2022年7月基金从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案解析（卷Ⅰ）.docx

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1、2022年7月基金从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析(卷D毕业院校：姓名：考场：考号：一、单选题1.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是()。A.货币B.可以用货币估价并可以依法转让的知识产权C.不可以用货币估价并不可以依法转让的其他非货币财产D.可以用货币估价并可以依法转让的土地使用权答案：C知识点：第1章第2节有限责任公司(掌握)教材页码：P14-19解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估 价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的 财产除外。2 .证券投资咨询业务的基本形式包括()。I .证券

2、投资顾问业务U .财务顾问HI .投资者教育IV.发布证券研究报告a.i、m、ivb.i、口、mC. I、IVD.n、iv答案：c知识点：第3章第2节证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本 关系(掌握)教材页码：P285-286解析：证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式， 也是证券经营机构服务客户的重要手段。3.根据发布证券研究报告执业规范中关于静默期安排的相关规定，担任发行人 股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()日内，不 得发布与该发行人有关的证券研究报告。A. 40B.25C.20D.35答案：A知识点：第2章

3、第1节证券公司信息隔离墙制度（掌握）教材页码：P188-196解析：考点：本题考查信息隔离墙管理要求。担任发行人股票首次公开发行的保荐机 构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的 证券研究报告。4 .根据人员岗位隔离相关要求，同一高级管理人员同时分管（）个或其以上存在利益冲 突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利 益冲突的业务活动。A.2B. 3C.4D. 5答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度（掌握） 教材页码：P188-196解析：考点：本题考查利益冲突管理人员岗位隔离。同一高级管理人员同时分管两个 或两个

4、以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、 投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。5 .下列不属于合规风险的是()。A.违反规定为客户开立账户B.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托C.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易D.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人 经营管理答案：C知识点：第3章第1节证券经纪业务的主要风险及其防范(熟悉)教材页码：P278-282解析：考点：本题考查合规风险的情形。违规为客户证券交易提供融资、融券等信用 交易属于管理风险。6 .股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下

5、列()情形的，可以收购。减少公司注册资本 与持有本公司股份的其他公司合并将股份用于员工持股计划或者股权激励股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份A.B.C.D.答案：B知识点：第1章第2节股份有限公司(掌握)教材页码：P19-25解析：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：Q)减少公司注 册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份用于员工持股计划或者股权 激励;(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其 股份;(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(6)上市公司为维 护公司价值及股东权益所必需。

6、7 .证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实 信用的基本原则有()。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或 建议 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理 由和依据，不得主观臆断证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体 证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟 证券投资大赛或类似的栏目或节目证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作 有损原意的删节和修改，并自提供之日起将

7、其稿件以书面形式保存1年A.8 .C.D.答案：B知识点：第3章第2节证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业 务活动的有关规定（掌握）教材页码：P301-302解析：考点：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公 正、诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向 客户或投资者提供分析、预测或建议。第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就 投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，证券投 资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种 上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券

8、投资咨询机构及其执业人员不得参加 媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。第五， 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有 损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。第六，证券投 资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时， 须先行取得所在机构的同意或认可。8 .下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是()。证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名 单观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉证券公司工作人员不必

9、对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度， 并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责A.8 .C.D.答案：C知识点： 第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：观察名单并不影响证券公司正常开展业务。证券公司工作人员对本人在执业活 动中遵守信息隔离制度承担直接责任9 .()属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务 的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额 为限承担责任特殊的普通合伙企业名称

10、中应当标明有限合伙字样合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其 他债务，由全体合伙人承担无限连带责任合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外 承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任A.B.C.D.答案：C知识点：第1章第3节普通合伙企业(掌握)P 34-40解析：特殊的普通合伙企业名称中应当标明特殊普通合伙字样。10 .下列选项中属于商品期货合约的有()。农产品期货金属期货能源期货外汇期货A.B.C.D.答案：A知识点：第1章 第6节期货相关概念、种类及常用术语(掌握)教材页码：P108-110

11、解析：考点：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数 产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。11 .证券投资基金法的立法宗旨，体现在()规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益促进证券投资基金和资本市场的健康发展 保证市场参与者获得利益A.B.C.D.答案：C知识点：第1章第5节法规概述(熟悉)教材页码：P82-84解析：证券投资基金法的立法宗旨，体现在三个方面。1.规范证券投资基金活 动2.保护投资人及相关当事人的合法权益3.促进证券投资基金和资本市场的健康发 展12 .按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下()事项可以

12、由证券公司代理客 户完成。代理客户进行资金、证券的清算、交收代理保管客户买入或存入的有价证券代理客户领取红利股息及其他利益分配接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供 相应的清单接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托 指令A.B.C.D.答案：D知识点：第3章第1节证券经纪业务的概念与特点(熟悉)教材页码：P252-253解析：考点：本题考查客户和证券经纪商的委托代理事项。根据中国证券业协会证 券交易委托代理协议指引的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：(1) 接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式下达的合法有效

13、的委托指 令;(2)代理客户进行资金、证券的清算、交收;(3)代理保管客户买入或存入的有价证 券;(4)代理客户领取红利股息及其他利益分配;(5)接受客户对其委托、成交及账户内的 资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单;(6)法律、法规、规章、自 律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。13 .在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验 及风险偏好的调查包括()。投资期限投资收益 投资风格风险偏好投资规模A.B.C.D.答案：A知识点：第3章第5节融资融券业务(掌握)教材页码：P356-369解析：融资融券业务客户的征信调查，证券投资经验及风险

14、偏好应包括但不限于客户 的投资期限、投资规模、投资收益、投资风格及风险偏好等。14 .证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响，下列() 情形除外。公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报 告制作发布的研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资 评级或目标价格等内容A.B.C.D.答案：A知识点：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度(掌握)教材页码：P188-196解析：证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外， 证券公

15、司不得允闲壬何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：公司内 部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发 布的；研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容 的;证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、 投资评级或目标价格等内容。15 .下列对于公司章程的描述，正确的是()。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程16 公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准答案：B 知识点：第1章第2节总论（熟悉）教材页码：P10-14解析：考点：本题

16、考查公司章程。如果公司设立登记时没有报送公司章程，公司登记 机关将会拒绝登记。公司章程是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董 事、监事、高级管理人员具有约束力。公司章程只能在强制性法规的范围内发生效 力，违反了强制性法规的章程不具有约束力。16 .自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开 户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015答案：C知识点：第3章第1节证券经纪业务的运营管理（熟悉）教材页码：P256-269解析：考点：自2013年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券

17、 账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的 要求。17 .集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内，证券公司应当委托具有 证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。A3B.5C.7D.10答案：D知识点：第3章第7节证券资产管理业务的一般规定(掌握)教材页码：P405-412解析：考点：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应 当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。18 .下列关于融资融券业务的说法，正确的是()。A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会核准B.融资融券业务的决策和主要管

18、理职责应当由证券公司总部和分部共同承担C.分管融资融券业务的高级管理人员同时兼管风险监控部门和业务稽核部门D.未经证监会批准，证券公司可以向客户融资、融券，但不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 答案：A知识点：第3章第5节融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解析：考点：本题考查融资融券相关规定。融资融券业务的决策和主要管理职责应当 由证券公司总部承担;分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务 稽核部门;未经中国证监会核准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户 与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。19 .证券从

19、业人员职业道德准则对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定不 包括（）。A.爱岗敬业，忠于职守B.持续精进，追求卓越C.尊重包容，单独发展D.关爰社会，益国利民答案：C知识点：第5章第4节证券业从业人员（掌握）教材页码：P539-545 解析：考点：本题考查证券从业人员职业道德具体规定。证券从业人员职业道德准 则对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定包括：敬畏法律，遵纪守规;诚 实守信，勤勉尽责;守正笃实，严谨专业;审慎稳健，严控风险;公正清明，廉洁 自律;持续精进，追求卓越;爱岗敬业，忠于职守;尊重包容，共同发展;关爱社 会，益国利民。20 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为

20、恶劣、严重扰乱证券市场秩 序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以 对有关责任人员采取()年至。年的证券市场禁入措施。A.3;5B.3;10C.5;10D.2;5比里 r知识点：第5章 第3节证券市场禁入措施(掌握)教材页码：P536-538解析：考点：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证 券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重 的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。21 .证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出 了具体规定，不包括()。A.从业人员应自觉

21、遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受 并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行 业公认的职业道德和行为准则B.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽 责，维护行业声誉C.从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对 客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务答案：C知识点：第5章第4节证券业从业人员(掌握)教材页码：P539-545解析：从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能

22、力。22 .下列关于证券公司全面风险管理的责任主体说法错误的是()。A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任 答案：c知识点：第2章第2节证券公司全面风险管理（掌握）教材页码：P207-212解析：考点：本题考查证券公司全面风险管理。证券公司经理层对全面风险管理承担 主要责任，制定风险管理制度，并适时调整。23 .证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不 低于（）。A.20%B.50%C.40%D.30%答

23、案：B知识点：第2章第2节证券公司全面风险管理（掌握）教材页码：P207-212解析：证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重 不低于50%。24 .在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当0.真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务(掌握)教材页码：P425-445解析：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。25 .目前中国境内的期货交易所包括()。郑州商品交易所(ZCE)上海期货交易所(SHFE)大连商品交易所(

24、DCE)中国金融期货交易所(CFFEX)广州期货交易所A.B.C.D.答案：D知识点：第1章 第6节期货交易所(熟悉)教材页码：P110-113解析：考点：目前中国境内的期货交易场所分别为郑州商品交易所(ZCE)、上海期货 交易所(SHFE)、大连商品交易所(DCE)、中国金融期货交易所(CFFEX)、广州期货交 易所。26 .证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监 管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公

25、司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞 争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分答案：D知识点：第2章第1节证券公司分类监管(掌握)教材页码：P197-203解析：考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类 监管评价设定正常经营的证券公司为100分;分类评价每年进行一次;分类监管评价的 评价期为上一年度5月1日到本年度4月30日。27.标准化债权类资产应当同时满足以下条件()。等分化，可交易信息披露充分，集中登记，独立托管公允定价，流动性机制完善在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易A.B.C.D.答案：C知

26、识点：第3章第7节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（熟悉）教材页码：P396-402解析：考点：本题考查标准化债券类资产的相关知识。28 .公司营业执照应当载明的事项包括（）。I .公司名称n .公司的经营范围HL各股东出资额IV.法定代表人姓名A.n、m、ivb.i、n、ivc.i、md.i、n、m、iv答案：b知识点：第1章第2节总论（熟悉）教材页码：P10-14解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人 姓名等事项。29 .中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款基本内容包含 0.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险

27、、市场风险、违约 风险、系统风险等各种风险提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资 融券业务的资格提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降 低对其的授信额度提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A.B.C.D.答案：D知识点：第3章第5节融资融券业务（掌握）教材页码：P356-369解析：考点：本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，选项均正 确。30 .下列属于操纵证券期货市场行为的有（）。I利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量n在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券

28、交易量m与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量的iv单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量a.i、n、mb.i、nc.m、ivd. i、n x m、iv答案：D知识点：第4章第2节操纵证券、期货市场的认定及法律责任（掌握）教材页码：P507-510解析：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处 罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或 者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期

29、货交易量的（I项、IV项）;与他 人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货 交易价格或者证券、期货交易量的（五项）;在自己实际控制的账户之间进行证券交 易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证 券、期货交易量的（n项）;以其他方法操纵证券、期货市场的。31 .下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。子公司的重大决策需要母公司决定;分公司的重大决策可由自己决定分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任 由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任分公司没有独立的公司名

30、称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵 守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定 并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营 活动，从事各类民事活动A.B.C.D.答案：B知识点：第1章第2节总论（熟悉）教材页码：P10-14解析：考点：本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一 公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。选项 错误，选项说法正确。32 .保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其

31、保荐代 表人资格。I尽职调查工作日志缺失n未完成辅导工作m唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作iv参加持续督导工作a.i、n、mb.i、n、m、ivc.n、ivd.i、m答案：a知识点：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务（掌握）教材页码：P425-445解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代 表人资格：尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;未完成或者未参加辅 导工作;未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;因保荐业务或其具 体负责保荐工作的发行

32、人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;严重违 反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。33 .关于证券从业人员管理，下列说法正确的有（）。I通过机构申请证券执业证书的人员须满足最近3年未受过刑事处罚的条件n参加证券从业人员资格考试的人员考试合格的，取得从业资格m证券从业人员资格考试由中国证监会统一组织IV参加证券从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁a.i、m、ivb.i、n、ivc.n、川、ivd.i、n、m答案：b知识点：第5章第4节证券业从业人员（掌握）教材页码：P539-545解析：HI项，证券从业人员

33、资格考试由中国证券业协会统一组织。34 .证券公司违反证券公司监督管理条例规定，出现（）情形的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职I未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好n推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应m未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必 备条款iv未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券a.i、n、m、ivB.n、m、ivd. I、m、iv答案：a知识点：第1章第7节法律责任(了解)教材页码：P142-149解析：IIV项均符合题目

34、要求，故选A。35 .经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服 务因素，说法正确的有()。I存在本金损失可能性 n产品或服务的流动变现能力 m私募产品iv自律组织认定的高风险产品或服务a.i、n、ivb.i、m、ivc.n、m、ivd. I、口、m答案：a知识点：第2章第3节划分产品或服务风险等级时应考虑的因素(熟悉)教材页码：P224-225解析：经营机构划分产品或服务风险等级时，产品或者服务存在下列因素的，应当审 慎评估其风险等级：存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部 分或者全部损失的产品或者服务;产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市

35、场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;产 品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和 特征的产品或者服务;产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或 者相关服务;产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境 发行或者交易的产品或者服务;自律组织认定的高风险产品或者服务;其他有可能 构成投资风险的因素。36 .关于上市公司的收购，收购行为完成后，收购人应当在()日内将收购情况报告国 务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7B.10C.14D.15答案：D知识点：第1章第4节上市公司收购(掌握

36、)教材页码：P61-63解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。37.公司法是为()制定的。规范公司的组织和行为保护公司、股东和债权人的合法权益维护社会经济秩序促进社会主义市场经济发展A.B.C.D.答案：C知识点：第1章第2节法规概述（熟悉）教材页码：P9-10解析：公司法是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权 益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。38 .证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问业务的，注册资本最低限额为人民币0。A.1亿元B.5000万元C

37、.5亿元D.8亿元答案：B知识点：第1章第7节证券公司业务规则与风险控制的一般规定（熟悉）教材页码：P135-137解析：根据证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元。39 .证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I健全n.合理in独立IV.制衡a.I、nB.n、mc.i、n、ivd.i、n、m、iv答案：d知识点：第2章第1节证券公司内部控制(熟悉)教材页码：P168-180解析：证券公司内部控制应当遵循以下原则：健全、合理、制衡和独立。40 .强行平仓制度对期货投资者存在违规超仓、

38、未按规定及时追加交易保证金等违 规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。2.涨跌停 板制度涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨 跌停板幅度。3.强制减仓制度期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生 重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。4.大户报告制度期货投 资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所 报告其资金、持仓量等情况。41 .合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的 银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托 管业

39、务。其中一个条件是：最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币或 托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10;500B.10;1000C.20;500D.20;1000答案：B知识点：第3章第7节合格境内机构投资者境外证券投资业务（了解）教材页码：P419-422解析：合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格 的银行负责资产托管业务。托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产 托管业务。其中一个条件是：最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货 币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。42 .假设某股份有限公司成立于2013年9月

40、10日，发起人甲认购公司股份200万 股，为公司的小股东，2017年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股， 2018年1月5日，公司股票在证券交易所上市交易。下列关于公司上市后甲在公司 成立时认购的股份转让的表述，正确的是()。A.2019年1月5日后方可以转让B.2018年9月10日后方可以转让C.2019年12月15日后方可以转让D.2018年1月5日后方可以转让答案：A知识点：第1章第2节股份有限公司(掌握)教材页码：P19-25解析：中华人民共和国公司法第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票

41、在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。43 .下列对法和法律关系的描述，正确的是()。A.法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则 在其生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及 相应职责答案：A知识点：第1章 第1节法律关系的概念、特征、种类与基本构成（了解）教材页码：P2-7解析：社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非 立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，

42、A项 正确，B项错误。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不 仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相 应职责，C、D两项错误。44 .证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金答案：D知识点：第3章第5节转融通业务（了解）P369-374解析：证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。 转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，报中国证监会备案后实施。45 .财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会

43、报告。 财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去 除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。A.5B.3C.7D.10答案：A知识点：第3章第3节财务顾问的监管和法律责任（熟悉）教材页码：P322-325解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报 告。财务顾问主办人不再符合规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中 去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。46 .可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券 交易所认可的（）。I股票n债券 m证券投资基金iv信托产品a.i、

44、m、ivb.i、n、mc.i、nD.n、m、iv答案：b知识点：第3章 第5节融资融券业务(掌握)教材页码：P356-369解析：可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证 券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他 证券。47 .金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是()。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产 管理产品答案：A知识点：第3章第7节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（熟悉）教材页码：P396-402解析：考点：本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对 每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。48 .证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强