证券从业考试真题及答案6辑.docx

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1、 证券从业考试真题精选及答案6辑证券从业考试真题精选及答案6辑 第1辑 ETF的申购赎回采纳（ ）方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、金额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购和份额赎回正确答案：D 依据询价增发、比例配售操作流程，发行人登载招股意向书当日停牌1小时，登载询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+3日。（ ）正确答案： 发行人允许他人使用自己全部，的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（ ）正确答案： 基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中表达。（ ）A正确B错误正确答案：A基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中表达。 上海证券交易所买断

2、式收购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（ ）正确答案：把握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。证券从业考试真题精选及答案6辑 第2辑 实践中，通常采纳信用评级来确定不同债券的违约风险大小。（ ）A正确B错误正确答案：实践中，通常采纳信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 分析营销环境关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 （ ）正确答案： 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。 （ ）正确答案： 根据慎重性原则，新设机构或新增业务品种时，必需已

3、建立相关的规章制度。（ ）正确答案：根据“内股掌握优先”的原则，新设构或新增业务品种时，必需已建立相关的规章制度。 在股份有限公司中，（ ）打算公司的经营打算和投资方案。A董事长B股东大会C董事会D总经理正确答案：C证券从业考试真题精选及答案6辑 第3辑 成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温点计，通过其增加或削减的速度可以推断出多空之间的力气比照和股价涨跌的幅度。 （ ）正确答案： 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（ ）审批。A国土资源部B土地所在省级土地行政主管部门审批C国家发改委D建立部正确答案：A 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持

4、股比例不得超过该公司股份总数的15%。（ ）正确答案： 基金公开披露基金信息时，不得有以下行为：（ ）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进展猜测C承诺收益或担当损失D诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构正确答案：ABCD基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进展猜测；不得承诺收益或担当损失；不得诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构。 （ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政治理总局报告的状况A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C并购一

5、方当事人在中国的市场占有率已经到达20%D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率到达25%正确答案：A证券从业考试真题精选及答案6辑 第4辑 凭证武债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（ ）正确答案： 第 126 题 上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计安排的利润不应少于最近3年实现的年均可安排利润的30%。（）A正确B错误正确答案：此题考察股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规章。 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）。A20%B25%C30%D50%正确答案：

6、B 股票组合期权是以一篮子股票为根底资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（ ）正确答案：把握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P178。 中国证券结算制度依据（ ）的原则设计。 A即时交付 B集中交付 C货银应付 D货银交付正确答案：C考点：熟识证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律治理。见教材第八章第三节，P373。证券从业考试真题精选及答案6辑 第5辑 2023年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（ ）。A八字方针B四项根本原则C十六字原则D六条准则正确答案：C独立诚信、慎重客观、勤勉尽职、公正公正是指导证券投资分析师执

7、业的十六字原则。 精确性原则要求基金信息必需根据法定的内容和格式进展披露。（ ）正确答案：这是形式性原则中标准性原则的要求。 从近年来我国开放式基金的进展看，我国基金业在进展中表现出以下哪几方面的特点？( )。（1分）A基金品种日益丰富，根本涵盖了国际上主要的基金品种B合资基金治理公司进展迅猛，市场地位不断提高C营销和效劳创新活泼D法律标准进一步完善正确答案：ABCD104. ABCD四个选项均是我国基金进展中的特点。 债券基金与单一债券的区分主要表现为（ ）。A债券基金的收益不如债券的利息固定B债券基金可以确定一个精确的到期日C债券基金的收益率比买人并持有到期的单个债券的收益率更难以猜测D投

8、资风险不同正确答案：ACD 一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大；反之亦然。 （ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案6辑 第6辑 当上市公司消失以下（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。 A最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供应的资金余额超过2023万元或者占净资产值的50%以上 C公司受到深圳证券交易所公开责备后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开责备

9、D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股正确答案：AB熟识我国证券市场的上市制度。见教材第六章其次节，P218。 代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金治理人退任的，基金治理任必需退任。（ ）正确答案： 我国政策性银行成立后，首次发行金融债券的银行为（ ）。 A国家开发银行 B中国进出口银行 C中国农业进展银行 D中国人民银行正确答案：A1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行：随后，中国进出口银行、中国农业进展银行也参加到这一行列。 最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A非银行金融机构B投资公司C政策银行D商业银行正确答案：D 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记效劳业务。（ ）正确答案：债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记效劳业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。