2023年浙师大证券投资学期末考试题.pdf

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1、七 夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情 也 成 空，且作“挥手袖底风”罢。是夜,窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听 一 曲 尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记O证券投资学练习题一、单项选择题1.由于 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组入口。A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律 D边际成本递减规律答案：C2.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但 仅 限 投 资 于。A 股票 B国债C 公司债 D 证

2、券投资基金答案：B3.有 价 证 券 所 代 表 的 经 济 权 利 是。A 财产所有权 B债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权答案:D4.在 普 通 股 票 分 派 股 息 之 后 才 有 权 分 派 股 息 的 股 票 是。A 优先股票B 后配股C混合股D 特别股答案：B5.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是 oA 钞票股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息答案：A6.我国的股票中，以 下 不 属 于 境 外 上 市 外 资 股 的 是.A A 股 BN股 CS股 DH股答案：A7 .通常信用度高并被称为“金边债券”的是。A 国债 B 市政债券 C金融债券 D 公司债

3、券答案：A8.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是A附有赎回选择权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有互换条款的债券答案:B9.证券投资基金由_ _ _ _ _ _ _托管，由 管理和操作。A 托管人 管理人 B托管人托管人C管理人托管人 D 管 理 人 管 理 人答案：A10.投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是。A 公司型投资基金 B契约型投资基金C 股票型投资基金 D 货币市场基金答案:A11.以 下 不 属 于 封 闭 型 投 资 基 金 特 点 的 是。A 有明确的存续期限 B 规模固定C

4、 交易价格不受市场供求的影响 D 在证券交易所交易答案：C1 2.重 要 投 资 目 的 在 于 追 求 最 高 资 本 增 值 的 基 金 是。A成长型基金 B 股票型基金 C平衡型基金 D 收入型基金答案：A1 3.接受客户委托,在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是_ _ _ _ _ _ _oA 场内经纪商 B 佣金经纪商 C 专业经纪商 D 做市商答案:B1 4.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备 OA 信用评级机构 B 证券登记结算公司C 证券信息公司 D 按揭证券公司答案：B1 5.以 下 关 于 证 券 发 行 市 场 的 表

5、 述 对 的 的 是。A 有固定场合B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C16.在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是_ _ _ _ _ oA核准制 B 注册制 C 登记制 D审批制答案:B17.我国上海、深 圳 证 券 交 易 所 均 实 行。A 公司制 B注册制 C登记制 D 会员制答案：D18.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交 易日 收 市 价 的 涨跌 幅 度 不 得 超 过。A 5%B 1 0%C 1 5%D 2 0%答案：B1 9.在证券行情表中，成交量

6、采用 计算方法，成交额采用 计算方法。A单向双向 B 双向 单向 C双向 双向 D 单向单向答案：D2 0.参与场外交易市场的证券商重要是_ _ _ _ _ _ _ _。A佣金经纪商 B场外经纪商 C自营商 D场内经纪商答案：C21.享 有“高科技公司摇篮”美誉的证券市场是A证券交易所 B第二板市场 C第三市场 D第四市场答案：B22.我国的股票发行实行 oA核准制 B注册制 C审批制 D登记制答案:A23.在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立_ _ _ _ _ 的法律关系。A委托代理关系 B抵押关系 C信托关系 D无任何法律关系答案:A24.投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是

7、 委托方式。A电话委托 B递单委托C自助终端委托 D传真委托答案：B2 5.投资者规定证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是A市价委托指令 B限价委托指令C停损委托指令 D停损限价委托指令答案：B2 6.在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式 D指令驱动方式答案:D27.市 价 委 托 指 令 的 特 点 是。A委托价格固定化B成交价格抱负,投资者可事先拟定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定的委托有效期限制答案：C28.证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收

8、和资金清算的交易方式是。A现货交易方式 B信用交易方式 C期货交易方式 D期权交易方式答案：A29.当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会A减少信用交易的法定保证金比率 B增长货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率 D放松信用规模答案：C3 0.以下关于股利收益率的表述对的的是_ _ _ _ _。A股份公司以钞票形式派发的股息与股票市场价格的比率B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C股份公司发放的钞票与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的钞票与股票股息总额与股票市场价格的比率答案：A3 1.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持

9、有一年分得钞票股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是。A 4%B 5%C 6%D 7%答案：B3 2 .以 下 关 于 资 产 组 合 收 益 率 说 法 对 的 的 是。A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B3 3 .以下关于系统风险的说法不对的的是。A 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的也许变动B 系统风险是公司无法控制和回避的C 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D 系统风险对于不同证券收益的影响限度是

10、相同的答案:D3 4.以下关于市场风险的说法对的是的_。A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不拟定的也许性C市场风险对所有证券的影响限度是相同的D市场风险属于非系统风险答案：A3 5.以下关于利率风险的说法对的的是_。A利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不拟定的也许性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案：B3 6.以下关于购买力风险的说法对的的是 oA购买力风险是可以避免的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者

11、带来的实际收益水平下降的风险1）购买力风险属于非系统风险答案：C3 7 .以下 关 于 信 用 风 险 的 说 法 不 对 的 的 是。A信用风险是可以通过组合投资来分散的B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司，其信用风险越大D国库券与公司债券存在同样的信用风险答案:D3 8 .以 下 关 于 经 营 风 险 的 说 法 不 对 的 的 是。A 经营风险可以通过组合投资进行分散B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起赚钱水平变化从而产生投资者预期收益下降的也许C经营风险无处不在，是不可以回避的D 经营风险也许是由公司成本上升引起的答案：C3

12、 9 .以 下 关 于 预 期 收 益 率 的 说 法 不 对 的 的 是。A预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B 预期收益率=无风险收益率+风险补偿C投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D投资者的预期收益率也许会低于无风险收益率答案:D4 0.对单一证券风险的衡量是。A 对该证券预期收益变动的也许性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的非系统风险的衡量D 对该证券可分散风险的衡量答案：A41.投资者选择证券时，以下说法不对的是_oA 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者

13、会选择风险较小的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案:A42.以 下 关 于 无 差 异 曲 线 说 法 不 对 的 的 是。A 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B 无差异曲线代表着投资者为承担风险而规定的收益补偿C 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D 同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案:D4 3 .某证券组合由X、Y、Z 三种证券组亦 它们的预期收益率分别为1 0%、16%、2 0%,它们在组合中的比例分别为30%、30%,4 0%,则该证券组合的预期收益率为_oA 1 5.3%B 15.8%C 14.7%D 15.0%答案：B二、

14、多项选择题1.证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在 促进经济增长等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案:ABCD3.个人投资者的投资目的重要有:_ _ _ _ _ _ _。A本金安全 B收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性答案:A B C D4 .机 构 投 资 者 的 特 点 重 要 有:。A投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性 D投资活动对市场影响较大答案:A B C D5 .参 与 证 券 投 资 的 金 融 机 构 重 要 有:。A证券经营机构 B商业银行和信托投资公司C保险公司

15、D答案：A B C D6 .证 券 投 机 活 动 的 积 极 作 用 表 现 在。A平衡价格C 分散价格变动风险答案：A B C8.股票的特性表现在_ _ _ _ _ _。A期限上的永久性C责任上的无限性答案：A B D9 .普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,A 经营决策参与权 B 盈余分派权股权答案:A B C D1 0 .按偿还期限不同，债 券 可 分 为。证券投资基金B增强证券的流动性D对价格变动起推波助澜的作用B决策上的参与性D报酬上的剩余性重要有：C 剩余财产分派权 D 优先认A短期债券B 中期债券 C长期债券I）零息债券答案:ABC1 1.证 券 投 资 基 金 按 组

16、织 形 式 可 分 为。A 公司型投资基金 B 契约型投资基金C 封闭型投资基金 D开放型投资基金答案:AB1 2.股份公司发行股票的目的重要有_ _ _ _ _ _ _ _。A为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模C 调整财务结构 D 巩固公司经营权答案：A BCD13.按发行价格与股票面值的关系分类，股 票 发 行 可 分 为。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行答案：ABC14.公 司 发 行 债 券 的 重 要 目 的 有。A 筹集长期稳定资金 B减低筹资成本C减少筹资风险 D 维持对公司的控制答案:ABCD1 5.影响债券发行总额的因素重要有_ _ _ _

17、 _ _ _ 等。A 发行者的资金需要 B 发行者的资信状况C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力答案:ABCD16.证 券 上 市 对 发 行 公 司 的 意 义 表 现 在.A推动发行公司建立、规范治理结构B 提高发行公司的声誉和影响C 有助于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D 行情公布迅速、规范答案:ABCD1 7 .证券交易所的重要交易原则有A客户优先 B数量优先答案：C D1 8.证 券 交 易 所 的 功 能 有。A提供证券交易的场合C引导资金的合理流动答案:A B C D1 9 .场 外 交 易 市 场 的 特 性 是。A分散、无固定场合C 以交易商报价为驱动的市场答案:

18、A B C D2 0 .场外交易市场的功能重要有C价格优先 D 时间优先B形成较为合理的价格D预测、反映经济动态B投资者可直接参与D 管理比较宽松A债券发行的重要场合B为己发行但未上市的证券提供流通转让的机会C 是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案：A B C D2 1 .N A S D A Q 市场的特性是 oA报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场D 上市费用低、上市标准也低答案：A B C D2 2.按出价方式不同,证券交易的委托指令有 等。A市价委托指令 B 限价委托指令C停止损失委托指令I）停止损失限价委托指令答案:A B C D2 3、证 券 交 易 价

19、 格 的 形 成 方 式 有。A集合竞价 B连续竞价 C指令驱动 D报价驱动答案：C D2 4 .证券交易所一般采用公开申报竞价方式产生成交价格，具体又可分为 形式。A集中竞价 B绝对买卖 C连续竞价 D相对买卖答案:A C2 5 .证券交易竞价的结果有以下也许 oA 所有成交 B 部提成交 C 不成交 D等待成交答案:A B C2 6 .以下对于非系统风险的描述，对的的是。A非系统风险是不可规避的风险B非系统风险是由于局部因素导致的对证券投资收益的影响C非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散的D非系统风险只对个别或少数证券的收益产生影响答案：B C D2 7 .对于证券风险的衡量，以下说法

20、对的的是_ _ _ _ _.A风险的衡量就是对预期收益变动的也许性和变动幅度的衡量B风险的衡量是将证券未来收益的不拟定性加以量化C对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上D单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，涉及投资者决策的风险答案:A B C2 8 .以 下 属 于 投 资 者 无 差 异 曲 线 的 特 性 的 是。A 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度B无差异曲线具有正的斜率C 投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线D不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线答案:ABCD三、名词解释1.证券投机者答案：自认为可以预测证券价格的未来走势,为了在短期的价格变动中获取价差利益，

21、甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。2.指令驱动答 案：在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿以委托指令的方式委托给证券经纪商,证券经纪商持委托指令进入市场，以买卖双方的报价为基础进行撮合产生成交价。3 .持有期收益率答案；买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率。它涉及持有债券期间的利息收入和资本损益,即买入价和卖出价之间的差额。4.非系统风险答 案：只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。四、简答题1.什么

22、是投资？如何对的理解投资的含义？答案:投资是指经济主体为了获得未来的预期收益,预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。投资的含义涉及：投资是现在投入一定价值量的经济活动；投资具有时间性;投资的目的在于得到报酬（即收益）；投资具有风险性，即不稳定性。2.什么是开放型投资基金?什么是封闭型投资基金？封闭型投资基金马开放型投资基金有何不同？答案：封闭型基金指设立基金时限定基金的发行总额,在初次发行达成预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定期期内不再追加发行新基金份额的基金；开放型基金指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后,投资者可以在规定的场合和开放的时间内向基金管理人申购

23、或赎回基金份额的基金;封闭行基金与开放型基金在基金期限、规模的可变性、交易方式、交易价格的决定方式、基金的投资策略、规定的市场环境方面不同。3.证券交易所有哪些特性？具有哪些功能？答案:证券交易所的特性有：有固定的交易场合和严格的交易时间；参与交易者为具有一定资格的会员证券公司；交易对象限于合乎一定标准的上市证券;交易量集中，具有较高的成交速度和成交率;对证券交易实行严格管理，市场秩序化。具有以下功能:提供证券交易的场合；形成较为合理的价格;引导资金合理流动、资源合理配置;预测反映经济动态等。4.简述股票价格指数期货交易的意义和特点。答案:股票指数期货是以股票价格指数为“商品”的期货合约，股票

24、价格指数期货交易是对以股票指数为基础金融工具的期货合约的买卖。股票指数期货的意义在于能使交易者回避股票交易中的风险。股票指数期货的重要特点是,合约代表一组假设的股票资产而不是买卖某种特定的股票;股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的，即设定每1 点股票指数的价值为若干货币单位,从而将指数换算成一定的价值量;股票指数期货采用钞票交收方式。5.什么是证券投资的风险?证券投资的风险有哪些类型？答案:证券投资的风险是指实际收益对投资者预期收益的背离,或是证券投资收益的不拟定性。证券投资的风险分为系统风险和非系统风险两类。系统风险又涉及市场风险、利率风险、购买力风险；非系统风险涉及信用风险和经营风险。