证券从业资格考试_证券市场基本法律法规真题(含答案与解析).pdf

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1、证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选1（总分1 0 0,做题时间120分钟）单项选择题共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSSSINGLE_SELA3年后B1年后C现在己经D2年后分值：1答案：C加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。2.根 据 证券法规定，申请公司债券上市交易，（）不需要向证

2、券交易所报送。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLE_SELA申请公司债券上市的董事会决议B公司营业执照C公司债券使用管理方法D公司章程分值：1答案:C申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书；申请公司债券上市的董事会决议；公司章程；公司营业执照；公司债券募集办法；公司债券的实际发行数额；证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。3.股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。I SSS SINGLE SELA不低于人民币3 0 0 0 万元B不低于人民币5 0 0 0 万元

3、C不低于人民币6 0 0 0 万元D不低于人民币1 亿元分值：1答案:A股份有限公司的净资产不低于人民币3 0 0 0 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 0 0 0 万元。4.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _I SSS SINGLE SELA虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B虚假记载、误导性陈述或者遗漏C盈利预测、误导性陈述或者遗漏D盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏分值：1答案:A发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5.法律、行政法规规定设立公司必须报经

4、批准的，设立这类公司的正确程序是()OI SSS SINGLE SELA设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执/昭、分值：1答案:D设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。6.申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协

5、会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案,颁发执业证书。I SSS_SINGLE_SEIA1 5B2 0C3 0D6 0分值：1答案:C*请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起3 0 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起3 0 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。7.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（）来判断重组方案是否切实可行。I SSS SINGLE,SE1A重组方案的授权B重组方案的批准C重组方案的内容D重组方案对上市公司的影响分值：1答案:C收购人拟以重

6、组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：重组方案的授权和批准；重组方案对上市公司的影响。8.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（：）的罚款。|SSS_SINGLE_SELA1万元以上10万元以下B10万元以下C5万元以上50万元以下D3万元以上30万元以下分值：1答案：D公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上3 0万元以下的罚款。

7、9.下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合 公司法规定的是()。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _I SSS SIN G LE S E LA公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C公司可以向其他企业投资D公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议分值：1答案:B公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人10.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被

8、吊销营业执照之日起未逾()年，不得担 壬公司的董事、监事、高级管理人员。I SSS_SIN G LE_SEIA3B2C5D1分值：1答案:A 公司法第 1 4 7 条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。1 1.投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内画矗出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。I SSS_SINGLE_SEIA2B3c5D1 0分值：1答

9、案：A差资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。1 2.对于采取全额包销方式销售的股票,其销售期最长不得超过（）日。I SSS SINGLE,SE1A6 0B1 80C90D3 6 0分值：1答案：c旋票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销2 种方式。股票承销期不能少于1 0 日，不能超过9 0 日1 3.取得证券从业资格的营销人员，存在下列（）情况的

10、，不可以通过机构申请执业证书。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _I SSS_SINGLE_SElA品行端正，具有良好的职业道德B最近3 年受过刑事处罚C被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期D已被机构聘用分值：1答案:B最近3 年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。1 4.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（）申请变更登记。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _SSS_SINGLE_SEIA通过原任职机构B由保荐代表人自行C通过新任职机构D不需要再次分值：1答案:C保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职

11、机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。1 5.所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。|SSS_SINGLE_SE1A资金、信息B市场C价格D股票分值：1答案：A瑞 G 操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。1 6.下列不属于有限责任公司董事会职权的是（）。SSS_SINGLE_SELA决定公司内部管理机构的设置B制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C决定

12、公司经营方针和投资计划D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项分值：1答案:C依 据 公司法第 4 7条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；制订、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；制定公司的基本管理制度；规定的其他职权。C 选项是股东大会的职权。1

13、7.个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。|SSS_SINGLESELA证监会B证券业协会C证券交易所D国务院证券监督管理机构分值：1答案:B个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向证券业协会提交申请。1 8.被监管机构采取（）措施未满2 年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。_I SSS_SINGLE_SE1A重大行政监管B监管谈话c刑事处罚D自律管理分值：1答案:A 证券公司客户资产管理业务规范第 3 3 条规定，协会在收到完 整申请材料后 2 0 日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人

14、：不符合本规范第3 1 条规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2 年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形1 9.将 为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。_|SSS_SINGLESEIA证券交易所会员B上市公司C中国证券业协会D中国证监会分值：1答案：BW 上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。2 0.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的隹册登记。_I

15、 SSS SINGLE SELA1 0B2 0C1 5D5分值：1答案:A证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。21.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）。|SSS_SINGLE_SE1A2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C有限责任公司设有董

16、事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D有限责任公司必须设董事会，其成员为3 13人分值：1答案:D 公司法第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董事会的。22.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（）。|SSS_SINGLESELA不低于5000万元人民币B不低于1亿元人民币C不低于3亿元人民币D不低于5亿元人民币分值：1答案:B设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。23.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支

17、付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。I SSS_SINGLE_SEIA1B2C3D5分值：1答案:C发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。2 4.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含学户）为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为（）。|SSS_SINGLE_SELA机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B任何

18、个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务分值：1答案：A加构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故选项A说法错误。2 5.下列关于公司的说法不正确的 是（）。I SSS SINGLE.SE1A凡是依法设立的公司都是法人B凡是依法设立的企业都是公司C公司是依照 公司法设立的企业法人D公司享有法人财产权分值：1答案：B公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。2 6.

19、有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLE_SELA2B3c4D5分值：1答案：B有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3 年：董事任期届满，连选可以连任。2 7.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLE_SE1A1B2C3D4分值：1答案：B证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该

20、违规人员至少2 年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。2 8.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必 须 经（）作出决议。|SSS_SINGLE_SE1A股东大会B董事会C监事会D证监会分值：1答案：AA司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。2 9.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行八的承销方式，为（）方式。I SSS_SINGLE_SEI.A代销方式B助销方式C包销方式D直销方式分值：1答案：A

21、京券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。由此可知题目中所描述的是代销方式。3 0.下列说法错误的是（）。I SSS SINGLE,SE1A上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的2 0%的为证券交易内幕信息分值：1答案:D

22、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3 0%的为证券交易内幕信息。3 1.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B 两只公开募集基金，以下说法正确的是（）。I SSS_SINGLE_SElA基金管理人可以将其自身财产混同与B 基金财产进行管理B基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理C基金管理人应当公平对待A、B 两只基金D基金管理人可以将A 基金的部分财产转移至B 基金进行运作分值：1答案:C选项A、B、D 均为基金管理人的禁止行为，C 选项正确。3 2.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较界的，处以所,收入（）倍以上（）倍以下的罚款

23、。SSS_SINGLE_SEIA1;5B1；1 0C3；1 0D5；2 0分值：1答案:A承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1 倍以上5 倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。3 3.依 据 证券业从业人员管理实施细则，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（）。|SSS_SINGLE_SE1A机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2 年检查一次D

24、中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库分值：1答案:D证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。3 4.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。|SSS_SINGLE_SELA监管机构B期货公司C客户D期货公司和客户共同分值：1答案：C根 或 期货交易管理条例第1 8条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。3 5.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并 处（）万元以上（）万元以下罚

25、款。|SSS_SINGLE_SE1A3；3 0B5；3 0C3；5 0D5；5 0分值：1答案:A基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上3 0万元以下罚款。3 6.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLE_SE1A2 0%B1 5%C1 0%D5%分值：1答案：D证券公司监督管理条例第1 4条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券

26、公司，由证券公司报证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。3 7.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。|SSS_SINGLESEIA1 0B2 0C3 0D7分值：1答案:B人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条

27、件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满2 0日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。3 8.根 据 上市公司收购管理办法的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在（）内不得转让。I SSS SINGLE SELA1 0个月B1 8个月C6个月D1 2个月分值：1答案:D在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后1 2个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让，不受前述1 2个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。3 9.证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交

28、易日。|SSS_SINGLE_SE1A1B2C5D1 0分值：1答案：B工客户维持担保比例低于1 3 0%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。4 0.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。I SSS SINGLE SELA3B5C7D1 0分值：1答案:B财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘

29、请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。4 1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。I SSS_SINGLE_SEIA独立、客观、公平、审慎B独立、客观、公平C独立、公平、审慎D客观、公平、审慎分值：1答案:A证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。42.设立期货交易所，由（）审批。|SSS_SINGLE_SELA财政部B国务院期货监督管理机构C人民银行D银监会分值：1答案：B 据 期货交易管理条例（国务

30、院令第4 8 9 号）规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。4 3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。|SSS_SINGLE_SE1A每一会计年度的上半年结束之日B每一会计年度中期结束之日C每一会计年度的下半年结束之日D每一会计年度结束之日分值：1工若公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4 个月内.向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。4 4.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监

31、督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。|SSS_SINGLE_SE1A发起人的住所B发起人的姓名或名称C发起人协议D发起人认购的股份数分值：1答案：A曾立股份有限公司公开发行股票，应当符合 中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。4 5.定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。|SSS_SIN

32、GLE_SE1A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国人民银行分值：1答案：B定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。4 6.证券在证券交易所上市交易,应 当 采 用()。I SSS_SINGLE_SEIA公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B做市商交易方式C集中竞价交易方式D公开的交易方式分值：1答案:A证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。4 7.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLE_SE1A1 0

33、%B1 5%C3 0%D5 0%分值：1答案：C2券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的3 0 队4 8.公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。|SSS_SINGLE_SELA合法经营原则B依法接受国家宏观调控原则C自负盈亏原则D自主经营原则分值：1答案:A合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。4 9.根 据 关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。I SSS SINGLE.SE1A发现盗买盗卖等异常交易行为疑点

34、时，无需通知客户B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查C基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案D证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查分值：1答案：C证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。50.对于证

35、券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|SSS_SINGLESEIA证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保分值：1答案:A 证券公司监督管理条例第6 1条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。组合型选择题共50题，每小题1分，共50分）以下备选

36、项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。51.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（）。I.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理II.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户III.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更IV.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约 收 购 义 务 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _I SSS S

37、INGLE,SE1AII,IllBI、II,WCI、HI、IVDI,Ik III,IV分值：1答案:CII项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。5 2.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。I.对合伙企业进行管理II.对证券交易活动进行管理III.对证券从业者进行行业限制M对会员进行管理I SSS_SINGLE_SE1AII、IIIBI、IIICi、ii、inDI、II分值：1答案:B证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。5 3.证券公司的定向资产管理业务中

38、发生关联交易的，应当采取措施包括()0I.事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复II.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构III.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序M 客户未同意的关联交易,证券公司不得进行投资SSS_SINGLE_SE1Ai,n、wBi、nci、n、ni、ivDI、III、IV分值：1答案:c 证券公司定向资产管理业务实施细则第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券

39、公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。54.下列关于分公司的说法中，正确的是（）。I.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制II.不具有法人资格III.可以在总公司的授权范围内进行经营活动IV.承担法律后果|SSS SINGLE,SE1Ai、n、inBI、III、IVcIk IIL IVDI、II、III、IV分值：1答案：A与公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公

40、司承担法律后果。55.下列属于非法集资特点的是（）。I.未经有关部门依法批准集资II.以合法形式掩盖其非法集资的实质III.只承诺在一定期限内返还本金IV.向社会公众（不特定对象）筹集资金|SSS_SINGLESELAI、II、IIIBI、II,WCI、III、IVDIK Ill,IV分值：1答案：B非法集资的特点包括：未经有关部门依法批准集资；承诺在一定期限内给出资人还本付息；向社会不特定的对象筹集资金；以合法形式掩盖其非法集资的实质。56.证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播II.电视III.网络IV.报刊 _ _ _ _ _ _ _ _

41、_ _|SSS_SINGLESEIAI、H、III、IVBI、II、IIIC、IIDII、III、IV分值：1答案:A证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。57.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I,单一客体II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益I SSS_SINGLE_SEIAi、n、in、ivBIk IIL IVci、III、IVDI、II、w分值：1答案:B欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。5 8.从事证券业务的专业人

42、员包括（）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员IV.证券资信产估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员I SSS SINGLE SELAI、II、III,NBII、IIL IVCI、III、IVDI、II分值：1答案:A除 1、Ik IIL IV4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。5 9.根 据 证券公司证券自营业务指引对自营业务资

43、金出入的相关规定，禁止（）OI.以个人名义从自营账户调出资金II.以公司名义从自营账户提取现金III.以个人名义调入资金IV.以公司名义调入资金|SSS_SINGLE_SE1AIk IIL IVB【、III、IVCI.Il,IIIDI、II、IV分值：1答案:C 证券公司证券自营业务指引第 10条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金60.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存

44、在违反诚信的不良记录I I.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分I I I.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调5_ _I SSS SINGLE SELAI、II、NBI,IIL IVCII.III,IVDI、II、III、IV分值：1答案:A证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录；最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉

45、嫌违法违规经营正在被调查。61.以下关于我国证券公司债券的说法正确的是（）。I.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券II.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券III.证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行IV.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理I SSS_SINGLE_SE1A【、IIBI.Ill,IVCII III,IVDi、n、in分值：1答案:B证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。6 2.证券公司向客户融资，可以使用（）。I,自有资金II.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金II

46、I.公司贷款所得IV.客户信用交易担保资金账户内的资金I SSS_SINGLE_SE1AI、III、IVB、II,IVCI、IIDI,III分值：1答案:D证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。6 3.证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。I,单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量I I.违背客户的委托为其买卖证券I I I.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件W.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金|SSS_SINGLE_SEIAIk IIL

47、IVBI、II、IIICi、n、wD【、II分值：1答案:A“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。6 4.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据I I.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖III.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义ISSS_SINGLE_SELAI、IIBIII、IVCI、H、IVDI.Il,III,IV分值：1答案：C证券投资咨询机

48、构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。6 5.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则I I.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则ISSS SINGLE,SE1A、IIBIIL IVCII、IIIDI、III分值：1答案:A京券市场的法律法

49、规分为4个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。6 6.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（）行为。I,接受客户的全权委托I I.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿III.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖IV.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或者证券|SSSSINGLE_SELAI、IIB

50、ik in、ivci、n、I”、ivDn、m分值：i答案：cI、II、III、IV均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C o67.证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等）及会计核算上严格分离。1员息户金在人信账资务.业In口WISSS SINGLE SELAI IK III,IVBII、III、IVCi、n、inDi、in、iv分值：i答案:A证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。68.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（）。I.发行数额在200万