证券从业历年真题解析6辑.docx

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1、 证券从业历年真题解析6辑证券从业历年真题解析6辑 第1辑 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（ ）只能用于综合指数。AADRBPSYCBIASDWMS正确答案：A 关于内在价值，以下说法正确的有（ ）。A是一种相对“客观”的价格B由证券自身的内在属性或者根本面因素打算C市场价格根本上是围围着内在价值形成的D受外在因素比方短期供求关系变动、投资者心情波动等影响正确答案：ABC内在价值不受外在因素比方短期供求关系变动、投资者心情波动等影响。 证券登记簿记系统记录的信息包括（ ）。 A司法冻结 B证券持有人通信地址 C持有证券名称 D证券账户号码正确答案：ABCD证券登记簿

2、记系统的主要功能是依据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。记录的信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通信地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售状况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于()之间。A.70%100%B.80%100%C.90%100%D.95%100%正确答案：B 第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。（ ）正确答案： 以下股票模型中，较为接近实际状况的是（ ）。 A零增长模型 B不变增长模垂 C二元增长模型 D三元增长模垂正确

3、答案：CD考点：熟识计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材其次章第三节，P49。 是证明持有人拥有商品全部权或使用权的凭证。A.货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券正确答案：D答案为D。商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品全部权或使用权的凭证。 第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（）。A工程运作流程B保荐机构承诺事项C工程存在问题及其解决状况D保荐机构与发行人的关联关系正确答案：AC发行保荐工作报告的必备内容包括工程运作流程、工程存在问题及其解决状况。 （ ）是国家进展宏观治理的最高机构，能对证券市场产生全局性的影响。A国家进展和改革委员会B

4、国务院C中国证券监视治理委员会D财政部正确答案：B证券从业历年真题解析6辑 第2辑 内部收益率高于边际资本本钱的投资工程应拒绝；反之则承受；两者相等时则是最优的资本预算。 （ ）正确答案： 衍生产品具有敏捷便利、设计精致、高效率等特征，它从根本上消退了金融风险的源头。（ ）正确答案：对微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消退金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长。 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元正确答案：A答案为A。2023年4月29日财政部和中国证监会公布的关于从事证券期货相关业务的资产评估机

5、构有关治理问题的通知规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。 投资者赎回申请胜利后，基金治理人支付的赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（ ）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A3B5C7D9正确答案：C一般申购款应于5个工作日到达基金在银行的存款账户，赎回款于7个工作日内到达投资者基金账户。 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（ ）正确答案：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的

6、罚款。 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，蠹置信水平通常选择（ ）。A90%99%B90%95%C95%99%D95%999%正确答案：C 外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企 业支付全部对价。（ ）正确答案： （ ）不属于交易费用。A托付手续费B佣金C承销费D过户费正确答案：C 在债券质押式回购交易中，资金的贷出方临时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。 （ ）正确答案：在债券质押式回购交易中，资金的贷出方临时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回

7、资金，并且获得相应的利息。证券从业历年真题解析6辑 第3辑 现阶段我国证券公司可以参加股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（ ）正确答案：A考点：把握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 51 以资融券者在回购交易开头时，其申报买卖部位为 ( ) 。A 买人 (S)B 买人 (B)C 卖出 (S)D 卖出 (B)正确答案：C51 C债券回购交易申报中，融资方按 “ 买入 ” (B) 予以申报，融券方按 “ 卖出 ” (S) 予以申报 。 可以理解成在回购到期时的反向交易中 ， 融资方处于买人债券的地位 ， 而融券方处于卖出债券的地位。 欧洲债券是外国债券中的一个

8、品种。正确答案： 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。 ( )正确答案：155.B证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的慎重客观原则。 公司型基金和契约型基金的区分主要有（ ）。A基金的性质B基金的营运依据C投资者的地位D基金内的申购程序不同正确答案：ABC 基金销售机构应设置必要的信息治理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。 （ ）正确答案： 在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，并且保证披露的内容全都。（ ）正确答案： 一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量

9、、性能、满意消费者效用牢靠程度的综合表达。 （ ）正确答案： 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。 A3 B5 C10 D20正确答案：B考点：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章其次节，P301。证券从业历年真题解析6辑 第4辑 投资者投资一工程，该工程5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者盼望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（ ）。A8000元B12500元C7500元D10000元正确答案：A按单

10、利计算， 对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于( )的行业。A.稚嫩期B.成长期C.成熟期D.衰退期正确答案：C答案为C。处于成熟期的行业，根底稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小，适合收益型的投资者。 证券经纪商与投资者签订的证券托付买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。 （ ）正确答案： 上市公司增发股票实行在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，增发股份提示性公告的时间是（ ）。 AT4日 BT3日 CT2日 DT1日正确答案：B 证券交易所会员转让席必需有关治理规定由交易所审批。（ ）正确答案： 以下关于Q

11、D基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有（ ）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映正确答案：ACD依据关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法)有关问题的通知规定，QD基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。 （ ）是金融期货中产生最晚的一个品种。A外汇期货B利率期货C股票期货D股票价格指数期货正确答案：D 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。AT

12、+1BT-1CT+2DT-2正确答案：A 在我国，一般席位是用于( )交易的席位AA股股票BB股股票C国债D基金正确答案：ACD答案为ACDB股股票采纳专用席位进展交易，所以B选项不符合题意证券从业历年真题解析6辑 第5辑 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（ ）正确答案：A。略 股票与债券投资肯定是短期投资。正确答案： M头形成，股价只要在一个范围内变动，都属于保持了平衡。（ ）正确答案： 证券交易所必需采纳现场的方式对会员证券业务活动中的风险治理、交易及相关系统安全运行等状况进展监视检查。 （ ）正确答案：熟识对证

13、券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章其次节，P15。 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐机构。( )正确答案： 10以下关于成长型基金，收入型基金，平衡型基金的投资风险的说法中正确的选项是( )；A.成长性基金风险大、收益高B.收入性基金风险小、收益低C.平衡性基金的风险较小，但收益最高D.成长性基金风险小、收益也小正确答案：AB 某企业2023年流淌资产平均余额为100万元，流淌资产周转率为7次。若企业2023年净利润为210万元，则2023年销售净利率为（ ）。 A30% B50% C40% D15%正确答案：A考

14、点：把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收 益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三 节，P214。 关于上交所和深交所新的企业债券上市规章对申请上市的企业债券的上市条件的规定，正确的有（ ）。 A累计在外发行的债券总面额不得超过发行人净资产额的40 B最近3年平均可安排利润足以支付公司债券1年的利息 C债券的期限为3年以上 D债券的信用等级不低于A级正确答案：ABD 境内再上市的外资股，应提交的文件有（ ）。A地方政府或中心企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件B本次增资B股东授权文件及附件C资金运用的可行性说明材料D国际承销协议正确答案：

15、ABCD项国际承销协议不是境内再上市的外资股，应提交的文件。证券从业历年真题解析6辑 第6辑 挂盘基准价是确定新上市合约（ ）交易涨跌停板额的依据。A前一天B第一天C两天后D其次天正确答案：B 期货交易是在交易所进展的（ ）的远期交易。 A非集中性 B非标准化 C集中性 D标准化正确答案：D 实物债券是指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券相对应；而实物国债是以某种商品为本位而发行的国债。（ ）正确答案： 目前，我国股票基金大局部根据（ ）的比例计提基金治理费用。A10%B5%C15%D025%正确答案：C目前，我国股票基金大局部根据15%的比例计提基金治理费用，债券基金的治理费率一般低于

16、1%，货币市场基金的治理费率为033%。 关于金融衍生工具的产生和进展论述正确的选项是（ ）。A金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和快速进展的重要缘由B目前根底金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔构造C金融衍生工具产生的最根本缘由是金融自由化D新技术革命为金融衍生工具的产生与进展供应了物质根底与手段正确答案：ABD 假如投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必需尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公正性。（ ）正确答案： 2023年，（ ）的20年期可赎回债券的发行，是一次有益的尝试，不仅给投资者供应了一次躲避风险的时机，而且为今后推出

17、债券衍生产品做了肯定的铺垫。 A国家开发银行 B中国进出口银行 C中国农业进展银行 D中国建立银行正确答案：A 从证券投资分析的角度看，宏观经济分析是为了把握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，它能为我们供应详细的投资领域和投资对象的建议。 （ ）正确答案：但宏观分析并不能为我们供应详细的投资领域和投资对象的建议。 公募证券的优点包括（ ）。A可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响B可以分散债务，避开大的债权人或持股者干预C从市场经济的角度考虑，公募证券真正表达了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，到达社会资金的合理流淌和合理配置D由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进展买卖转让，具有较高的流淌性正确答案：ABCD四个选项总结了公募证券的优点