人力资本理论与实践.pptx
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1、1人力资本理论与实践人力资本理论与实践2 人力资本投资人力资本投资人力资本投资理论与基本模型人力资本投资理论与基本模型教育投资的分析教育投资的分析在职培训在职培训中国的人力资本投资中国的人力资本投资 3人力资本投资理论与基本模型人力资本投资理论与基本模型 人力资本投资问题的提出 人力资本的涵义与特征 人力资本投资的涵义与内容 人力资本理论形成简史 人力资本投资与经济增长 人力资本投资的基本模型 4第一讲 人力资本投资问题的提出 为什么要研究人力资本投资为什么要研究人力资本投资？劳动力供给分析强调劳动者是否参加工作以及如何进行工作选择方面的决策。传统的劳动供给曲线假定劳动是同质的，这不能解释现代
2、经济增长的特点。在现代工业化社会，特别是知识经济的年代，劳动具有异质性的特点劳动具有异质性的特点。比如高素质的人力资源企业家、技术人才等。其作用远比普通劳动力的作用大。而且大量的劳动力供给选择要进行较大的初始投资。因此，需要建立一个既包括个人人力资本投资行为，又包括个人终生收入在内的理论模型和框架。这是现代经济学和古典经济学的最大区别。 5 教育的属性传统上认为教育是一种纯粹的消费，它是消耗物质资源和对财富进行再分配的一种手段。现代人力资本理论认为，教育不是纯粹教育不是纯粹的消费，尽管也非一种纯粹的投资，它的消费，尽管也非一种纯粹的投资，它既有消费，更具有显著的人力资本投资既有消费，更具有显著
3、的人力资本投资的特点和属性的特点和属性。在针对前次金融危机的政策上，有些人认为教育投资不是投资，是消费的观点。按照现代人力资本类型的划分，人力资本投资包括教育和培训、劳动力流动和迁徙、劳动力的健康等。其中教育和培训是最重要的部分。 6 个人终生人力资本投资的三个阶段个人终生人力资本投资的三个阶段：早期的儿童阶段，取决于他人的决策；青少年和成年初期；在劳动力市场上所开展的业务培训和短期培训等。 明塞尔认为人力资本投资的各种范畴可以按照生命周期年表来加以描述。用于孩子抚养和儿童开发上的资源代表学前投资。学前投资。这些投资将与随后而来的正规教育投资正规教育投资相重迭。在有关职业培训与学习、寻找工作与
4、劳动流动和工作职业培训与学习、寻找工作与劳动流动和工作努力等方面的投资将发生在整个就业年龄段。努力等方面的投资将发生在整个就业年龄段。保健投资和其他维护健康的活动则要伴随人的终生。7人力资本存量已显著上升为一个重要的部分。人力资本存量已显著上升为一个重要的部分。 美国在1990年时的人均社会总财富大约为42万美元左右。其中59%的财富，即相当于人均24.8万美元，表现为人力资本的形式。 据估计加拿大、法国和日本的人均人力资本分别为15.5万，31.5万和45.8万美元。 从世界范围来看，人力资本已经占到人均财富的64%。 比如，战后日本、德国等国家的发展，主要是依赖于其人力资本。8从日常生活来
5、看，人力投资是改变人生道路、寻求幸福生活的必经之路。 如武训。上大学的目的。9武训的故事 武训先生（武训先生（18381896年），行七，字蒙正，自号义年），行七，字蒙正，自号义学症，谥号义学正。山东省堂邑县（今冠县柳林镇）武庄学症，谥号义学正。山东省堂邑县（今冠县柳林镇）武庄人。中国近代群众办学的先驱者，享誉中外的贫民教育家、人。中国近代群众办学的先驱者，享誉中外的贫民教育家、慈善家。原无名，名慈善家。原无名，名“训训”是清廷嘉奖他行乞兴学时所赐。是清廷嘉奖他行乞兴学时所赐。 清朝咸丰八年，天下大乱，贪官污吏疯狂蛀蚀大清，百姓生活度日如年。在贪官 郎举人家做工的武七杠了三年活，郎举人不仅利用
6、他不识字的弱点，一分工钱不给，还勾结衙门对他进行毒打，最后，竟逼得武七的未婚妻投河自尽。武七闻迅悲痛欲绝，昏死过去，千佛寺了证和尚见他命运怪异，劝其出家，但武七醒后发誓“讨饭办义学”。 10 21岁的武训开始行乞集资。他手使铜勺，肩背褡袋，烂衣遮体，边走边唱 ，四处乞讨，其足迹遍及山东、河北、河南、江苏等地。将讨得的较好衣食卖掉换钱，而自己只吃粗劣、发霉的食物和菜根、地瓜蒂等，边吃边唱：“吃杂物，能当饭，省钱修个义学院。”在行乞的同时，他还拣收破烂、绩麻缠线，边绩麻边唱道：“拾线头，缠线蛋，一心修个义学院；缠线蛋，接线头，修个义学不犯愁。”他还经常给人打短工，并随时编出歌谣唱给主人听。当给人家
7、推磨拉碾时，就学着牲口的叫声唱道：“不用格拉不用套，不用干土垫磨道。”另外，他还为人做媒红，当邮差，以获谢礼；表演竖鼎、打车轮、学蝎子爬、给人做马骑等，甚至吃蛇蝎、吞砖瓦，以取赏钱；将自己的发辫剪掉，只在额角上留一小辫，以兑换金钱和招徕施舍。 11 陶行知先生的短诗陶行知先生的短诗武训颂对武训的一生做了概括，诗中这样说：“朝朝暮暮，快快乐乐。一生到老，四处奔波。为了苦孩，甘为骆驼。与人有益，牛马也做。公无靠背，朋友无多。未受教育，状元盖过。当众跪求，顽石转舵。不置家产，不娶老婆。为著一件大事来，兴学，兴学，兴学。” 武训一心一意兴办义学，为免妻室之累，一生不娶妻、不置家。有人劝他娶妻，他唱道：
8、“不娶妻，不生子，修个义学才无私。”其兄长亲友多次求取资助，他毫不理顾，唱道：“不顾亲，不顾故，义学我修好几处。” 12第二讲 人力资本的涵义与特征 资本，在经济学意义上，指的是用于生产资本，在经济学意义上，指的是用于生产的基本生产要素，即资金、厂房、设备、的基本生产要素，即资金、厂房、设备、材料等物质资源。在金融学和会计领域，材料等物质资源。在金融学和会计领域，资本通常用来代表金融财富，特别是用于资本通常用来代表金融财富，特别是用于经商、兴办企业的金融资产。广义上，资经商、兴办企业的金融资产。广义上，资本也可作为人类创造物质和精神财富的各本也可作为人类创造物质和精神财富的各种社会经济资源的总
9、称。种社会经济资源的总称。 13 资本的本质资本的本质 在现实生活中，资本总是表现为一定在现实生活中，资本总是表现为一定的物，如货币、机器、的物，如货币、机器、厂房厂房、原料、原料、商商品品等，但资本的等，但资本的本质本质不是物，而是体现不是物，而是体现在物上的生产关系。在物上的生产关系。 资本的主要特征有：资本的主要特征有：1、资本是能够、资本是能够带来剩余价值的价值带来剩余价值的价值2、资本是一种运动、资本是一种运动3、资本是一个、资本是一个历史范畴历史范畴，它体现资本家，它体现资本家剥削雇佣工人的关系，是剥削雇佣工人的关系，是资本主义生产资本主义生产方式方式的本质范畴的本质范畴。 14
10、在现代人力资本概念产生以前，古典经济学中用来表达人力资本思想的术语，有精神资本（mental capital）和个人资本（personal capital）、非物质资本（immaterial capital）、智力资本（intellectual capital），等等。据考证，人力资本（human capital）一词最早可能是出现在1912年美国全国制造商协会工业教育委员会发表的一份题为我们的人力资本的报告中。该报告指出“有两种形式的资本，一种是土地、机器、建筑物和货币构成，另一种是由人们的特性、脑力和体力构成的”，前者称为“物质资本”，后者称为“人力资本” 15 那么，什么是人力资本？人力
11、资本概念如何界定？包括现代人力资本理论的创立者在内的许多人都根据自己的理解做出过表述。 舒尔茨说过，人力资本是“人民作为生产者和消费者的能力”，“人力资本是由人们通过对自身的投资所获得的有用的能力所组成的”、“人力资本，即知识和技能”。他还说：“我们之所以称这种资本为人力的，是由于它已经成为人的一个部分，又因为它可以带来未来的满足或收入，所以将其称为资本”。舒尔茨最初把资本区分为人力资本和“常规资本”，即以往经济学中的“物质资本”。16 贝克尔在坚持人力资本就是人的才能的基础上，强调人的这种能力将对其“未来货币收入和心理收入”产生重要影响，他认为“人力资本是一种非常不能流动的资产”。17 关于
12、人力资本概念的几种表述关于人力资本概念的几种表述人力资本是“隐含于人自身中的各种生产知识与技能的隐含于人自身中的各种生产知识与技能的存量总和存量总和” The New Palgrave : A Dictionary Of Economics根据雅各布明塞尔的观点，积累的技能，实际上是一个通常使用的有关人力资本的定义。欧文费希尔（IRVING FISHER，1930）曾将资本定义为资本定义为能够产生一个收入流的任何资产能够产生一个收入流的任何资产。积累的人类工作能力可以在与物质资本同样的意义上被视为一种资产，尽管它不能被买卖（当然可以被租让），并且对于此种资本的投资经 常 涉 及 像 教 育 一
13、 类 的 非 市 场 活 动 。 “这一学科研究的是通过增加人的资源而影响未来的货币和物质收入的各种活动。这种活动就叫做人力资本投资。” 贝克尔18 人力资本与人力资源人力资本与人力资源观点一：观点一：人力资本往往与经济学相关（能力、人力资本往往与经济学相关（能力、收入流），故描述为人力资本投资。而人力收入流），故描述为人力资本投资。而人力资源往往与管理学相联系，即人力资源管理。资源往往与管理学相联系，即人力资源管理。观点二：观点二：人力资本是与旧的物质资本相对应人力资本是与旧的物质资本相对应提出的一个范畴，而人力资源则是与传统的提出的一个范畴，而人力资源则是与传统的人事管理的范畴相对应产生的
14、一个概念。人事管理的范畴相对应产生的一个概念。19 根据舒尔茨和贝克尔的论述，可以肯定：第一，人力资本具有资本的基本的一般的属性，即带来未来收入、收益； 第二，人力资本是存在于人身之中的有用能力、知识和技能； 第三，人力资本是通过人力资本投资形成的，“人力资本投资形式或活动包括正规学校教育、在职培训、医疗保健、迁徙择业、信息搜寻以及消费等”。显然，人力资本具有物质资本的预付性、未来收益性、实体性。 20人力资本投资的内容人力资本投资的内容各级正规教育；各级正规教育；在职培训活动；在职培训活动；健康水平的提高；健康水平的提高；对孩子的培养；对孩子的培养；寻找工作的活动；寻找工作的活动；劳动力迁移
15、。劳动力迁移。 21 人力资本的涵义：人力资本的涵义：人力资本是一种非物质资本，它是体现在劳动者身上的、并能为其带来永久收入的能力，在一定时期内，主要表现为劳动者所拥有的知识、技能、劳动熟练程度和健康状况。 人力资本的特征：人力资本的特征：是一种无形资本；具有时效性；具有收益递增性；具有累积性；具有无限的潜在创造性22第三讲 人力资本理论形成简史 最早的人力资本思想可以追溯到古希腊思想家柏拉图的著作。他在著名的理想国中论述了教育和训练的经济价值。亚里士多德也认识到教育的经济作用以及一个国家维持教育以确保公共福利的重要性。但在他们眼中教育仍是消费品，其经济作用也是间接的 。23 重农主义的代表人
16、物魁克是最早研究人的素质的经济学家，他认为人是构成财富的第一因素，“构成国家财富的是人”。 英国古典经济学的创始人威廉配第最先提出和论证了劳动决定价值的思想，奠定了劳动价值论的基础。并提出“土地是财富之母，劳动是财富之父”。他认为由于人的素质不同，所以才使劳动能力有所不同。当然，配第的劳动价值论还处于萌芽形态，有许多地方还要商榷。 24 第一个将人力视为资本的经济学家是经济学鼻祖亚当斯密，一代经济学宗师亚当斯密在肯定劳动创造价值以及劳动在各种资源中的特殊地位的基础上，明确提出了劳动技巧的熟练程度和判断能力的强弱必然要制约人的劳动能力与水平，而劳动技巧的熟练水平要经过教育培训才能提高，教育培训则
17、是需要花费时间和付出学费的。这可被认为是人力资本投资的萌芽思想。斯密认为经济增长主要表现在社会财富或者国民财富的增长上，财富增长的来源取决于两个条件：一是专业分工促使劳动生产率的提高，因为分工越细人们劳动效率越高。二是劳动者数量的增加和质量的提高。 25 李嘉图继承并发展了斯密的劳动价值学说，坚持了商品价值量决定于劳动时间的原理。他还把人的劳动分为直接劳动和间接劳动。直接劳动是指投在直接生产过程中的劳动，它创造商品的价值；间接劳动则指间接投在所需生产资料上的物化劳动，它不创造价值，只是把原有的价值转移到商品中去。李嘉图曾明确指出机器和自然物不能创造价值，只有人的劳动才是价值的唯一源泉。 穆勒也
18、继承了斯密的一些思想，穆勒认为技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因素，他强调取得能力应当与机器、工具一样被视为国民财富的一部分。穆勒富有创造性的论点是：从传统经济增长与资源配置的生产性取向出发，指出教育支出将会带来更大的国民财富。 26 法国经济学家萨伊的某些观点尽管曾经受到马克思的严厉批评，但他也是提出人力资本思想萌芽的经济学家之一。萨伊认为，花费在教育与培训方面的费用总和称为 “积累资本”，受过教育培训的人的工作报酬，不仅包括劳动的一般工资，而且还应包括培训时所付出的资本的利息，因为教育培训支出是资本。特别是他提出的科学知识是生产力的一部分的思想，无疑是非常重要的划时代的理论贡献。
19、古典经济学的集大成者、19世纪末英国著名经济学家马歇尔也提出知识和组织是资本的重要组成部分，是最有力的生产力。在进一步的研究中，马歇尔指出知识和组织是一个独立的生产要素，他认为教育投资对经济增长起重要作用 27 亚当斯密：最早在国富论提出这个概念，他认为人力资本投资、劳动者的技能影响个人收入。 舒尔茨（舒尔茨（Theodore W Shultz，19021997）当选）当选1960年年度美国经济学年年度美国经济学会会长时，他发表了会会长时，他发表了人力资本投资人力资本投资的的就职演说，从而宣告了现代人力资本理论就职演说，从而宣告了现代人力资本理论的诞生。的诞生。他把经济增长问题的研究和人力资本
20、联系在一起，代表作为论人力资本投资。其观点有: 人力资本存在于人的身上，表现为知识、技能、体力（健康状况）价值的总和，一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动时间来度量。人力资本是投资形成的。人力资本投资是经济增长的主要源泉.人力资本投资是效益最佳的投资。人力资本投资的消费部分实质是耐用性的. 28 1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多W 舒尔茨在1960年美国经济学年会上的演说中系统阐述了人力资本理论。在此之前，费雪在1906年发表的资本的性质与收入一文中首次提出人力资本的概念，并将其纳入经济分析的理论框架中。与舒尔茨同时代及以后对人力资本理论作出突出贡献的主要有贝克尔、明赛尔、
21、丹尼森等，他们从不同的角度对人力资本进行了论述。 29 舒尔茨对人力资本的最大贡献在于他第一次系统提出了人力资本理论，并冲破重重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。因此，舒尔茨被称为“人力资本之父”。 30 爱德华。丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了1929至1957年间美国的经济增长中教育的贡献率应是23，而不是舒尔茨所讲的33。 31 加里加里贝
22、克尔贝克尔 他他将新古典的分析方法应用于人力资本投资研究，并提出了一套理论分析框架。其代表作为人力资本、家庭经济分析。 观点如下：人力资本投资的目的既要考虑到将来的收益，也要考虑到现在的收益 在职培训是人力资本的重要内容。提出了人力资本投资收益率计算公式。提出了年龄收入曲线。说明了高等教育收益率，同时也比较了不同教育等级之间的收益率差别。信息的收集也是人力资本的内容，同样具有经济价值。 32 雅各布雅各布明塞尔明塞尔 明赛尔明赛尔首次将人力资本投资与收首次将人力资本投资与收入分配联系起来，并给出了完整的入分配联系起来，并给出了完整的人力资本收益人力资本收益模型，从而开创了人力资本研究的另一个分
23、支，模型，从而开创了人力资本研究的另一个分支，同时他还研究了同时他还研究了在职培训在职培训对人力资本形成的贡献。对人力资本形成的贡献。在收入分配和劳动力市场行为等问题的研究过程中开创了人力资本的方法，代表作为人力资本投资与个人收入分配。其贡献如下：他最早建立了人力资本投资收益率模型。最先提出了人力资本挣得函数将人力资本理论与分析方法应用于劳动市场行为与家庭决策提出了“追赶”时期的概念，并用于分析在职培训对终生收入模式的影响。 33人力资本理论主要包括: （1）人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。 （2）在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与
24、国民收入成正比，比物质资源增长速度快。 34 （3）人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。生产力三要素之一的人力资源显然还可以进一步分解为具有不同技术知识程度的人力资源。高技术知识程度的人力带来的产出明显高于技术程度低的人力。 （4）教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。 35第三讲 人力资本投资与经济增长 人力资本的积累和增加对经济增长与社会发展的贡献远比物质资本、劳动力
25、数量增加重要的多，发达国家是最明显的例子。美国在1990年人均社会总财富大约为42.1万美元，其中24.8万美元为人力资本的形式，占人均社会总财富的59%。其他几个发达国家如加拿大、德国、日本的人均人力资本分别为15.5万美元、31.5万美元、45.8万美元。19781995年，劳动力数量增长对于中国经济增长的贡献略低于劳动力质量提高的贡献。但是到20世纪末，这种情况发生重大转变，人力资本继续保持较高增长率，而劳动力数量增长率显著下降，由19781995年的2.4%急剧下降到1.0%。预计未来20年劳动力增长率还将继续下降。相比之下，人力资本增长率虽有所下降，但是依旧保持较高的增长率，并且成为
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