证券经纪人考试试题及答案9章.docx

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1、 证券经纪人考试试题及答案9章证券经纪人考试试题及答案9章 第1章 证券公司监视治理条例规定证券经纪人只能承受一家证券公司的托付开展客户招揽和客户效劳等活动。（ ）正确答案： 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时提醒的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为( )。A15元B14.98元C14.99元D不能成交正确答案：B答案 B解析 连续竞价时，成交价格具有三个确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以即时提醒的最高买入

2、申报价格为成交价。此题买入申报价格(15元)高于即时提醒的最低卖出价格(14.98元)，以即时提醒的最低卖出申报价格(14.98元)为成交价。 从客户的角度动身反向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户便利，而不是先考虑销售渠道的选择和策略，这表达了“4C”理论中的（ ）根本要素。ACustomerBConvenienceCCostDCommunication正确答案：B 证券具有极高的流淌性必需满意（ ）。A很简单变现B变现的交易本钱微小C变现的交易本钱较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 市场营销是一门

3、新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。证券经纪人考试试题及答案9章 第2章 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率

4、风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券正确答案：D答案 D解析项零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券；项浮动利率债券利率是在最低票面利率的根底上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整；项息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存

5、续期间没有利息支付。 股票是一种资本证券，它属于( )。A实物资本B风险资本C虚拟资本D真实资本正确答案：C答案 C解析 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进展着独立的价值运动，是一种虚拟资本。 以下信息属于内幕信息范围的有( )。A公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B持有公司百分之五以上股份的股东持有股份发生较大变化C公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查D公司申请破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券法第七十五条规定

6、，证券法第六十七条其次款所列重大大事属于内幕信息。而依据证券法第六十七条其次款的规定可知，ABCD四项均属于内幕信息的范围。 股票市场价格的最直接的影响因素是（ ）。A公司经营状况B供求关系C政府政策D利率正确答案：B 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确答案：C证券经纪人考试试题及答案9章 第3章 公司的决策人员与治理人员在经营治理过程中消失失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购置力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B 根据( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的

7、时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的根底资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确答案：B答案 B解析 权证的分类包括：依据权证行权的根底资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；依据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；根据持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；根据权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证和百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国债正确答案：C 国际债券在国际市场上发行采纳的计价货币不肯定是国际通用货币。（ ）正确答案：

8、 营业部应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）正确答案： 以下不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。A保荐人、承销的证券公司B证券投资方面的专家、学者C证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员D持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，依据证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人还包括：发行人的董事、监事、高级治理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；由于

9、所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；国务院证券监视治理机构规定的其他人。证券经纪人考试试题及答案9章 第4章 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司患病法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A营销治理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 是对公司当前的经营力量的较准确的估量。A企业竞争力B产品市场占有率C业务本钱D技术水平正确答案：B答案 B解析 市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。市场占有率越高，表示公司的经营力量和竞争力越强，公司的销

10、售和利润水平越好、越稳定。 本钱是指企业给定的产品价格。( )正确答案：答案 解析 本钱是指消费者为满意需要与欲求而情愿付出的本钱，不是企业给定的产品价格。 以下不属于股票收益主要来源的有( )。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款预备金率的降低正确答案：CD答案 CD解析 股票持有人可以从股份公司领取股息和共享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。 在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算。上述指的是(

11、)。A清算B交收C交割D结算正确答案：A答案 A解析 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 使用技术分析方法应留意( )。A技术分析必需与根本分析结合起来使用B勿与根本面分析同时使用，避开产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同时期运用不同的分析方法正确答案：A答案 A解析 技术分析方法应用时应留意以下问题：技术分析必需与根本分析结合起

12、来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。证券经纪人考试试题及答案9章 第5章 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，依据投资者的不同需求供应相应的效劳，他们实行的是( )营销策略。A无差异性B集中性C专业性D差异性正确答案：D答案 D解析 采纳差异性营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，采纳这种策略的证券公司会把全部的投资者作为效劳对象，并依据各类投资者的不同需求供应相应的效劳。 打算基金期限长短的

13、因素有（ ）。A基金的投资风格B基金的类型C基金本身投资期限D宏观经济形势正确答案：CD 通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。A损害一国的经济根底B扭曲商品相对价格C降低资源配置效率D引发泡沫经济正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再安排以及通过转变产品产量与类型影响经济。详细地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财宝的再安排，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济根底和政权根底。 根据根底工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。A股权类产品的衍生工具B治理气温变化风险的天气期货C货币衍生

14、工具D治理政治风险的政治期货正确答案：ABCD答案 ABCD解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。题中BD两项金融衍生工具是在非金融变量的根底上开发的，属于其他衍生工具。 职业道德与行为标准的关系是( )。A同一概念B既有区分也有联系C无任何联系D有联系但没区分正确答案：B答案 B解析 职业道德与从业人员的行为标准既有区分又有联系。二者在表现形式、调整的范围以及约束机制方面有肯定的区分，但二者又相辅相成、相互促进、相互推动，在某些状况下会相互转化。证券经纪人考试试题及答案9章 第6章 依据席位经营的证券品

15、种不同，席位可分为( )。A一般席位B一般席位C专用席位D特殊席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特殊席位是深交所席位的分类之一。 证券投资根本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。A循环周期分析B宏观经济分析C公司分析D区域分析正确答案：A答案 A解析 根本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。A项循环周期分析属于证券投资技术分析的内容。 询

16、价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。（ ）正确答案： 股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必需冲破阻挡其连续向前的障碍。比方，要维持下跌行情，就必需突破压力线的阻力和干扰，制造出新的低点；要维持上升行情，就必需突破上升支撑线的阻力和干扰，制造出新的高点。（ ）正确答案： 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 以下关于股票股息说法错误的选项是( )。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同工程之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的削减，而负债保持不变正确答案：

17、D答案 D解析 股票股息是股东权益账户中不同工程之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。证券经纪人考试试题及答案9章 第7章 在( )下，全部投资者接收的产品和效劳是完全全都的。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C多重细分市场策略D差异性市场营销策略正确答案：A答案 A解析 无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。在无差异营销策略下，全部投资者承受的产品和效劳是完全全都的。 同场外交易市场相比，证券交易所( )。A组织方式实行做市商制B交易手续简洁便利、价格还可协商C交易的对象限于符合肯定标准的上市证券D参与交易者可

18、以为会员证券商也可为非会员证券商正确答案：C答案 C解析 A项场外交易市场的组织方式实行做市商制；B项属于场外交易市场的特点，交易所采纳公开竞价的方式；D项参与交易者必需为会员证券商。 从我国的现实状况看，标准的股权构造的特征不包括( )。A股权集中度低B流通股股权适度集中C股权的普遍流通性D有效的股东大会制度正确答案：D答案 D解析 股权构造是公司法人治理构造的根底，很多上市公司的治理构造消失问题都与不标准的股权构造有关。标准的股权构造包括三层含义：降低股权集中度，转变“一股独大”局面；流通股股权适度集中，进展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；股权的流通性。 行权的证券

19、给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（ ）正确答案： 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位为成交价。( )正确答案：答案 解析 在题中情形下，上海证券交易所取其平均价为成交价格，而深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。 发觉客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经受所建立的人际关系进展客户开发的方法称为( )。A原因法B介绍法C直接法D生疏法正确答案：A答案 A解析 发觉客户的主要方法有：原因法、介绍法和直接法(或生疏法)。B

20、项介绍法通过现有客户介绍新客户的方法；C项直接法也称为生疏法，是直接开发新的市场，查找新的客户。证券经纪人考试试题及答案9章 第8章 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益的基金是（ ）。A成长型基金B收入型基金C股票基金D平衡型基金正确答案：D 网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。A招标购置方式B承销购置方式C包销购置方式D代销购置方式正确答案：A答案 A解析 网上竞价发

21、行是指由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，又称为招标购置方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广阔投资者的权益D使得证券市场安康进展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监视体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要；精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 将股票的期值按

22、当前的市场利率和证券的有效期限折算成今日的价值，也就是股票将来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，这是指股票的( )。A期值B现值C票面价值D内在价值正确答案：B答案 B解析 股票的将来股息收入、资本利得收入是股票的将来收益，称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今日的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股将来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，是股票的内在价值。 依据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B一般席位C专用席位D特殊席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：依据席位的报盘方式不同，可分

23、为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特殊席位是深交所席位的分类之一。证券经纪人考试试题及答案9章 第9章 1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。A证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户B证券交易所在股权登记日闭市后依据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取C通过挂牌，投资者向营业部申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户D未办理指定交易的投资者，

24、需通过清算系统自动将资金划入投资者的资金账户，即可领到股息正确答案：A答案 A解析 1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息。 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短

25、期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 在宏观经济经受一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次到达10%以上时，一般对证券市场价格的影响是( )。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降正确答案：C答案 C解析 考察影响证券股票价格的宏观经济因素，题中低通胀

26、高增长阶段，说明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。 对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。A证券发行B证券交易C证券交易资金清算D证券交收正确答案：C答案 C解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动状况的专用账户。 以下属于金融衍生工具按根底工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分不包括（ ）。A权利载体不同B行权方式不同C上市的证券交易所不同D权利内容不同正确答案：C