证券从业考试真题及答案7辑.docx

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1、 证券从业考试真题及答案7辑证券从业考试真题及答案7辑 第1辑 在股票的估值方法中，（ ）通常忽视了打算资产最终价值的内在因素和假设前提。A市盈率法B市净率法C贴现现金流量法D以上都不对正确答案：AB 投资人的风险偏好是影响其风险承受力量的重要因素。( )正确答案：答案为B。影响投资者风险承受力量的因素主要是指年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财宝净值和风险偏好等：一般状况下，对于个人投资者而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要的因素。 公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。 （ ）正确答案：上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表

2、或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系办理信息披露与股权治理事务。 结算系统参加人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户( )正确答案：答案为A略 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。 A基金治理人 B基金持有人 C基金托管人 D基金投资者正确答案：A考点：熟识基金当事人之间的关系。见教材第四章其次节，P134。 证券公司长期次级债务可以按肯定比例计入净资本，到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。（ ）正确答案： “投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，

3、而将具有浮亏的股票保存下来”属于避开“懊悔”心理的决策方式。 （ ）正确答案：“投资者总是选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保存下来”属于回避损失和“心理”会计的决策方式。 上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（ ）正确答案：考点：把握我国证券交易所市场的层次构造。见教材第六章其次节，P215。证券从业考试真题及答案7辑 第2辑 依据审慎性原则，基金治理公司内部掌握的核心是风险掌握。（ ）正确答案：基金治理公司内部掌握的核心是风险掌握，制定内部掌握制度要以审慎经营、防范和化解风险为动身点。 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回；另一种是自动赎

4、回。 （ ）正确答案： 重大资产重组涉及发行股份购置资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的（ ），以及目标资产的根本状况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。 A数量 B限售期 C重组监管部门 D认购价格正确答案：ABD重大资产重组涉及发行股份购置资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期，以及目标资产的根本状况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。 （ ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会依据其的审核意见依法作出核准或不予核准的打算。A股票发行审核委员会B证监会C证券治理委员会D

5、证券交易所正确答案：A 证券业协会可依据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的详细规章，制定证交所的会员治理制度、证交所的从业人员业务规章。 （ ）正确答案：证券交易所可依据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的详细规章，制定证交所的会员治理制度、证交所的从业人员业务规章，并报中国证监会批准。 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。A证券特征线方程B资本市场线方程C证券市场线方程D套利定价方程正确答案：B 新股实行网上定价发行的，投资者申购后第一天，根据托付买入股票的方式，以发行价格，填写托付单申报认购。 ( )正确答案：124.B申购当天填写托付单。 基金治理

6、人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。（ ）正确答案：证券从业考试真题及答案7辑 第3辑 004年6月1日，中华人民共和国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业进展史上的一个重要里程碑。 （ ）正确答案： 十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，无须多加留意 ( )正确答案：168.B十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形。 ( )是指个别

7、证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.治理运作风险正确答案：C 本人国贸专业，想考一个专业证，目前在报关员证和证券从业资格证中选择，不知道选什么好，求过来人指导下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准

8、考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 投资者可以持证监会对投资者对上市公司进展战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。（ ）正确答案：投资者可以持商务部对该投

9、资者对上市公司进展战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。 国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。（ ）正确答案：A。略 非交易性过户主要有以下状况（ ）。A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等缘由丢失法人资格正确答案：BCD 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.证券资产治理正确答案：ABCD答

10、案为ABCD。代理证券发行、代理证券买卖、自营性买卖和其他询问业务都是证券公司的主要业务。此外证券公司的主要业务还包括证券经纪、财务参谋、证券资产治理等。证券从业考试真题及答案7辑 第4辑 重置本钱是按在现行市场条件下重新构建一项全新资产所支付的全部货币总额，重置本钱与原始本钱的内容构成是一样的，但两者反响的物价水平是不一样的。 （ ）正确答案： 因法院判决而发生的过户属于非交易过户。（ ）正确答案： 证券经营机构采纳包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期完毕时自行购人售后剩余的证券。（ ）正确答案：A考点：熟识首次公开发行的详细操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、

11、股份登记、包销、承销总结等；把握承销的有关规定。见教材第五章第四节，P175。 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。A300/0B40%C70%D80%正确答案：C26.C依据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定其次条第六项的规定，上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物。 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。（

12、 ）正确答案：答案为B。国债基金会受货币市场利率影响，当市场利率下调时，其收益就会上升；反之，若市场利率上调，则基金收益率将会下降。 以下说法正确的选项是：（ ）。A证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进展适当保存以备查证、保存期应自投资分析、猜测或建议作出之日起不少于两年B证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或托付单位买卖C证券投资分析师在非常确定的状况下，可以向投资人或托付单位作出保证D证券投资分析师应当对投资人和托付单位依据其资金量和业务量的大小区分对待正确答案：A 证券公司从事证券承销业务的详细方式为（ ）。A直接发行B包销C代销

13、D公募发行正确答案：BC 公司分析中最重要的是( )A公司行业地位分析B公司经济区位分析C公司财务状况分析D公司产品分析正确答案：C33.C公司分析中最重要的是公司财务状况分析。财务报表通常被认为是最能够猎取有关公司信息的工具。证券从业考试真题及答案7辑 第5辑 关于认股权证论述不正确的选项是（ ）。A认股权证也称为股本权证B认股权证一般由根底证券的发行人发行C行权时不会增加股份公司的股本D我国证券市场曾经消失过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证正确答案：C 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。A现金比例B特别现金比例C投资比例D正常现金比例正确答案：D 权益负债比率

14、，也称作股东权益比率，是负债总额与股东权益总额之间的比率。 （ ）正确答案： 基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的根底。（ ）正确答案： 一价定律的实现条件是（ ）。 A两个市场之间不存在不合理差价 B无交易本钱、无税收 C无不确定性存在 D两个市场间的流淌和竞争必需是无障碍的正确答案：BCD考点：把握套利的根本概念和原理，熟识套利交易的根本原则和风险。见 教材第八章其次节，P382。 ADL保持上升趋势，指数越在中途发生转折，但又很快恢复原有趋势，并创新高，是后市多方力气强势的标志。（ ）正确答案： 交收违约涉及A股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，登记结算公司根据现有

15、规定收取违约金，并对违约结算参加人实行重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等措施予以处理。 （ ）正确答案： 开放式基金的认购，上海证券交易所在行情公布系统中的“最新价” 栏目提醒（ ）。A每份基金份额面值B每百份基金份额净值C基金份额累计净值D基金资产净值正确答案：A熟识上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。证券从业考试真题及答案7辑 第6辑 评价经营效果并非仅比拟一下收益率就行了，还要衡量证券组合所担当的风险。（ ）正确答案： 确定市场前沿应留意的内容有（ ）。 A对于有负债的机构，应同时考虑负债 B不同的负债可能会影响最终的资产配置结果 C这一过程称为资产与负债最优

16、化过程 D有效市场前沿是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合正确答案：ABC熟识有效市场前沿确实定过程和方法。见教材第十二章其次节，P301。 基金投资决策过程涉及的部门有（ ）。A讨论进展部B投资决策委员会C基金投资部D风险掌握委员会正确答案：ABCD我国基金治理公司一般的决策程序是：公司讨论进展部提出讨论报告；投资决策委员会打算基金的总体投资打算；基金投资部制定投资组合的详细方案；风险掌握委员会提出风险掌握建议。交易部是基金投资运作的详细执行部门，负责组织、制订和执行交易打算。 基金披露内容方面应遵循的根本原则包括（ ）。 A真实性 B精确性 C易解性 D准时性正确答案：ABD了解信息

17、披露的实质性原则与形式性原则。见教材第九章第一节，P186。 流淌性偏好理论的根本观点是投资者认为长期债券是短期债券的抱负替代物。 （ ）A正确B错误正确答案：流淌性偏好理论的根本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的抱负替代物。 第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参加本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）A正确B错误正确答案：主承销商的证券自营账户不得可以参加本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险的，德尔塔一正态分布则是典型的局部估值法。（ ）正确答案：历史模拟法和蒙特卡洛模拟法是典型的完全估值

18、法。 息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必需在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（ ）正确答案：熟识各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。证券从业考试真题及答案7辑 第7辑 依据中国参加WTO的承诺，中国参加WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。A.14B.13C.12D.23正确答案：B答案为B。中国参加WTO时有两条关于证券业的重要承诺：(1)中国参加WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；(2)外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金治理业务时，外资比例不超过4

19、9%。关于证券从业资格证考试问题我是一名大一的学生.经济专业的.想参与今年的证券从业资格证.但是才开头预备没多久.不知道这个考试难不难.一个多月的预备时间对于参与根底学问和交易的考试是不是会很牵强?拜托能给点我一点建议吗?要不然就推迟到明年再考?感谢哈根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具

20、体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号

21、富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。A融资融券业务B证券

22、自营业务C证券经纪业务D资产治理业务正确答案：A36.A此题考察的是证券公司融资融券业务的定义。 债权人可以参加公司经营治理活动，并享有决策权。 （ ）正确答案：股东享有公司经营决策参加权，但是债权人不享有。 在经纪业务经营中，经营治理风险是由于种种缘由造成交易过失，交易结果违反托付人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）正确答案： 行为理论的挑战有（ ）。A在怎样的条件下，投资者会对新信息反响过度或缺乏B如何操作以避开“追涨杀跌”C行为理论认为人类心理及行为是稳定的，因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期获利D投资者如何操作以避开自己“与众不同”正确答案：ABCD属于行为理论的应用。 依据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的以下情形中，国务院证券监视治理机构可以打算暂停公司债券上市交易的有（ ）。A最近2年连续亏损B有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：ABD 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A30天B61天C91天D137天正确答案：CC全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。