证劵从业(旧)历年真题和解答5辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑 第1辑基金治理人应当在基金份额出售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关 文件。A. 1 B. 2C. 3 D. 6答案：C解析：答案为C。基金治理人应当自收到核准文件之日起6个月内进展基金份额的出售。基金的募集期限自基金份额出售日开头计算，募集期限不得超过3个月。基金治理人应当在基金份额出售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他文件。证券清算与交收的原则不包括（ ）。A.分级结算原则 B.货银应付原则C.净额清算原则 D.次日交收原则答案：D解析：证券清算与交收的原则包括：(1)净额 清算原则；(2)共同对手

2、方制度；(3)货银应付原则；(4)分级结算原则。在无效市场条件下，基金治理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，削减交易本钱。 （ ）答案：错解析：在有效市场条件下，基金治理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而 是努力获得与大盘同样的收益水平，削减交易本钱。契约型基金依据（ ）成立。A.基金合同 B.发起人协议C.基金上市公告书 D.基金招募说明书答案：A解析：。契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定 基金当事人之间权利义务的根本法律文件。市盈率越高越好。()答案：错解析：在每股收益很小或亏损时，由于市价不至于降为零，公司的市盈率会很高，如此

3、情形下的高市盈率不能说明任何问题。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑 第2辑复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差()，调整所花费的交易本钱()。A:越大；越低B:越大；越高C:越小；越低D:越小；越高答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易本钱越高。名义值法作为风险的度量具有极强的指导意义。()答案：错解析：敏感性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。波动性方法是收益标准差作为风险量度。这两种方法都是利用统计学原理对历史数据进展分析，对风险的度量有指导意义。主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金

4、。答案：错解析：主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同， 被动性基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选 取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。实际掌握人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。()答案：对解析：实际掌握人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。此题说法正确。我国基金信息披露的标准性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规章、基金信息披露XBRL模板和相关标引标准(Taxonomy)。()答案：对

5、解析：我国基金信息披露的标准性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规章、基金信息披露XBRL模板和相关标引标准(Taxonomy)。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑 第3辑上市公司应建立募集资金（）制度，募集资金必需存放于公司董事会打算的专项账户。A:专项治理B:特地储藏C:特地治理D:专项存储答案：D解析：首次公开发行股票并上市治理方法第四十三条规定，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会打算的专项账户。上市公司公开发行新股需要满意的条件包括（ ）。A:具备健全且运行良好的组织机构B:具有持续盈利力量，财务状况良好C:公司在最近3年内财务会计文

6、件无虚假记载，无其他重大违法行为D:公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为、答案：A,B,C解析：依据证券法第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必需具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利力量，财务状况良好；公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。监察稽核部门负责内部掌握制度的综合治理，其详细职责包括()。A:对各项业务及其操作提出内部掌握建议B:独立检查和评价有关内部掌握制度的合理性C:对涉及内部掌握方面的问题进展专题检查及调查D:健全完善内部掌握制度的评审和反应机制，建立猜测预

7、警系统答案：A,B,C,D解析：此题考察内部掌握的制度建立中监察稽核部门及内部各岗位的详细职责。实行固定资产折旧制度是为了遵循()原则。A:资本确定B:资本维持C:资本不变D:资本增加答案：B解析：公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这表达的是资本维持原则。进展固定资产折旧可以保证公司实有资本与公司资本数额相当。()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A:行政安排B:承购包销C:公开招标D:银行出售答案：C解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率

8、，发行人从高价（或低利率）选起，直到到达需要发行的数额为止。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑 第4辑基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归人基金财产。()A:10%25%B:5%25%C:10%30%D:5%30%答案：B解析：基金治理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的工程、条件和方式，在招募说明书上载明费率标准。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括()。A:过分自信B:重视当前和熟识的事物

9、C:担当损失和“心理”会计D:避开“懊悔”心理答案：A,B,D解析：行为金融的讨论说明，投资者在进展投资决策时经常表现出以下几个心理偏差，导致非理性行为。过分自信；重视当前和熟识的事物；回避损失和“心理”会计；避开“懊悔”心理；相互影响。选项C中“担当损失”与上述相悖。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券一样的证券的，客户应当自该事实 发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。A. 3 B. 6 C. 10 D. 15答案：A解析：答案为A。客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申 报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证 券一样的证

10、券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券发行实行市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算。A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值答案：C解析：答案为C。证券发行实行市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细 数据纳入其对应的市值计算。托付人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直接向法院提起诉讼。()答案：对解析：托付人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的商定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5辑 第5辑实行分级结算，意味着()需担当相应的证券或资金的交收责

11、任。A:中国证监会B:证券公司C:证券交易所D:结算机构答案：B解析：实行分级结算，意味着对证券公司承受投资者托付达成的证券交易，证券公司需担当相应的证券或资金的交收责任。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，它有()的特点。A:股东权利归属于记名股东B:无须一次缴足股款C:认购股票时要求一次缴纳出资D:转让相对简便答案：A,B解析：记名股票有如下特点：股东权利归属于记名股东；可以一次或分次缴纳出资；转让相对简单或受限制；便于挂失，相对安全。认购股票时要求一次缴纳出资和转让相对简便是无记名股票的特点。以下不属于虚拟资本及其价格特性的是（）。A:虚拟资本以有价证券形式存

12、在B:虚拟资本本身具有价值C:股票、债券属于虚拟资本范畴D:虚拟资本与实体资本相对答案：B解析：随着信用制度的成熟，产生了对实体资本的各种要求权，这些要求权的票据化就是有价证券，以有价证券形态存在的资本就是虚拟资本。作为虚拟资本的有价证券，本身无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生将来收益的力量。他们的价格运动形式详细表现为：1其市场价值由证券的预期收益和市场利率打算，不随职能资本价值的变动而变动；2其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的凹凸成反比；3其价格波动，既打算于有价证券的供求，也打算于货币的供求。依据上市公司证券发行治理方法，上市公司发行的可转换公司债券在发行完毕（ ） 后，方可转换为公司股票。A. 3个月 B. 6个月C. 1年 D. 2年答案：B解析：答案为B。依据上市公司证券发行治理方法，上市公司发行的可转换公 司债券在发行完毕6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司依据可转换公司债券的 存续期限及公司财务状况确定。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般实行（ ）方式。A:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合B:配售C:局部向原社会公众股股东优先配售，剩余局部网上定价发行D:全部网上定价发行答案：B解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般实行配售方式。