监控并对特别交易状况提出报告D对违反证券市场监视

25、治理法律、行政法规的行为进展查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。 行业是指从事国民经济中( )性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系。A一样B相联C相像D相关正确答案：A答案 A解析 行业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。证券经纪人真题下载7篇 第7篇 根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )正确答案：答案 解析 根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风

26、险性的重要诱因。 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 以下选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A行使此权利来认购新发行的一般股票B将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳C必需行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的一般股票；将该权利转让给他人，从中可获得肯定的酬劳；不行使此权利而听任其过期失效。 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2023年9月10日，则该基金的认购者一般要到(

27、)后，才能提出赎回申请。A2023年9月25日B2023年10月10日C2023年11月10日D2023年12月10日正确答案：D答案 D解析 开放式基金的投资者可以在首次发行(2023年9月10日)完毕3个月后(2023年12月10日)，随时向基金治理人或中介机构提出购置或赎回申请。 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。 不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动B原材料供给及价格变化C股票

28、分割D公司资产净值正确答案：A答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供给及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾难。 债券合约未规定利息支付的债券是（ ）。A固定利率债券B浮动利率债券C息票累计债券D零息债券正确答案：D 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 在网上增发新股采纳累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。A申购状况B增发新股的数量C发行人募集资金目标D其他市场因素正确答案：ACD答案 ACD解析 网上增发新股采纳累计投标询价方式确定发行价时，申购完毕后由发行人和主承销商依据申购状况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。