证劵从业(旧)历年真题和解答7辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第1辑以下情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。A:在执业活动中受到刑事惩罚、行政惩罚的，自惩罚打算执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B:因以哄骗等不正值手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关状况或者供应虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准打算之日起至提出申请之日止未满3年D:最近3年在税务、工商、金融等行政治理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录答案：A,B,C解析：资产评估机构申请证券

2、评估资格，不应当存在以下情形的任一种：(1)在执业活动中受到刑事惩罚、行政惩罚的，自惩罚打算执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；(2)因以哄骗等不正值手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关状况或者供应虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准打算之日起至提出申请之日止未满3年。新股发行体制改革的总体原则包括()。A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责C:重视中小投资者的参加意愿D:注意培育市场约束机制答案：A,B,C,D解析：新股发行

3、体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注意培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参加意愿。依据中国证监会公布的关于进步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见的相关要求，为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量，以下表述正确的包括()。A:发行人应保证财务部门岗位齐备，各关键岗位应严格执行不相容职务分别的原则B:发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计签证供应真实、完整的财务会计资料C:发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态，对其发觉的重大内部掌握缺陷准时协调并向股东大会报告D:发行人

4、应当真实、公允地编制财务会计报告答案：A,B,C,D解析：A项，发行人应建立标准的财务会计核算体系，保证财务部门岗位齐备，所聘用人员应具备相应的专业学问及工作阅历，能够胜任该岗位工作，各关键岗位应严格执行不相容职务分别的原则。BD两项，发行人应严格执行会计法、企业会计准则的规定，保证会计根底工作的标准性，真实、公允地编制财务会计报告为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证供应真实、完整的财务会计资料和其他资料，确保招股说明书财务信息披露真实、精确、完整。C项，发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发觉的重大内部掌握缺陷准时协调并向董事会报告。QDII面临的投资风险包括（ ）

5、。A.汇率风险 B.特殊投资风险C.市场风险 D.流淌性风险答案：A,B,C,D解析：首先，国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。其次，国际市 场将会面临国别风险、新兴市场风险等特殊投资风险。第三，尽管进展国际市场投资有可能降 低组合投资风险，但并不能排解市场风险。最终，QDII基金的流淌性风险也需留意。由于QDII 基金涉及跨境交易，基金申购、赎因的时间要长于国内其他基金。应选ABCD。公司债券比一样期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。A.利率风险 B.政策风险C.信用风险 D.通货膨胀风险答案：C解析：信用风险指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。债券的

6、信用风险是债券不能到期还本付息的风险，是债券的主要风险，由于债券是需要按时还本付息的要约证券。政府债券的信用风险最低，一般认为中心政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。ETF上市后，进展交易时，基金申报价格最小变动单位为0.01元。()答案：错解析：ETF上市后需要遵循的交易规章包括，基金申报价格最小变动单位为0.001元。上市公司在3年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的， 应当由股东大会做出决议。 ( )答案：B解析：上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。

7、中心结算是指中心登记结算机构在全额清算根底上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。 （）答案：错解析：中心结算是在净额清算根底上进展的。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第2辑基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A:登载完整的风险提示函B:使用“净值归一”等表述C:使用“坐享财宝增长”的表述D:猜测基金的证券投资业绩答案：A解析：基金宣传推介材料的制止情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,猜测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者担当损失；诋毁其他基金治理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金治理人募集或治理的基金,夸张或者片面宣传基金

8、，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；登载单位或个人的推举性文字等。发行人应当针对自身的实际状况，（ ）地描述相关风险。A:充分B:精确C:详细D:准时答案：A,B,C解析：发行人应当遵循重要性原则，按挨次披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利力量产生重大不利影响的全部因素。同时，针对自身的实际状况，充分、精确、详细地描述相关风险因素。现金流量表主要分为()三个局部的现金流量。A:经营活动B:投资活动C:筹资活动D:选购活动答案：A,B,C解析：现金流量表主要分经营活动、投资活动和筹资活

9、动产生的现金流量三个局部。根据现行规定，全部合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计 不得超过该上市公司总股本的（ ）。A. 20% B. 15% C. 10% D. 5%答案：A解析：关于实施 合格境外机构投资者境内证券投资治理方法有关问题的通 知規定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循以下持股比例限制：单个境外投资者通过 合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% ；全部境外 投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。要约收购报告书所披露的根本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起两个工作日内向中国

10、证监会作出书面报告。()答案：对解析：要约收购报告书所披露的根本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起两个工作日内向中国证监会作出书面报告。此题说法正确。证券发行上市保荐业务治理方法对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。A:企业发行上市要有保荐机构进展保荐B:企业发行上市有至少一家银行作财务保障C:企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障D:由具有保荐代表人资格的从业人员详细负责保荐工作答案：A,D解析：证券发行上市保荐业务治理方法对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进展保荐，还需有具有保荐代表人资格的从业人员详细负责保荐工作。基金如遇半年末或年末

11、，应披露半年度和年度最终一个市场交易日的()。A:基金资产净值B:基金份额净值C:基金持有人名单D:份额累计净值答案：A,B,D解析：开放式基金在开头办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；放开申购和赎回后，应于每个开放日次日披露基金份额净值和份额累计净值。如遇半年末或年末，还应披露半年度和年度最终一个市场交易日的基金资产净值、份额净值和份额累计净值。应选ABD。股份转让的报价信息包括()。A:托付类别B:买卖方向C:拟买卖价格D:联系方式答案：A,B,C,D解析：股份转让的报价信息包括托付类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等。证劵从业

12、( 旧 )历年真题和解答7辑 第3辑以下不属于国家财政政策的是()。A:国家预算B:国债C:财政补贴D:再贴现政策答案：D解析：D属于货币政策。以下各项中，属于影响股票投资价值的外部因素的是()。A:公司的股利政策B:行业因素C:股份分割D:公司资产重组答案：B解析：一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。指数型股票基金的主要投资对象为（）。A:标的指势所包古的成份股票B:指数成份股即定比例的债券C:已发行但未上市的股票D:全部上市流通的股票答案：A解析：指数型消极投资策略的核心思想是信任市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益，因

13、此复制一个与市场构造一样的指数组合，就可以排解非系统性风险的干扰而获得与市场一样或相近的投资回报。股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A:50%80%B:30%70%C:40%60%D:20%80%答案：C解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约为40%60%左右。偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低通常，股票的配置比例为50%70%，债券的配置比例为20%40%,偏债型基金与偏债型基金正好相反，债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低。影响速动比率可信度的最重要因素是营业周期。()答案：错解析：影响速动比率可信度的重要因素

14、是应收账款的变现力量。冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按以下折算率进展折算，其中错误的选项是()。A:上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B:交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C:国债折算率最高不超过95%D:其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%答案：D解析：其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势推断错误、因不能准时补交担保物而被 强制平仓等可能导致的投

15、资损失风险B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规章、业务流程和合同条款C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥当保管信用账 户卡、身份证件和交易密码D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程度答案：A,B,C解析：答案为ABC。证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以 下告知义务：（1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势推断错误、因不能准时补 交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；（2)指定专人向客户讲解融资融券的业 务规章、业务流程和合同条款；（3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能帶来法律诉讼 风险，提示

16、客户妥当保管信用账户卡、身份证件和交易密码。以下关于国债基金的说法，正确的选项是（ ）。A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健投资者C.收益率会受货市市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升答案：B,C,D解析：BCD。国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第4辑政府债券不存在经营风险。()答案：对解析：经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。一般来说运营收入变化越大，经营风险就越大；运营收入越稳定，经营风险就越小。因此政府债券不存在经营风险，高质量的公司债券的持有者承受有限的经营

17、风险。在我国，财务参谋的监管主体包括()。A:国务院B:中国证监会C:证券交易所D:中国证券业协会答案：B,D解析：中国证监会对财务参谋实行资格许可治理，对财务参谋及其负责并购重组工程的签名人员的执业状况进展监视治理。中国证券业协会依法对财务参谋及其财务参谋主办人进展自律治理。在实践中，金融期货的类型主要有()。A:外汇期货B:利率期货C:股权类期货D:债券类期货答案：A,B,C解析：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进展的流通转让活动。金融期货合约是指由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具（诸如外汇、债券、股票和股票价格指数等）的协议。

18、因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货三种类型。后续培训是自律监管的核心内容之一。()答案：对解析：自律监管的核心内容是从业人员资格治理、诚信建立和后续培训。上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A:30%B:40%C:50%D:60%答案：C解析：上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，假如外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴

19、清。答案：错解析：据外国投资者并购境内企业暂行规定第9条的规定，外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者出资比例低于25%，投资者以现金出资的应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。以下证券中，简单受到购置力风险影响的证券为()。A:一般股B:优先股C:固定收益政府债券D:固定收益金融债券答案：B,C,D解析：购置力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险，所以固定收益的证券最简单受到购置力风险影响。B、C、D选项中的优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券的收益率都是固定的。以下关于资产治理

20、业务治理的根本原则的说法中，错误的选项是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B:遵循公正、公正的原则，维护客户的合法权益，诚恳守信，勤勉尽责，避开利益冲突C:依照证券公司客户资产治理业务试行方法的规定，向中国证监会申请资产治理业务资格，未取得资产治理业务资格的证券公司，只能从事定向资产治理业务D:依照证券公司客户资产治理业务试行方法的规定，与客户签订资产治理合同，按资产治理合同的商定对客户资产进展经营运作答案：C解析：未取得资产治理业务资格的证券公司，不得从事资产治理业务。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第5辑独立财务参谋应当结合上市公司重大资产重组当年和

21、实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起20日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。( )答案：错解析：独立财务参谋应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。()是指对股票进展估值时，对可比拟的或者代表性的公司进展分析，以获得估值根底。A:肯定估值法B:相对估值法C:平均估值法D:加权估值法答案：B解析：相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进展估值时，对可比拟的或者代表性的公司进展分析，尤其留意有相像业务的公司，以获得估

22、值根底。境内再上市的外资股，应提交的文件有()。A:地方政府或中心企业主管部门关于公司增资发行股申请出具的文件B:本次增资B股东授权文件及附件C:资金运用的可行性说明材料D:国际承销协议答案：A,B,C解析：D项国际承销协议不是境内再上市的外资股应提交的文件。证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳的职责。()答案：对解析：证券金融公司不以盈利为目的，应履行以下职责：(1)为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳；(2)对证券公司融资融券业务运行状况进展监控；(3)监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职

23、责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的一般证券账户买卖证券。企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的，必需经中国证监会审批。()答案：B解析：。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露.详细资金用途，任企业在集合票据存续期内变更寡集资金用途均须经有权机构决议通过,并应提前披露。以下不属于行为金融理论应用的是()。A:全部人都会受制于心理偏差的影响B:投资者可以在大多数投资者意识到错误之前实行行动而得利C:投资者可通过猎取比别人更多的信息而获利D:投资者可利用人们的行为偏差

24、而获利答案：C解析：行为金融理论认为，全部人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，投资者可以在大多数投资者意识到错误之前实行行动而获利。过去投资者总是盼望能够通过把握比别人更多的信息获利，但随着信息时代的到来，运用这种方法获利已变得越来越困难。行为金融则可以利用人们的心理及行为特点获利。由于人类的心理及行为根本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期获利。以下关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，不正确的选项是()。A:温柔的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。B:无论哪种通货膨胀类型，其都会使股价下跌的。C:严峻的通货膨胀是很危急的D:假如通货膨胀在肯定的可容忍范围内持续，而经济处于景

25、气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升。答案：B解析：温柔的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小；假如通货膨胀在肯定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升；严峻的通货膨胀是很危急的。基金治理公司变更以下事项，不需报中国证监会批准的是（ ）。 A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.修改章程C.变更名称、住宅 D.计提风险预备金答案：D解析：基金治理公司变更以下重大事项，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报中国 证监会批准：（1)变更经营范围；（2)变更股东、注 册资本或者股东出资比例；（3)变更名称、住宅； (4)修

26、改章程。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第6辑上海证券交易所固定收益平台交易采纳的方式有()。A:市价交易B:限价交易C:报价交易D:询价交易答案：C,D解析：上海证券交易所固定收益平台交易采纳报价交易和询价交易两种方式：报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （）答案：对解析：由于国际债券在国际市场上发行，故其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。新股发行应根据以下()挨次进展。股东大会批准。聘请保荐机构。董事会

27、作出决议。编制和提交申请文件。A:B:C:D:答案：B解析：新股发行应根据以下挨次进展：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制订可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向中国证监会编制和提交申请文件。依据中国人民银行公布的短期融资券治理方法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，商定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A:银行间债券市场B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行公布的短期融资券治理方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，商定在肯定期限内还本

28、付息，最长期限不超过365天的有价证券。企业应当在短期融资券本息兑付日前()个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。A:3B:5C:7D:10答案：B解析：企业应当在短期融资券本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。企业未按商定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日准时向投资者公告企业违约事实。债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。()答案：错解析：债券市场的互换有替代互换、利差互换和税差激发互换。情景综合分析法的猜测期间在()年左右。A:34B:35C:24D:25答案：B解

29、析：一般来说，情景综合分析法的猜测期间在35年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也为短期投资组合决策供应了适当的视角，为战术性资产配置供应了运行空间。关于债券的经营风险正确的说法，包括（）。A:经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险B:经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关C:政府债券存在经营风险D:企业债券存在经营风险答案：A,B,D解析：经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。它可以通过公司期间运营收入的分布状况来度量，即运营收入变化越大，经营风险就越大；运营收入越稳定，经营风险就越小。经

30、营风险被分为外部经营风险和内部经营风险。政府债券不存在经营风险；高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险，而低质量债券的持有者则承受比拟多的经营风险。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第7辑基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以（ ）名义开立的结算账户。 A.基金 B.基金托管人C.基金治理人 D.基金份额持有人答案：A解析：基金托管人负责开立并治理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存 款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、 用于基金名下资金往来的结算账户。在资本自由流淌的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不行能同时保持汇率的固定和货币政

31、策的独立性，即自由的资本流淌、固定的汇率和独立的货币效果是不行能同时到达的，这一现象被称之为（）A:市场有效理论B:三元悖论C:费米律论D:货币政策递减效应答案：B解析：“三元悖论”即自由的资本流淌、固定的汇率和独立的货币政策是不行能同时到达的，一个国家只能到达其中两个目标例如，一个国家假如允许资本流淌，就不行能在汇率固定的条件下实施国内货币政策从而稳定经济增长，由于国际投机者会担忧稳定经济增长的货币政策与对汇率的支持相冲突而抛售该国货币相反，假如想保持固定汇率，那么自由资本流淌会使他们不行避开地丢失货币政策的独立性最终，假如个国家想保持货币政策的独立性，同时保持固定汇率，那么他必需对资本流淌

32、进展限制来阻碍投机消极的债券组合治理者通常把市场价格看作()。A:均衡交易价格B:非均衡交易价格C:高估交易价格D:低估交易价格答案：A解析：消极的债券组合治理者通常把市场价格看作均衡交易价格，因此他们并不试图查找低估的品种，而只关注于债券组合的风险掌握。在债券投资组合治理过程中，通常使用两种消极治理策略：一种是指数策略，目的是使所治理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现；另一种是免疫策略，这是被很多债券投资者所广泛采纳的策略，目的是使所治理的资产组合免于市场利率波动的风险。我国证券投资基金法规定，在基金治理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人

33、有权自行召集，并依据国务院证券监视治理机构备案A:50%B:5%C:10%D:20%答案：C解析：我国证券投资基金法规定，基金份额持有人大会由基金治理人召集基金治理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金治理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监视治理机构备案在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得 因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。A.时间优先 B.客户优先 C.价格优先 D.会员优先答案：B解析：答

34、案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终 端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括（ )。 A.国家的货币政策 B.国际金融市场形势C.通货膨胀率 D.投资者对股票市场变化趋势的预期答案：A,B,C,D解析：。在一个开放的证券市场中，国家的货币政策、国际金融市场形 势、通货膨胀率、投资者对股票市场变化趋势的预期都会影响公司股票市场价格。我国境外上市外资股的特点有()。A:以人民币标明面值B:以美元标明面值C:记名股票的形式D:不记名股票的形式答案：A,C解析：我国境外上市外资股是指

35、股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它采纳记名股票的形式，以人民币说明面值，以外币认购。会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。A:依法成立3年以上，且质量掌握制度和内部治理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B:上年度审计业务收入不少于人民币500万元C:注册会计师不少于55人D:有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元答案：A,D解析：依据我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证治理规定，会计师事务所申请证券资格，应符合以下条件：(1)依法成立3年以上；(2)质量掌握制度和内部治理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；(3)注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；(4)有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元；(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于人民币600万元；(6)上一年度审计业务收入不少于人民币1600万元；(7)持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；(8)法律规定的其他条件。