秦汉西北农业开发与灾害关系研究.pdf

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1、学校代码：!丝鲤分类号：堕y8 8 9 8 5 9研究生学号：密级：东北峄荭大孽硕士学位论文1 0 5 2 2 0 3 0 1 6左秦汉西j 匕农业开发与灾害关系研究R 姻朗1 1 c ho nt h eR e I I l t i sb e 呐nt h eE x p l o m t i o na n dt l l eD i s 嬲t e r so ft h eN o r t h w e s t 蚺l d n l r ed u 血gt h eQ i I l&H 粕脚I a s t i 鹤作者：王四方指导教师：学科专业：研究方向：学位类型：王彦辉教授中国古代史秦汉史学历硕士东北师范大学学位评定委员

2、会2 0 0 6 年5 月摘要秦汉时期，是我国古代第一个对西北地区进行大移民、大开发的时期。多年以来，对秦皇汉武所取得的繁荣昌盛一直为后人所称赞。同时，秦汉时期也是我国古代第一个灾害高发期，这中间是否有一定联系，学界众说纷纭。本文通过对史记、汉书、后汉书、出土简牍等文献的爬梳整理，以前人研究成果为基础，对秦汉西北农业开发进行了全面考察，分析和探讨了西北农业开发与灾害之间的关系、以及西北农业开发与灾害的相互影响。对秦汉西北农业开发遗留给后人的水土流失、土地沙化、水资源短缺等环境问题，在今天的西部大开发中，仍需要反思。首先，秦汉时期，西北地区地广人稀，环境艰苦，匈奴等少数民族势力不断发展壮大，对中

3、原王朝构成严重威胁。为抵抗匈奴，在西北大量驻军，由于受交通运输条件所限，为解决军粮不足，缓解内地人地矛盾，并解决灾害造成的大量流民的民生问题，有必要向西北移民、屯田。其次，西北农业开发中由于滥垦、滥伐，农业、畜牧业反复交替，水资源利用不合理，造成整个黄河流域灾害频发，给人民生产和生活带来严重影响。再次，受灾害影响，小农经济遭到严重打击，为求生存，引起灾民自东而西、自北而南的人口流动，对汉代区域经济的发展起到了消极平衡作用。同时，从东汉中后期开始，大量灾民流向南方，加快了南方经济的发展，为经济重心的南移做好了前期准备。最后，灾害不仅在经济上起到破坏作用，而且还在政治上对王朝的兴衰产生影响。除此之

4、外，灾害对汉代思想文化的冲击也不容忽视，因为它使秦汉社会风气由开拓进取转向迷惘颓废，在此背景之下，才缓缓拉开“魏晋风度”的历史序幕。关键词：秦汉；西北农业；开发；灾害A B S T R A C TQ i n&H a nD y I l a s t y、张st l l ef i r s tp e r i o dd l】r i n gw h i c hp e o p l em i g r a t e di n t oa n dd e v e l o p e dn o m l、e S ta r e ao nal a r g es c a l ei nC l l i n e s ea n c i e m

5、h i s t o r y T h ef i r s tQ i ne r n p e m ra n dH a nw u d i h a v eb e e np r a i s e df o rt l l ep r o s p c r i t ym a tt h e yg o tf o rs o1 0 n g A tt l l es a m et i m em i sp e r i o dw a sa l s oa ne I ao fc o n t i l l u a lc a l 锄i t i e s A r ct 1 1 e r ca n yr e l a t i o n sb e t、v

6、e e n 也e m?O p i I l i o n sv a r yi na c a d e I I l i a B a s e do nf o 蛐e rr e s e a r c h e s，b yc o m b m gt 1 1 r o u 曲鼢盯f，H a n s 矗“，胁“矗盘r 堪矗“，a r nb a 工r l b o os l i p se x c a v a t e d，t h i sp a p e rf l l n ye x a m i n e sn o r 山w e s ta g r i c u l t u r a le x p l o m t i o n，a 工l a

7、l y s e sa I l dp r o b e si m o 血er e l a t i o n sa I l dm u n J a l i n n u e n c e sb e t、V e e ne X p I o r a t i o na I l dc a l 锄i t i e s E n V i 砌咖e n t a lp r o b l e m sc a u s e db yn o n h w e s ta g r i c u l n l r a le x p l o r a t i o ni nQ i n&H a nD y l l a s t i e s，s u c ha Sf l

8、 o w 删a yo fw a t e ra n ds o i l，d e s e n m c a t i o no fe a n h，s h o n a g eo fw a t e r，a I l ds oo n，a r et ob es p e c u l a t e dm o r cd e e p l yi nt o d a y sn o r t h e md e v e l o p m e n t F i r s t ly，d u r i l l gQ h&H a nd y n a s t yn o r(h w e S ta r e aw a sd e s e na n du n d

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10、g r a t et oa n ds t a t i o n 仃o o p st 1 1 e r et oe n s l l r ef o o ds u p p o r t，a 1 1 da l s ot oe a s eu pc o n t r a d i c t i o nb e t、，e e np o p u l a t i o n 锄ds o i la n ds 0 1 v et l l el i v e l i h o o do fl a r g en 哪b e r so fc a l a m i t o u sv i c t i m s S e c o n d l y，b e c

11、a u s eo fe s 仃印e m e m，d e n u d a t i o n，r e p e a t e da l t e m a t i o no fc u l t i v 砒i n ga n ds t o c k b r e e d i n g，a n di r r a t i o n a lu s a g eo fw a t e rr e s o u r c e，c a l 锄i t i e st o o kp l a c ef b q u e n t l y 如t h ew h o l eo f Y e l l o w 硒v e rv a l l e y，w h i c hd

12、 i dv e r yh a n nt op e o p l e sp r o d u c i n ga r l dl i V i n g m r d l y，i m p a c t e db yc a l a r I l i t i e s，s m a l m o l d e re c o n o m yg o ts 仃1 l c k w h i c hm a d et 1 1 e s ev i c t i m sf l o wf b me a s tt ow e s t，n o n ht os o u 缸l i no r d e rt os u n r i v e T h ep o p l

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16、 t y；N o r t h w e s tA g r i c u l t u r e；D e V e l o p m e m；C a l a 工1 1 i 哆l I独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：艺翅豸日期v 6、6、B学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用

17、学位论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：五避豸指导教师签名：查耄超日期：x 埋么：Z 12；日期：兰竺：2学位论文作者毕业后去向：工作单位：通讯地址：电话：邮编：(一)研究对象和内容j 予百秦汉西北农业开发，揭开了我国大规模开发西北的序幕，对于巩固边疆、保障内地人民生命财产和经济发展、促进国家统一与多民族经济文化交流，起到了积极作用。同时，水土

18、流失、土地沙化、水资源短缺、灾害频发却不断加剧，至今仍困扰着国人，值得我们反思。本文本着这一思路，对西北农业开发进行了全面考察。以“生态”为视角，切入“移民实边”、“屯田戍边”，深入分析植被、农牧界线、水资源变化及战争与灾害的相互关系，探讨灾害对政治、经济、思想文化的影响，重新认识和评价秦汉西北农业开发。(二)研究目的和意义本文对自然因素是致灾的决定因子进行了驳斥，提出了社会因素为主综合其它因素才是致灾的真正原因：第一，从学术史的角度看，秦汉西北地区经济繁荣是以破坏当地生态、牺牲黄河中下游经济发展为代价，它的繁荣只能是暂时的，并不能持续保持。东汉末年，大量人口南迁，致使西北地区经济发展衰退，江

19、南经济发展只能是历史发展的必然。第二，从思想史的角度看，黄河中上游地区自然环境在秦汉西北农业开发过程中遭到破坏，造成当地和黄河中下游受灾，说明除气候变化外，人类活动才是致灾的主要因子。灾害破坏除了对当时的物质和经济产生影响外，还在思想上对人们产生了深刻影响，即社会风气由秦汉时的积极进取转为魏晋时的迷惘颓废。第三，在应用价值方面，向西北地区移民屯垦，对当时取得的积极成果应给予充分肯定；开发造成了当地水土流失、土地沙化及黄河中下游地区洪涝等一系列灾害，严重破坏了经济发展。这些经验教训为今天的两音 5 大开发提供了定的借鉴，(三)研究概况l、移民研究自近现代以来，对于移民研究，主要著作有葛剑雄中国移

20、民史(第2 卷)1，对秦汉移民作了全面研究。对主要移民运动和阶段的论述都非常详细，并尽可能论证或推测了移民的数量，且富有统计表格和地图。从移民角度对西北开发进行了阐述，正面肯测了移民的数量，且富有统计表格和地图。从移民角度对西北开发进行了阐述，正面肯葛剑雄：仲冒移民史(第2 卷)，福州：福建A 民出版社，1 9 9 7 年版。定了开发的积极作用。论文主要有赖华明论秦汉移民及其特点1 和论秦汉移民政策及其历史作用2，前者将移民类型分为政治型、军事型、经济型，并对各自特点进行了论述；后者探讨了秦汉移民政策、特点和移民产生的历史作用。不过这两篇论文大体没有超越移民史论述的内容。2、屯垦研究刘光华汉代

21、西北屯田研究3 以专题形式对上古西北屯田、汉代屯田发生的背景及其概况、屯田上的劳动者、屯田管理系统和西北屯田的作用等问题作了有意义的探讨。陈直西汉屯戍研究4 分别从屯戍的一般情况、屯田制度、屯戍士卒的一般日常生活三个方面加以论述。赵予征丝绸之路屯垦研究5，上编1 4 章分析了两汉西域屯田发生的背景、过程、管理系统及屯垦戍边的特点及历史意义。陈慧生两汉屯田和统一新疆的关系6，论述两汉通过在西域屯田开发，促进了与新疆少数民族的融合与当地社会经济的发展，为统一新疆创造了有利条件。3、灾害研究两汉是中国历史上第一个有系统灾害文献记载的时期，史记、汉书、后汉书等典籍中有关灾害的记载，为我们研究这一时期的

22、灾害提供了便利。据笔者所知，对两汉灾害给予科学意义上的研究是从2 0 世纪2 0 年代竺可桢中国历史上之旱灾7 开始的。然后李泰初汉朝以来中国灾荒年表8、邓拓中国救荒史。、史观对灾荒宣战”、宁可汉代农业生产漫谈“等著述对两汉灾害进行了论述。在这些文章和论著中，专以两汉灾害为研究对象的相对较少，而对两汉灾害论述稍为具体、全面的则是邓拓先生的中国救荒史，长期以来为不少论者所引用。2 0 世纪9 0 年代，先后出版了一些学术著作，使两汉灾害研究进入一个新的阶段。资料方面主要有：傅筑夫等中国经济史资料(秦汉三国编)”、陈高佣等中国历代天灾人祸表”、中国社会科学院历史研究所资料编纂组中国历代自然灾害及历

23、代盛世农业政策资料“、刘光华等中国古代西北历史资料辑录”、宋正海中国古代重大自然灾害和异常年表总集”。论著方面：袁林先生西北灾荒史”，是一部地域性灾害研究著作，所引资料丰富，论述具体、深刻，具有较高的学术价值和参考意义。史1 赖华明：论秦汉移民及其特点，载四川师范大学学报(社科版)，1 9 9 5 年第4 期。2 赖华明：论秦汉移民政策及其历史作用，载四川师范大学学报(社科版)，1 9 9 6 年第4 期。3 刘光华：汉代西北屯羽研究，兰州：兰州大学出版社，1 9 8 8 年版。4 陈直：西汉屯戍研究，载两汉经济史料论丛，西安：陕西人民出版社，1 9 5 8 年版，第1 7 5 页。5 赵予征

24、：丝绸之路屯垦研究，乌鲁木齐：新疆人民出版社，1 9 9 6 年版。陈慧生：两汉屯田和统一新疆的关系，载新疆历史研究，1 9 8 5 年第1 期。7 竺可桢：中国历史上之旱灾，载史地学报，1 9 2 5 年6 月第3 卷第4 期。8 李泰初：汉朝以来中国灾荒年表，载中国实业杂志，1 9 3 5 年1 0 月第l 卷第1 0 期。9 邓拓：中国救荒史，北京：商务印书馆，1 9 3 7 年版。史观：对灾荒宣战，载上海大公报，1 9 5 0 年3 月2 0 日。”宁可：汉代农业生产漫谈载光明日报，1 9 7 9 年4 月1 0 日。”傅筑夫等著：中国经济史资料(秦汉三国编)，北京：中国社会科学出版社

25、，1 9 8 2 年版。”陈高佣等著：中国历代天灾人祸表，上海：上海书店，1 9 8 6 年影印版。“中国社会科学院历史研究所资料编纂组：中国历代自然灾害及历代盛世农业政策资料，北京：农业出版社，1 9 8 8年版。”刘光华等著：中国古代西北历史资料辑录，兰州：兰州大学出版社，1 9 8 8 年版。”宋正海：中国古代重大自然灾害和异常年表总集，广州：广东教育出版社，1 9 9 2 年版。”袁林：西北灾荒史，兰州：甘肃人民出版社，1 9 9 4 年版。2念海等黄土高原森林与草原的变迁1，论述中上游森林、草原等植被遭到破坏，水土流失，造成当地和黄河下游灾害频发，生态恶化。景爱沙漠考古通论2、中国北

26、方沙漠化的原因及对策3 等从历史地理学的角度分析了西北农业开发与沙漠化的关系。陈业新灾害与两汉社会研究4，根据文献对于灾害的相关记述，统计出灾害发生的数字，分析灾害发生的原因及其给社会造成的深刻影响。论文部分：耿占军等西汉自然灾害及气候初论5，主要论述西汉灾害与气候的关系，认为气候因素是这一时期灾害发生的主要原因。金陵客西汉的水灾及其他6，探讨了西汉四次相对较集中、灾情较严重的水灾，并对西汉治河历史加以简略的条理。杨振红汉代自然灾害初探7，是研究两汉灾害论文中论述灾害发生次数相对较为准确、具体的论著，同时，该文对灾害发生的原因和规律也有所归纳，简略分析了灾害在两汉政治、经济、文化及思想等领域所

27、产生的影响。官德祥两汉时期蝗灾论述8，则从时序、空间分布及与水早蝗灾间的关系诸方面对两汉蝗灾进行了讨论。王子今秦汉长城的生态史考察9，从生态史的角度分析秦汉长城的规划和修建对于区域生态的意义及影响。倪根金毁林与汉代居延垦区的衰落”，根据历史史料，阐明了汉代居延垦区由繁荣到衰落的历史原因。进一步说明了乱砍滥伐森林带来的恶果。开发大自然必须遵循自然规律，切不可盲目蛮干，毫无节制。总之，这些论著和论文对于研究秦汉西北移民、屯垦及全国发生的灾害作出了不可磨灭的贡献。同时，对于本文写作也起到了抛砖引玉的作用。但是，不足之处又有以下几点，首先，对于开发带来的后果论述过于笼统，造成后果的原因未加深入分析。恩

28、格斯曾以古代波斯等为例，论述了农业开发对生态的破坏性影响，认为耕地任其耕种，而不是有意识地加以控制，接踵而来的就是土地荒芜，像波斯、荚索不达米亚及希腊那样。“美索不达米亚、希腊、小亚细亚以及其他各地的居民，为了想得到耕地，把森林都砍完了，但是他们梦想不到，这些地方今天竞因此成为荒芜不毛之地，因为他们使这些地方失去了森林。也失去了积聚和贮存水分的中心”“。因此，忽视这种消极的严重后果，不仅不利于我们解决问题，而且还会让我们付出惨重代价。其次，将灾害主因归纳为气候变化，不能反映当时情况。再次，开发引发的灾害，往往侧重于灾害种类的一个方面，对灾害成因的讨论，不能从多角度进行分析，过于单一化。最后，阐

29、述灾害发生地域大多限于西北或者黄河中下游，不能将二者有机的结合起来，全盘考虑。基于此，在今天西部大开发的形势下，重新研究两汉西北农业开发与灾害关系就具有一定的学术价值。史念海等著：黄土高原森林与草原的变迁，西安：陕西人民出版社，1 9 8 5 年版。2 景爱：沙漠考古通论，北京：紫禁城出版社，1 9 9 9 年版。3 景爱：中国北方沙漠化的原因及对策，济南：山东科学技术出版社，1 9 9 6 年版。4 陈业新：灾害与两汉社会研究，上海：上海人民出版社，2 0 0 4 年版。5 耿占军等：西汉自然灾害及气候初论，载唐都学刊，1 9 9 6 年第l 期。6 金陵客：西汉的水灾及其他，载文史知识，1

30、 9 9 8 年第1 2 期。7 杨振红：汉代自然灾害初探，载中国史研究，1 9 9 9 年第4 期。8 官德祥：两汉时期蝗灾论述，载中国农史，2 0 0 1 年第3 期。9 王子今：秦汉长城的生态史考察，载中国长城遗迹调查报告集，文物出版社，1 9 8 1 年2 月版。”倪根金：毁林与汉代居延垦区的衰落，载灾害学，1 9 9 4 年第9 卷第1 期。“(德)恩格斯：自然辩证法，中共中央马克思、恩格斯、列宁、斯大林著作编译局译，北京：人民出版社，1 9 7 1年版，第1 5 8 页。3上编秦汉西北农业开发(一)、匈奴势力的发展壮大一、农业开发的背景匈奴，是我国北方的一支少数民族，原居于今蒙古人

31、民共和国及内蒙古自治区境内，少水草，气候干燥，严寒，所谓“，夫胡貉之地，积阴之处也，木皮三寸，冰厚六尺。”1，“地涸泽硷卤，不生五谷”2，过着游牧徙居的生活。汉书匈奴传“逐水草迂徙，无城郭常居耕田之业”。公元前3 世纪以后，匈奴进入阶级社会。在氏族贵族和军事首领指挥下，“战争和进行战争的组织现在已成为人民生活的正常职能了。邻人的财富刺激了各部族的贪欲，获得财富已成为他们最重要的生活目的之一了”。故史记载：“匈奴明以攻战为事”。又说：“行盗侵驱，所以为业也，天性固然”4。依照匈奴的社会习惯，“其攻战，斩首虏赐一厄酒，而所得虏获因以予之，得人以为奴婢。故其战，人人自为趣利”5。而匈奴贵族正是利用这

32、种习惯，去诱使匈奴人进行战争和掠夺。公元前3 世纪末，匈奴出现了一位杰出的首领冒顿单于，在他统治其间，匈奴征服了许多外族的部落和国家，先后“东大破灭东胡王，西击走月氏，南并楼烦、白羊河南王”，“北服浑庾、屈射、丁零、鬲昆、薪犁之国”，后又“夷灭月氏，定楼兰、乌孙、呼揭及其旁二十六国”6。“控弦之士三十余万”，建立了强大的奴隶制国家，造成强大的南侵之势。由此可见匈奴侵扰势力的兴起及向外扩张，乃是匈奴社会发展到一定历史阶段的产物。而匈奴侵扰势力兴起的时候，正值秦汉之际，西汉经济萧条，国力空虚，中央政权也未巩固，汉匈双方力量的对比决定了汉初数十年间汉朝退让、匈奴进攻的态势。在此形势之下，汉初的和亲政

33、策不仅不可能起到根本遏止匈奴入侵的作用，而且匈奴侵扰势力南下也不会停止。因此，汉初数十年间，匈奴对中原王朝的边疆构成了严重威胁。(二)为抵抗匈奴，保障边疆和内地人民的生命财产及经济的正常发展，在边境大量驻军，出于解决军队军粮不足和运输困难，开发西北，势所必然。汉书晁错传，中华书局1 9 6 2 年版，第2 2 8 4 页。2 史记平津侯主傅列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 9 5 4 页。3(德)马克思、恩格斯：马克思恩格斯文选两卷集，第2 卷中译本，集体编译，北京：人民出版社，1 9 5 8 年第3 l l 页。史记平津侯主傅列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 9 5 5 页。

34、6 史记匈奴列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 8 9 2 页。6 史记匈奴列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 8 8 9、2 8 9 3、2 8 9 6 页。4西汉初年，经过多年战争，国力虚弱，西北地区不仅秦始皇新开拓的疆土尽失，而且原来在塞内的土地也被占领。刘邦定都关中前夕，“匈奴河南白羊、楼烦王，去长安近者七百里，轻骑一日一夕可以至”1。秦时移民大多已逃离，留下的也被匈奴掳掠，随匈奴迁徙。汉初数十年问，匈奴侵扰不绝，几乎年年入塞劫掠。文帝十四年(前1 6 6 年)，“匈奴单于十四万骑入朝那(今宁夏固原县东南)萧关(今宁夏固原县东南)，杀北地都尉印，虏人民畜产甚多，”2。“后元

35、六年，匈奴复侵上郡、云中，所至0 恣意掠杀。又使骑兵入烧回中宫，候骑至雍甘泉”3，直接威胁到首都长安的安全。作为游牧民族的匈奴，“非有城郭田宅之归居，如飞鸟走兽于广野，美草甘水则止，草尽水竭则移，往来转徙，时至时去”4。其侵扰边塞也是见守军少则进，守军多则退。所以要阻止其侵扰，必须在边境驻有相当数量的军队，才足以击退之。而边境地区人烟稀少，驻守官兵所需大宗粮饷必须由内地转运。但西北距内地路途遥远，交通不便，运输极其困难，汉书食货志所云：“道路之远，输将之难，率以数十倍而致其一”，而且，由于“转输并起”，“徭役不息”，“百姓烦扰”，出现军饷“用度不足”的严重情况。为解决这一矛盾，只有开发西北。(

36、三)从西汉中期开始，关东人口数量剧增，出现人多地少、灾害频发现象，土地兼并也十分严重，产生大量流民，为缓和矛盾，解决人民生计，有必要向西北移民、屯田。西汉初年，由于秦朝过度使用人力和秦汉之际连年剧烈战乱，人口锐减，到公元前2 0 2 年，西汉疆域内有1 5 0 0 1 8 0 0 万人口5，大量土地荒芜，人地矛盾并不紧张。但是，自高祖以后，历惠帝、吕后，到文帝之世，土地兼并日趋激烈。一些诸侯王、贵族、地主和商人“数侵夺人田，坏人壕以为田”6。在兼并中丧失土地的农民变为“游食之民”，四处游荡。到武帝时，人口数量大增，土地兼并日益剧烈，大批农民失去土地，成为无业流民，阶级矛盾日趋尖锐。董仲舒虽曾提

37、出“限民名田，以澹不足”的建议，但根本不能解决国内农民的土地问题。同时，从西汉中后期开始，关东土地开发殆尽，人口压力已相当大，一遇灾害便有大量流民，黄河水患日趋严重，再加上其它灾害影响，造成大量灾民。元狩四年(前1 1 9 年)，关东连年遭受水灾，流民无处安置，“乃徙贫民于关以西，及充朔方以南新秦中”8，总数有七十二万五千口9。大批流民的存在，势必酿成大患，为缓和阶级矛盾，解决国内土地兼并问题和安顿国内流民，向西北移民、屯垦就成了历史发展的必然。汉书娄敬传，中华书局1 9 6 2 年版第2 1 2 3 页。2 汉书匈奴传，中华书局1 9 6 2 年版，第3 7 6 1 页。3 史记匈奴列传，中

38、华书局1 9 5 9 年版，第2 9 0 1 页。4 汉书晁错传，中华书局1 9 6 2 年版，第2 2 8 5 页。5 葛剑雄：西汉人口地理，北京：人民出版社，1 9 8 6 年版，第6 2 页。6 汉书衡山王传。中华书局1 9 6 2 年版，第2 1 5 3 2 1 5 4 页。汉书食货志，中华书局1 9 6 2 年版，第1 1 3 7 页。8 史记平准书，中华书局1 9 5 9 年版，第1 4 2 5 页。汉书武帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 7 8 页。(一)秦朝时期的移民二、西北移民秦朝是我国第一个大规模向西北移民的时代，始皇三十二年(前2 1 3 年)，派蒙恬率3 0 万

39、人进攻匈奴，夺取河南地，即黄河上游今宁夏以下、内蒙古境内黄河以南的部分。三十三年，蒙恬驱逐匈奴，“自榆中并河以东，属之阴山，以为四十四(一作三十四)县，城河上为塞。又使蒙恬渡河取高阙、阳山、北假中，筑亭障以逐戎人。徙谪，实之初县”1。移民范围主要是内蒙古和宁夏的河套平原，移民数量史籍中没有记载，但要充实新设的4 0 多个县，人数不能太少，三十六年，又“迁北河榆中三万家。拜爵一级”2。这次迁入区是河套平原，显然是出于开垦便利和巩固北部边疆双重目的。两次移民结果，至少有近3 0 万人迁入河套地区3，从事开垦和农耕。由于西北边地气候寒冷，条件艰苦，加上内地人民受“安土重迁”观念的影响，不愿离开本土，

40、所以，只有采取强制措施，徙谪或谪戍，人员主要有犯了罪的官吏、赘婿、商人、登记过商人户籍的人、或祖父母、父母曾经登记过商人户籍的以及住在“闾左”的穷人组成。而这些移民一旦失去政权控制，就会回到故土。“蒙恬死，诸侯叛秦，中国扰乱，诸秦所徙逋戍边者皆复去。于是匈奴得宽，复稍度河南与中国界于故塞”4。另外，秦汉之际，由于匈奴不断侵扰和诸侯叛秦，移民大都离去，很少一部分被匈奴掳走，到西汉初年，该地移民成果已荡然无存。(二)西汉时期的移民西汉初年，晁错针对匈奴南侵，威胁首都长安，向文帝提出募民徙塞下的计划。但受到以下条件的限制，收效不大。一、西汉刚建国不久，经济凋敝，没有充足的财力物力来支持移民。二、经过

41、多年战争，人口锐减，大量土地荒芜，人口压力不大。三、各诸侯国正在与朝廷争夺民户，当然不会允许自己所属的人口迁离，而诸侯王辖境占了关东大部，应该是主要的移民来源。加上内地人民安土重迁，匈奴经常侵扰，边境条件艰苦，因此计划虽好，实际上却无法实现。武帝时期，由于经过汉初数十年的休养生息，积累了大量社会财富，物力雄厚，各诸侯国经过景武时期一系列打击后，不过衣食租税，对朝廷唯命是听。关东土地开发殆尽，人口压力己相当大，土地兼并不断加剧，一遇灾害便有大批流民。随着对匈奴军事行动的不断胜利，不仅收复了秦末失地，而且还开拓了新的疆域。具备了向西北调运大1 史记秦始皇本纪中华书局1 9 5 9 年版，第2 5

42、3 页。2 史记秦始皇本纪，中华书局1 9 5 9 年版，第2 5 9 页。3 葛剑雄：中国移民史(第2 卷)，福州：福建人民出版社，1 9 9 7 年版，第6 9 页。史记-匈奴列传，中华书局1 9 5 9 年版，第2 8 8 7、2 8 8 8 页。量粮食，保证移民定居的基本生活需要。因此，从武帝时对西北边境实行了几次大规模移民。元朔二年(前1 2 7 年)，“收河南地，置朔方、五原郡”。当年夏，“募民徙朔方十万口”1。这是西汉第一次对西北边疆的大规模移民。移民安置区应以今黄河、乌加河一带的河套平原为中心，包括周围及黄河以南地区。元狩四年(前1 1 9 年)，关东连年遭受水灾，流民无处安置

43、，“乃徙贫民于关以西，及充朔方以南新秦中”2，总数有七十二万五千口3，这是对西北边疆移民中人数最多的一次。移民迁入地区是陇西、北地、西河、上郡和会稽。从当时形势看，还应该包括河西四郡。大致范围应包括今内蒙古南部、山西西北部、陕西西北部、宁夏南部和甘肃中西部，即沿秦长城(故塞)内外以及河西走廊。元鼎六年(前1 1 1 年)，羌人被逐出湟水流域，退至鲜水海(青海湖)地区、汉人开始向湟水流域移殖4。征和二年(前9 1 年)戾太子发兵被平息后，对在变乱中“吏士劫略者，皆徙敦煌郡”。这次变乱牵涉人很多徙敦煌，人口也必不少。在向西北大规模移民之后，又在“上郡、朔方、西河、河西开田官，斥塞卒六十万人戍田之。

44、这六十万戍卒多数是定期轮换，不一定始终保持这个数额。但开垦规模之大，相当可观，其中有些人逐渐成为长年定居者。昭帝始元二年(前8 5 年)，“冬，发习战射士诣朔方，调故吏将屯田张掖郡”7。屯田人员中有部分会成为当地定居人口。昭帝始元六年(前8 1 年)，“取天水、陇西、张掖郡各二县置金城郡”8，由于辖境都是新辟疆土，该郡居民几乎全是内地移民。此外，“自敦煌西至盐泽(今罗布泊)，往往起亭，而轮台(今新疆轮台县东)、渠犁(今新疆库尔勒)皆有田卒数百人”9。元凤四年(前7 7 年)，又在伊循(今新疆若羌县东)屯田，后更置都尉。宣帝时，屯田远达车师(今新疆吐鲁番盆地)、莎车(今新疆莎车)、北胥(今地无考

45、)，设有屯田校尉。元帝时，复置戊已校尉，屯田车师前王庭(今新疆吐鲁番县西)”。平帝元始四年(公元4 年)，王莽执政，招诱羌人纳土，在湟水以西、青海湖周围地区置西海郡，“徙天下犯禁者处之”“。西海郡的设置，完全是出于王莽个人的私欲，给无辜百姓带来了巨大灾难，因此，王莽灭亡后，羌人即将郡地夺回”。被迫迁去的“罪犯”都逃回或迁往其他地方，移民也就不复存在。1 汉书武帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 7 0 页。2 史记平准书中华书局1 9 5 9 年版，第1 4 2 5 页。3 汉书武帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 7 8 页。后汉书西羌传，中华书局1 9 6 5 年版，第2 8

46、7 7 页。5 汉书刘屈麓传，中华书局1 9 6 2 年版，第2 8 8 2 页。6 汉书食货志上，中华书局1 9 6 2 年版，第1 1 7 3 页。7 汉书昭帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第2 2 1 页。8 汉书昭帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第2 2 4 页。9 汉书-西域传，中华书局1 9 6 2 年版，第3 8 7 3 页。”汉书西域传，中华书局1 9 6 2 年版，第3 8 7 4 页。“汉书平帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第3 5 7 页。”后汉书西羌传，中华书局1 9 6 5 年版，第2 8 7 8 页。纵观整个西汉西北移民，主要分布在朔方、五原、西河、上郡

47、、北地、安定、陇西、天水、金城、武威、张掖、酒泉、敦煌诸郡，而朔方、五原、金城及河西四郡最为集中。移民来源据汉书地理志记载，“其民或以关东下贫，或以报怨过当，或以悖逆亡道，家属徙焉”。实际上分为以下几种，首先，关东贫民，主要是元朔二年的1 0 万和元狩四年的7 2 5 万。其次是强制迁移的罪犯及家属。最后是朝廷根据某项特定标准强制迁移的，如元狩五年(前1 1 8 年)，“徙天下奸猾吏民于边”1。这些移民由于要充实边防、进行屯垦，因此回到内地的机会很少。至元始二年(公元2 年)这些移民及其后代人数至少达到1 5 0 万，据汉书地理志西北各郡户数(见表一)分析，河西四郡、金城、朔方、五原等郡基本由

48、移民组成，北地、西河、上郡移民约占一半以上，陇西、天水、安定也有一定数量的移民”2。西汉元始二年(公元2 年)西北各郡人口统计表(表一)郡名人口面积(平方公里)人口密度(人平方公里)陇西2 3 68 2 42 54 4 39 3 l天水2 6 l3 4 82 32 3 81 1 2 5安定1 4 32 9 45 48 0 72 6 2北地2 1 06 8 85 5l O O3 8 2西河6 9 89 3 65 50 0 01 2 7 l上郡6 0 66 5 86 30 2 59 6 3武威7 64 1 92 42 4 33 1 5张掖8 87 3 14 52 6 41 9 6酒泉7 67 2

49、63 73 0 l2 0 6敦煌3 83 8 52 82 3 61 3 6金城1 4 96 4 83 48 8 84 2 9朔方1 3 66 2 85 83 6 92 3 4五原2 3 13 2 890 6 32 5 5 2合计29 5 5 5 6 35 1 39 7 75 7 5资料来源：转引西汉人口地理第六章第三节，表七。(三)东汉时期的移民两汉之际，王莽对周边少数民族实行错误民族政策，盲目挑起战争，严重破坏了西汉后期汉匈间的和睦关系。“建武五年，李兴、闵堪引兵至单于庭迎芳，与俱入塞，都九原县。掠有五原、朔方、云中、定襄和雁门五郡，并置守令，与胡通兵，侵苦北边”3。当时光武帝正忙于消灭中原

50、各地割据势力和巩固自己政权，无力北顾，因此大量边民内迁。“建武十年，省定襄郡，徙其民于西河。十一年，省朔方牧，并并州。二十年，省五原郡，徙其吏人置河东”4。这些内迁边民直至建武二十五年匈奴南单于向汉朝称臣后，才于二十六年和永平五年迁回边区，留下的也被官府默认。因此东汉时期，真正向西北边疆移民应该是从永平八年的诏令开始：1 汉书武帝纪，中华书局1 9 6 2 年版，第1 7 9 页。2 葛剑雄：中国移民史(第2 卷)，福州：福建人民出版社，1 9 9 7 年版，第1 5 4 页。3 后汉书卢芳传，中华书局1 9 6 5 年版，第5 0 6 页。1 后汉书光武帝纪，中华书局1 9 6 5 年版，第