2016年基金从业《基金法律法规》题型习题.docx

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1、2016年基金从业基金法律法规题型习题“只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。1、基金职业道德修养的方法不包括（ ）A深刻领会基金职业道德规范B正确树立基金职业道德观念C坚决维护基金职业道德规范D积极参加基金职业道德实践2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A严格账户管理B基金托管人应制定业务规则并监督实施C签订销售协议，明确权利和义务D禁止提前发行3、在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（ ）。A证监会B证券公司C商业银行D中央银行4、如果基金名称显示投资方向的，应当

2、有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A60B70C80D905、货币市场是融资期限在( )的金融市场。A半年以内B一年以内C一年以上D五年以上6、 ( )是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A合法、合规性B全面性C审慎性D适时性7、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A行为规范B自我约束C功能互补D相互促进8、根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。A1B2C3D69、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( )

3、。A拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户B投资者在募集期内可以多次认购基金份额C已经正式受理的认购申请可以撤销D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准10、我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。AT+1BT1CT+2DT2 11、 职业道德修养是一种( )，关键在于“自我”的意愿和努力A主观行为B自律行为C自我修养D他律12、守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A基金管理机构B基金从业人员C基金监督机构D金融从业人员13、( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行

4、、监督、反馈等各个环节。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则14、 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。A廉洁公正B忠诚敬业C保守秘密D客户资料15、 （）起，证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A1999-12-1B2001-9-1C2002-2-1D2005-3-116、 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。A5B8C10D1517、货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A货币市场进入门槛

5、很低B货币市场进入门槛很高C货币市场属于场外交易D货币市场属于场内交易18、 根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A运作方式B法律方式C投资对象D投资目标19、 （）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。A基金账户B银行存款账户C结算备付金账户D基金销售结算专用账户20、 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为( )日。ATBT+1CT+2DT+3 21、 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域A经济市场的发展与完善B法律法规的颁布及实施C确保信息收集、处理和报告正确性的控制D公司规章制度的制定与实施22、 公司内部控制的核心是(

6、 )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A明确责任B权利制衡C风险控制D严格授权23、 ( )是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。A债券市场B货币市场C开放式基金市场D股票市场24、 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A0.10%B0.25%C0.50%D0.75%25、 下列不属于基金托管人职责的是（）。A基金资金清算B会计复核以及对基金投资运作的监督C基金资产保管D基金资产的投资运作26、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息

7、，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）A不正当竞争B基于信息的操纵市场C内幕交易D误导市场27、 股权类金融资产以各类（ ）为主A票据B股票C基金D期货28、 不属于道德与法律的区别的是（ ）A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同29、 在金融市场中，金融市场上主要的资金供给者是（ ）。A家庭B居民C中央银行D政府30、基金职业道德修养的方法不包括（ ）A深刻领会基金职业道德规范B正确树立基金职业道德观念C坚决维护基金职业道德规范D积极参加基金职业道德实践 31、 自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过( )

8、个月。A1B2C3D632、 以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B基金是独立的法人机构C主要依据基金合同运营基金D投资者享有直接管理基金的权利33、 一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）A职业道德B法律规范C职业素养D社会道德34、 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。A二公司的内幕交易B基于交易的操纵市场C基于信息的操纵市场D不正当竞争35、 下列属于欺诈客户行为的是（ ）。A对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，

9、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。36、 按照交易工具的期限分为（ ）A货币市场和资本市场B股票市场和金融市场C证券市场和外汇市场D现货市场和期货市场37、 ( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则38、 通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者

10、的行为是属于（ ）A内幕交易B操纵市场C不正当竞争D内幕信息39、 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。A5B10C15D2040、 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A投资活动所受到的限制和约束少B投资风险较高C基金募集对象不固定D采取非公开方式发售41、 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每( )发布一次基金份额参考净值。A15秒B30秒C分钟D1天42、 证券投资基金不包括()。A封闭式基金B开放式基金C创业投资基金D债券基金43、 金融体系的构成要素不包括（ ）。A资金供应者B市场参与者C金融工具D组织方式44、 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。A1B2C3D6提醒考生基金从业考试复习中一定要注意时间的分配，不能本末倒置，要把宝贵的时间用在刀刃上。望各位考生及时抓住剩下的时间，好好复习，如果对自己没有信心，复习不知道重点，可以做做考前冲刺卷，比如基金从业考试，对提高成绩、顺利通过大有好处。如有疑问，马上帮你解答。