证券从业历年真题解析篇.docx

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1、 证券从业历年真题解析5篇证券从业历年真题解析5篇 第1篇 中心银行为实现货币政策目标所使用的一般性货币政策工具有( )。A法定存款预备金率B再贴现率C窗口指导D公开市场业务正确答案：ABD95. ABD-般性货币政策工具指中心银行常常采纳的三大政策工具：法定存款预备金率、再贴现政策和公开市场业务，窗口指导属于选择性政策工具。 付息债券到期收益率的实现依靠于（ ）。A将债券始终持有至期满B可以随时出售债券C票面利息以到期收益率做再投资D票面利息不再进展投资正确答案：AC 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（ ）。 A商业银行 B政策性银行 C保险公司 D证券经营机构正确答案：D 为避开罚款

2、，证券经营机构对资金交收账户消失的透支必需在 （ ）。AT+0下午3点钟前补足BT+0下午5点钟前补足CT+1下午3点钟前补足DT+1下午5点钟前补足正确答案：D 第 113 题 为支持中小企业进展，中国证监会制定了银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引。（）A正确B错误正确答案：此题考察我国投资银行业务的进展历史一债券治理制度的进展历史。并不是中国证监会制定，而是中国银行间市场交易商协会。 反映公司偿债力量的指标有（ ）。A流淌比率B股东权益比率C速动比率D主营业务收入增长率E利息支付倍数F应收帐款周转率和周转天数G存货周转率和周转天数正确答案：ACEF 目前，我国B股实行T+0回转交

3、易制度。正确答案： 依靠市场分析和证券根本面讨论的一种风险相对分散的市场投资理念是（ ）。A价值挖掘型投资理念B价值发觉型投资理论C价值制造型投资理念D价值培育型投资理念正确答案：B依靠市场分析和证券根本面讨论的一种风险相对分散的市场投资理念是价值发觉型投资理论。证券从业历年真题解析5篇 第2篇 仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情公布。 （ ）A正确B错误正确答案：仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情公布。 以利率逐年累进方法计息的债券称为（ ）。A单利债券B贴现债券C累进利率债券D复利债券正确答案：C 证券公司拥有较多的专业投资询问人员，在基金销售过程中

4、可为投资者供应共性化效劳。（ ）正确答案：商业银行的销售方式在肯定程度上停留在被动销售的水平上，为投资者供应的共性化效劳与客户需求尚有肯定差距；相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资询问人员，可以为投资者供应共性化的效劳。 上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）正确答案： （ ）是指个别证券特有的风险包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D治理运作风险正确答案：C题干表达的是非系统风险，其可以通过组合投资来分散。 以下说法错误的选项是（ ）。A回售期限越长，可转换公司债券的价值越大B赎回期限越长，

5、可转换公司债券的价值越大C股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高D票面利率越高，可转换公司债券的价值越低正确答案：BD赎回期限越长，说明对发行人越有利，对投资者越不利，因而可转换公司债券的价值越低；票面利率越高，说明可转换公司债券的债权价值越高，这样可转换公司债券的价值就越大。 保本基金的分析指标主要包括( )。A.保本期B.保本比例C赎回费D.安全垫正确答案：ABCD答案为ABCD。保本基金是指通过采纳投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或肯定回报的证券投资基金。保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有时机获得潜在的高回报。保本基金的分析指标主要包括保本期、保

6、本比例、赎回费、安全垫、担保人等。 信息披露的根本要求不包括（ ）。A全面性B真实性C时效性D独立性正确答案：D答案为D。信息披露的根本要求是：(1)全面性；(2)真实性；(3)时效性。独立性不是信息披露的根本要求。证券从业历年真题解析5篇 第3篇 证券投资分析中的宏观构造分析法是指对经济系统中各组成局部及其比照关系变动规律的分析。正确答案： 公司章程的修改可由股东大会以一般决议通过。 （ ）正确答案： 在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。（ ）正确答案： 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （ ）正确答案： 托管银行应建立、完善各

7、类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务标准、高效运作。（ ）正确答案：熟识基金托管人内部掌握的目标、原则、根本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P127。 首次公开发行公司的（ ）必需出席公司推介活动。A控股股东B董事长C董事会秘书D总经理正确答案：BCD 证券公司自营业务内部掌握的重点是( )。（1分）A规模失控和决策失误B超越授权C变相自营和账外自营D操纵市场和内幕交易正确答案：ABCD61. ABCD证券公司应加强自营业务的治理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 对证券投资基金的熟悉不正确的选项是（ ）。A在美国，有50%

8、左右的家庭投资于基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活泼证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金治理公司，有利于监管当局掌握利用外资的规模和市场开放风险正确答案：C证券从业历年真题解析5篇 第4篇 投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进丽提高投资者理性投资、躲避风险、自我爱护的力量。 A风险意识 B参加意识 C投机意识 D风险识别力量正确答案：ABD熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P104。 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比拟松散。 （ ）正确答案： 中国

9、证券业协会具有独立法人地位，实行公司制的组织形式。（ ）正确答案：把握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章其次节，P18。 对企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税。（ ）。正确答案：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税。 影响股票价值的主要因素有（ ）。 A公司经营状况 B宏观经济因素 C政治因素 D证券主管部门限制和人为操纵因素正确答案：ABCD （ ）不属予按购并双方的行业关联性划分A横向收购B纵向收购C混合收购D要约收购正确答案：D 有关我国的沪深证

10、券交易所的说法，正确的选项是（ ）。A不以营利为目的的事业法人B主要负责供应证券交易的场所和设施C制订证券交易的业务规章D承受上市申请，安排证券上市E组织、监视证券交易正确答案：ABCDE 在发行的详细申报上，仍旧实行如下方式报送国家发政委：中心直接收理企业的申请材料由行业治理部门转报。（ ）正确答案：在发行的详细申报上，仍旧实行如下方式报送国家发政委：中心直接收理企业的申请材料直接申报；国务院行业治理部门所属企业的申请材料由行业治理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、打算单列市进展改革部门转报。证券从业历年真题解析5篇 第5篇 依据公司法规定，设立股份有限公司，应当有2人以

11、上200人以下为发起人，其中，必需有半数以上的发起人在中国境内有住宅。 （ ）正确答案： 深交所资金申购上网实施方法与上交所不同之处在于()。A、放宽投资者申购上限B、申购单位C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的屡次申购托付(包括在不同的营业网点各进展一次申购的状况)，除第一次申购外，均视为无效申购D、以上都不正确点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇

12、总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 以下行为是证券从业人员保证性的行为（ ）。 A喜爱本职工作，精确执行客户指令，为客户保密 B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D听从治理，听从领导，维护证券交易中的正常秩序正确答案：ABCD 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。( )正确答案：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

13、。 以下各项中，不属予记账式债券的特征是( )。A发行效率高B交易风险大C可记名、挂失D交易手续简便正确答案：B记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。记账式债券可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，本钱低，交易安全。 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（ ）。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D常常赎回正确答案：B强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。 从经济学的角度看，假设同一资产在不同市场问定价不全都，则存在套利的可能。（ ）正确答案： 中心政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建立工程的资金需要和弥补国家财政赤字。 （ ）正确答案：