2022年度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册.doc

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1、2022年度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册一、系统简介（一）系统基本情况“财政部统一报表系统”是由财政部开发的报表工作统一平台，其中包含了多套报表业务，涉及部内众多业务司局。“行政事业单位内部控制报告”是其中的一套报表业务，主要涵盖行政事业单位内部控制报告报表的下发、数据填报、数据审核、数据分析等功能。（二）系统环境要求本系统基于B/S（浏览器/服务器）模式构建，用户直接通过网页浏览器登陆和访问系统，不需要安装其他客户端软件。系统支持Windows XP、7、10操作系统，支持使用IE、Chrome、Firefox和360等主流浏览器。（注：IE浏览器仅支持IE 9及以上版本，不能升级

2、IE浏览器的，建议使用Firefox浏览器。）（三）系统登录地址基于安全考虑，本系统使用Https方式连接，且所有登陆到系统的用户，都需要绑定手机号进行短信验证，验证通过才能正常使用。中央部门及其下属单位用户登陆地址：（注：因为系统使用https方式连接，可能会有如下提示：此时选择“继续浏览此网站（不推荐）”即可。上图为使用IE浏览器的示意图，如您使用Firefox（火狐）浏览器，遇到拦截时点击“高级”，选择“添加例外”，将统一报表网址添加到安全例外中。如您使用Chrome浏览器，遇到拦截时点击“高级”，选择“继续前往”。）地方行政事业单位用户使用各地二级部署的统一报表系统填报，具体登录地址以

3、地方财政部门通知为准 。（四）首次登陆需要修改密码用户首次登陆本系统，登陆成功之后，会弹出弹框，提示需要设置新的密码。如下图：（密码要求：密码必须是小写字母、大写字母、数字、特殊符号的至少三种组合，且长度不小于8位。）（五）密码找回功能在登录页面点击【忘记密码】，即可进入用户密码找回界面。如下图所示：（注意：密码找回的前提是在用户信息中预置或填写过密码找回邮箱，如果没有填写过邮箱，则无法找回，只能由上级单位重置。）这里需要输入用户名，然后点击下一步，如图所示：系统会给用户所在邮箱发一条重置密码邮件，进入到邮箱点击链接即可完成重置密码操作。二、填报用户（一）用户登陆填报用户账户由管理用户初始化并

4、下发。得到登录账号和密码之后，才可登录系统。在登录界面输入用户名、密码，即可登陆进入系统，填报用户的系统界面如下：用户名不区分大小写，密码区分大小写。连续5次密码错误后，用户锁定15分钟。为安全考虑，请注意定期修改密码，修改密码界面如下：（注：密码区分大小写，必须由数字字母组合且不得小于8位。）（二）填报说明下载在系统首页界面右面有一个“下载中心”，在这个模块下面可以找到2022年内控报告-填写说明。点击下载即可。（三）在线填报修改完成个人信息后，需要填报数据，点击“数据录入”，或者点击首页“常用功能”中的“数据录入”，即可进入到具体报表的录入界面，如下图：将行政事业单位内部控制报告的业务数据

5、根据表格要求填入。（注：灰色单元格为表样单元格，不可修改；绿色单元格为自动运行单元格，不可修改，数据自动计算产生；白色单元格为可填报单元格，可以录入。）（四）浮动表今年浮动表是“业务层面内部控制建设情况（三）”和“信息系统层面内部控制建设情况”，选中浮动表的任一单元格，就可以看到工具栏里面的前插一行和后插一行凸显出来，然后进行增行就可以。（五）置灰单元格置灰单元格会根据条件进行置灰。如下图：更改条件之后，置灰单元格还是不能填写，需要先进行数据保存之后，才能够进行填报数据，如下图：（六）基础数据多选内控业务有一些单元格，是需要多选的。根据单位实际情况进行选择枚举。（七）生成报告用户填写完所有报表

6、之后，需要点击全算，然后切换到报告。可以通过点击下载查看生成的分析报告。（八）数据上报所有数据填报完成之后，就可以通过上报按钮，将填报的数据上报给上级单位。（注：数据上报之后，数据不允许修改。）三、管理单位用户（一）报表业务管理1、审核本级报送的数据；2、审核下级报送的数据；3、分析本级、下级的数据；4、生成本级分析报告；5、向上级财政部门报送数据。（二）单位初始化初始化单位：逐级进行创建单位。创建规则为：9位组织机构代码（统一社会信用代码的第9-17位）。通过“系统管理-单位管理功能”进行初始化单位。（注：进入单位管理之后，需要点击一下自己的单位，然后才可以点击新增功能，进行初始化单位。单位

7、代码规则：9位组织机构代码（统一社会信用代码的第9-17位）报表类型：如果新增的这家单位还有下级单位，选择7（叠加汇总表）；如果没有下级单位，选择0（单户表）。已在系统中填报过2021年度内控的单位不需要进行单位初始化。）（三）用户初始化用户创建：由初始化的一级单位用户通过“系统管理-用户管理”功能进行逐级创建。创建规则为：单位代码+NKBG。 在左侧的行政区划列表中选择要新建用户的单位，然后点击“新建”按钮，弹出新建用户对话框，在其中填写管理员相关信息，在“关联角色”中选择相对于的角色，即可完成用户新建。根据单位性质选择关联的角色。不能同时勾选两种角色。（四）报表数据查看登陆系统后，点击“数

8、据录入”，或者点击首页“常用功能”中的“数据录入”，即可进入到具体报表的查看界面，如下图： 左侧为单位列表栏，可以选择要查看的报送单位，右侧为具体报表数据的展示区。（五）生成分析表下级单位全部上报完成之后，切换报表选择分析表。进入分析表时，会自动弹出分析测算界面，默认分析所有下级单位。点击确认即可。（六）生成报告下级单位全部上报完成之后，并且本级单位完成填报和分析表数据测算任务，再进行下载分析报告。（七）数据上报当下级单位的数据报送齐全后，管理用户对其进行查看、审核和分析，生成分析表和分析报告数据。此时再次进入“数据录入”功能，选择本级单位节点，点击功能菜单上的“上报”按钮，将数据报送到上级财

9、政部门。上报时系统自动执行公式审核，如果审核不通过，将不允许上报。（注：系统中审核公式分为“错误”、“警告”和“提示”三类，只有“错误”类公式审核报错时不允许上报。）（八）上报取回当发现数据存在问题时，可以通过工具栏的“上报取回”按钮，取回报送的单位数据。（九）报送统计为管理用户单位提供的一个便于查询上报情况的功能，可以通过这个功能查看上报或未上报的单位。四、技术支持服务电话久其软件为本系统提供技术支持服务，各级单位在填报过程中，遇到任何技术问题，都可以拨打技术支持热线寻求帮助。使用单机版或者财政部网络版（网址为：）的用户，可以拨打技术支持服务电话：400-119-9797 转 8或010-63819293获得帮助；使用地方统一报表系统的用户，技术服务方式以当地通知为准。17