铁路建设项目开通运营前安全评估规范(T-CCTAS 32—2022).pdf

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1、团体标准T/CCTAS 322022铁路建设项目开通运营前安全评估规范Safety evaluation specifications for railway construction projectsbefore operation（征求意见稿）2022-07-06发布2022-08-01实施中国交通运输协会发 布ICS 03.220.30CCS S00T/CCTAS 322022I目次前言1范围12规范性引用文件13术语和定义14安全评估条件25安全评估主要内容25.1一般规定25.2安全管理25.3专业管理36安全评估机构107安全评估程序108安全评估报告119各专业安全评估检查细化表

2、11附录 A（规范性）各专业安全评估检查细化表12附录 B（资料性）评估报告式样47参考文献49T/CCTAS 322022II前言本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中国交通运输协会轨道交通安全技术专业委员会提出。本文件由中国交通运输协会标准化技术委员会归口。本文件起草单位：中国交通运输协会轨道交通安全技术专业委员会、北京交通大学、国能包神铁路集团有限责任公司、陕西铁路物流集团有限公司、广东城际铁路运营有限公司、中交协永泰（北京）轨道安全技术有限公司。本文件主要起草人：陈兰华、宋桂玉、刘朝英、周伟、徐平、孙杰民、陈雷、

3、房生修、肖榜全、李兴良、康遵起、汪志敏、祁建军、张忠权、周洪欣、付锋、李成、殷勤策、谢仙舟、陆传贵、李绍佳、张建芳、魏玉光、惠舒清、王飞宽、赵国智、李维平、杨昭晖、董卫军、张小珂、李澳、刘森源。T/CCTAS 3220221铁路建设项目开通运营前安全评估规范1范围本文件规定了铁路建设项目开通运营前安全评估条件、安全评估主要内容、安全评估机构、安全评估程序、安全评估报告和各专业安全评估检查细化表等要求。本文件适用于新建、改建铁路建设项目开通运营前的安全评估。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注

4、日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 5768.6道路交通标志和标线第 6 部分：铁路道口GB/T 10001.3 公共信息图形符号第 3 部分：客运货运符号GB/T 22239信息系统安全等级保护基本要求GB/T 25341.1铁路旅客运输服务质量第 1 部分：总则GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范TB 1699铁路车站行车作业人身安全标准TB 10063铁路工程设计防火规范TB 10097铁路房屋建筑设计标准TB/T 30001接发列车作业TB/T 30002铁路调车作业TB/T 30003车机联控作业国办函202149 号国务院办公厅转发交通运输部

5、等单位关于加强铁路沿线安全环境治理工作意见的通知原铁道部第29号令铁路技术管理规程3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1安全评估 safety evaluation对新建或改建铁路开通前的安全管理、运输组织、规章制度建设、人员配备及培训、设备设施运用及养护维修、劳动安全卫生、安全环境、治安防范、应急预案等运营准备工作进行评估评价的活动。3.2初步验收 preliminary acceptance新建、改建铁路项目动态验收合格后，对静态验收、动态验收结果进行检查和确认的活动。T/CCTAS 32202223.3路外环境安全管理 safety management of off railw

6、ay environment对铁路安全管理条例规定的铁路线路安全保护区及保护区以外涉及铁路运输安全的管理工作。4安全评估条件4.1新建、改建铁路项目在进行安全评估前，应开展初步验收且验收合格。4.2运营的各项准备工作已经完成，并应形成各项准备工作完成情况资料，包括安全管理、运输组织、规章制度建设、人员配备及培训、设备设施运用及养护维修、劳动安全卫生、安全环境、治安防范、应急预案等。5安全评估主要内容5.1一般规定5.1.1安全评估应包括安全管理和车务、客运、货运、机务、车辆、供电、工务、房建、电务、信息化、劳动安全及职业卫生、路外环境安全、治安消防等专业管理内容。5.1.2各项运营准备工作应符

7、合相关法律法规和规章制度的规定。5.1.3运营管理机构和制度应建立健全，管理及作业人员应按规定配备到位，人员应经过培训，并按规定取得上岗资质。5.1.4应按 GB/T 33000 建立健全安全管理机构和制度。5.1.5应按原铁道部第 29 号令建立健全运输组织、行车组织办法、设备设施用管修管理制度、技术标准和作业标准等，各项制度、办法、标准应符合法律法规、国家及行业标准、规章制度要求。5.1.6安全设施、安全监测设备等应按规定配置齐全且状态良好，运营必要的生产生活设施应具备使用条件。5.1.7铁路线路安全保护区应依法设立，线路封闭及安全防护措施应按规定设置到位。铁路沿线影响运营安全的问题隐患应

8、按国办函202149 号规定整治到位，并组织开展路外安全宣传工作。5.1.8劳动安全、职业卫生、供水卫生、特种设备设施管理应符合规定，劳动防护用品配备应到位。5.1.9消防设备应按 TB 10063 设置到位，并依法取得相关合格证书。5.1.10应建立健全各种突发事件应急预案，并按规定进行演练。5.1.11其他运营安全条件应按规定具备。5.1.12应根据铁路建设项目的实际情况，开展相关的安全评估工作。5.2安全管理安全管理评估应包括：a）成立安全生产委员会，设置安全生产管理机构，配备满足安全生产需要的专业管理人员；b）建立覆盖全员的安全生产责任制，做到逐级负责界面清晰、责任明确、考核到位；c）

9、健全安全管理的各项制度，建立安全例会制度、安全信息管理分析制度、安全监督检查制度、安全投入保障制度、安全评价考核制度等；d）建立规章制度管理体系，明确规章管理责任部门，实现规章制度动态管理；e）构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系。制定安全风险分级管控措施，建立安全隐患排查治理制度、重大事故隐患排查治理情况报告制度；f）建立安全关键控制的管理体系，制定运营安全、施工安全、非正常作业安全、季节性安全、劳动安全与职业卫生、消防安全、治安联防联控、路外环境安全管理等关键环节和项点的管控措施；T/CCTAS 3220223g）建立职工教育培训制度，制定全员安全生产和业务技术培训计划，组织培训

10、及考试工作。对须持证上岗的管理和作业人员，应办理上岗证件；h）建立应急管理制度，制定各项应急预案，并定期组织应急演练；i）建立事故管理制度，明确事故信息报告程序、配合事故调查部门、事故善后处置办法、事故责任追究办法，设置事故登记分析台账等；j）委托运营的，产权单位和受托方应签订委托运营协议，并明确双方安全生产职责。5.3专业管理5.3.1车务专业5.3.1.1车务管理车务管理评估应包括：a）按原铁道部第 29 号令的规定接收技术资料，编制、发布车站行车工作细则；b）建立规章管理制度，明确修废补建办法；c）制定铁路营业线施工安全管理及专用线管理办法，签订安全协议并组织实施；d）建立行车设备登销记

11、管理制度；e）按 TB/T 30001、TB/T 30002、TB/T 30003、GB 5768.6 等规定制定非正常接发车、车机联控、车辆防溜、道口管理等重点作业办法；f）编制主要行车岗位作业指导书；g）按规定配备行车规章、凭证、备品、簿册，制定道岔手摇把、钩锁器等使用管理办法；h）制定自管设备用管修办法，使用的行车设备设施良好；i）按规定编配齐生产管理和作业人员；j）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；k）建立突发事件应急预案及演练制度；l）制定事故应急处置办法。5.3.1.2调度指挥调度指挥评估应包括：a）制定调度工作管理细则；b）制定调度指挥系统使用、管理办法；c）按规定编制

12、列车运行图；d）制定调度命令管理办法，明确调度命令拟写、发布、保管制度；e）编制铁路营业线施工安全管理办法实施细则；f）按规定配齐生产管理和作业人员；j）建立调度人员教育培训制度，制定持证上岗管理办法，其中高铁调度员须取得高速铁路调度员资格证；h）建立突发事件应急预案及演练制度；i）制定事故应急处置办法。5.3.2客运专业5.3.2.1客运管理客运管理评估应包括：a）按照 GB/T 25341.1 制定客运管理办法和非正常客运组织办法；T/CCTAS 3220224b）制定客运规章制度管理办法，有关客运方面的规章、文件、电报、命令整理齐全完整；c）制定售票、行包、广播、候车、进出站和乘降组织、

13、车站秩序、高铁快件、列车上水、吸污作业等专业管理制度；d）编制主要行车岗位作业指导书；e）按规定配齐生产管理和作业人员；f）制定特殊旅客及伤亡旅客交接管理办法；g）建立车站、公安治安联防管理制度；h）建立职工教育培训制度和制定持证上岗管理办法；i）建立突发事件应急预案及演练制度；j）制定事故应急处置办法。5.3.2.2设备管理设备管理评估应包括：a）建立设备设施用管修制度，应包括特种设备管理制度；b）建立车站客运设备履历簿，准确记载车站客运设备设施状况；c）建立设备故障分析制度，设备故障分析要及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；d）按规定配备危险品检查仪、安全门、危险品处置台

14、、手持金属探测器、防爆罐等安全检查设施设备。5.3.3货运专业5.3.3.1货运管理货运管理评估应包括：a）制定货运管理办法、车站货运管理细则；b）制定货运规章管理办法，货运规章、文件、电报、命令整理齐全完整；c）制定货车装载视频监控系统运用管理实施办法；d）制定超、偏载货物处置管理办法；e）制定危险货物办理站的相关管理办法；f）制定防止普通货物夹带危险品货物管理办法；g）按规定配齐货运管理及作业人员；h）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；办理危险货物的车站、专用线的管理和作业人员经专业培训合格，持证上岗；特种工种通过相关部门培训，取得相应资质；i）建立治安、消防联防管理制度；j）建

15、立突发事件应急预案及演练制度；k）制定事故应急处置办法。5.3.3.2设备管理设备管理评估应包括：a）制定铁路装卸机械安全管理办法；b）制定装卸机械、轨道衡、超偏载等监测设备管理办法及设备检修保养办法；c）制定铁路货物计量安全检测设备运用管理办法；d）货运仓库、营业厅、装卸叉车库、维修间等生产房屋，应符合 TB 10097 的要求。T/CCTAS 32202255.3.4机务专业5.3.4.1运用管理运用管理评估应包括：a）制定机务行车运用管理细则；b）制定机车调度办法；c）编制机车乘务员作业指导书、操纵示意图和操纵提示卡；d）建立机车乘务员管理制度；e）制定机车乘务员一次作业、呼唤应答管理细

16、化措施；f）制定列车运行监控装置运用维护和数据分析办法；g）建立机车乘务员出退勤及待乘休息管理制度；h）制定调车安全控制措施；i）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；机车乘务员应取得国家颁发的驾驶证；j）制定救援列车、救援队管理办法；k）建立突发事件应急预案及演练制度；l）制定事故应急处置办法。5.3.4.2设备管理设备管理评估应包括：a）建立机车技术管理制度；b）建立机车履历簿管理台账；c）制定机车维修管理办法，含机车日常维护计划及组织实施情况；d）编制检修作业流程图、岗位风险提示卡和检修岗位作业指导书；e）建立运用机车质量鉴定制度，定期鉴定机车质量；f）建立机车故障分析制度，机车故

17、障分析及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；g）制定机车安全监测等设备的使用与维修标准；h）配备机车整备、保养、维护与检测装备、设施；i）按规定对机车检修设施设备、检测器具、试验设备等进行检查、检定、养护和检修，并具备有效的计量合格证明。5.3.5车辆专业5.3.5.1运用管理运用管理评估应包括：a）配齐车辆运用技术规章和标准；b）制定动车组及车辆调度办法；c）编制动车组随车机械师和车辆乘务员的一班作业标准；d）制定客车安全监控系统、轴温报警装置和动车组列车运行安全监控设备设施的运用管理办法；e）制定旅客列车尾部安全防护装置运用维修、防止车辆溜逸和车站存放车辆等管理细则以及车辆

18、信息系统运行维护管理办法；f）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；g）制定突发事件应急预案及演练制度；h）建立事故应急处置办法。T/CCTAS 32202265.3.5.2设备管理设备管理评估应包括：a）配齐动车组及车辆检查检修有关规章和标准；b）制定动车组检修维护管理实施细则；c）制定动车组及车辆技术履历档案管理办法，建立管理台账；d）编制动车组及车辆检修计划并组织实施；e）制定动车组及车辆入库检查和故障维修出库标准，制定动车组、车辆关键装置及零部件检修工艺标准；f）建立车辆设备故障分析制度，故障分析及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；g）制定动车组及车辆防燃防切、

19、防火灾、防底部零部件脱落、防制动故障、防高压牵引设备故障的关键项点安全措施；h）制定车辆运行安全监控系统维修和运用管理细则；i）制定动车组及车辆维护设施设备检修维护实施细则。5.3.6供电专业5.3.6.1设备管理设备管理评估应包括：a）接收的牵引供电、电力等设备经初步验收合格；b）制定供电调度办法；c）制定供电设备运行管理办法；d）建立供电设备技术管理制度；e）建立设施设备台账和技术档案，构建设备管理信息系统；f）建立供电设备运行质量追踪机制，落实设备维修责任制；g）制定供电设备故障分析制度，故障分析及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；h）建立职工教育培训制度，制定持证上岗

20、管理办法，自轮运转设备驾驶员须取得国家颁发的驾驶证；i）制定突发事件应急预案及演练制度；j）制定事故应急处置办法。5.3.6.2维修管理维修管理评估应包括：a）制定供电设备运行维护管理办法；b）编制各类设备操作手册，规范作业人员按规程操作、日常保养和定期维护设备；c）编制接触网、变电、电力、自轮运转设备标准化检修作业流程、检修工艺；d）建立各岗位作业指导书和供电作业防护制度，编制供电设备日常维护计划并组织实施；e）配置供电设备检测监测和维护所需的检测、试验装备和作业车辆；f）配备质量良好的安全防护设备及用品；g）制定供电施工安全管理办法；h）制定计量管理制度，按规定对供电设备、检测器具、试验设

21、备进行检查、检定、养护和检修，并具备有效的计量合格证明。T/CCTAS 32202275.3.7工务专业5.3.7.1设备管理设备管理评估应包括：a）接收的铁路线路、桥隧建筑物和路基经初步验收合格；b）制定高速和普速铁路工务设备设施管理办法；c）制定线路、桥隧建筑物和路基等工务设备履历管理办法，建立重点设备技术档案；d）建立线路、桥隧建筑物和路基等工务设备质量检查、检测、鉴定制度；e）建立工务设施设备故障分析制度，故障分析应及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；f）制定工务设备设施维修与监测检测、安全防护等设备管理办法；g）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法，自轮运转设

22、备驾驶员须取得国家颁发的驾驶证；h）建立突发事件应急预案及演练制度；i）制定铁路工务事故应急处置办法。5.3.7.2维修管理维修管理评估应包括：a）制定线路、桥隧建筑物和路基维修管理办法；b）制定营业线施工、维修安全管理办法，大型养路机械等自轮运转设备运用管理办法；c）编制线路、桥隧建筑物和路基维修操作规程和检修作业指导书；d）编制工务设备设施日常维护计划并组织实施；e）配置与工务设备设施维修需要的检测、检修装备与作业车辆；f）按规定对设施设备、检测器具、试验设备进行检查、检定、养护和检修，并具备有效的计量合格证明。5.3.8房建专业房建专业评估应包括：a）接收的房建设备设施经初步验收合格；b

23、）建立铁路房建设备设施管理制度，含房建设备设施台账、技术档案；c）建立铁路房建设备设施大修、综合维修以及日常养护维修管理制度；d）制定营业线房建施工管理办法、高处作业管理办法和有限空间作业管理办法；e）制定房建设备建筑限界管理制度；f）配置经鉴定合格的检查、检测和维修机具；g）按规定配置房建设备设施维管机构及人员；h）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；i）制定突发事件应急预案及演练制度；j）建立事故应急处置办法。5.3.9电务专业5.3.9.1设备管理设备管理评估应包括：a）通信、信号等设备经初步验收合格，开通的设备应通过设备接收单位进行的功能性（包括联锁T/CCTAS 322022

24、8试验等）试验，并取得合格证明材料；b）制定通信、信号设备技术管理制度，按规定接收技术资料，建立的设备台账；c）制定通信、信号技术规章管理制度；d）制定计算机与网络安全管理办法，应涵盖列车调度指挥系统（TDCS）、调度集中系统（CTC）、列控系统（CTCS）、电务管理信息系统(CSMIS)、信号微机监测系统等；e）制定列车运行监控装置（LKJ）设备管理办法；f）制定手摇把管理办法；g）建立通信、信号设备故障分析制度，故障分析及时准确、原因清楚、定责明确、整改措施得当，记录齐全；h）建立电务安全信息报告、登记、分析、定责、考核制度，设备故障、事故统计报表、台账；i）建立职工教育培训制度，持证上岗

25、管理办法；j）制定铁路通信信号突发事件应急预案及演练制度；k）制定铁路通信信号事故应急处置办法。5.3.9.2维修管理维修管理评估应包括：a）制定通信、信号设备日常检查和维修办法；b）制定电务设备养护维修管理实施细则、操作规程和检修作业指导书；c）建立信号设备联锁试验和轨道电路分路不良检查登记制度；d）制定营业线施工、维修安全管理办法；e）制定通信、信号设备监测检测设备管理办法；f）建立维护管理机构；配齐设备维修管理和作业人员；g）配齐设备养护维修仪器仪表等必备器具。5.3.10信息化专业信息化专业评估应包括：a）接收的信息化设备经初步验收合格，应用系统应符合 GB/T 22239 中关于安全

26、保护等级的要求，计算机服务器、接入设备、机房设备符合设计规范和运用要求；车务、机务、工务、电务、车辆、供电等专业的安全监测系统的软硬件设备设施通过检测和验收；b）建立信息化设备技术管理制度，建立设备履历簿及相关安全表、簿、账册，客票、旅客服务系统，重要业务信息应建立备份制度；c）建立信息化系统安全管理制度，涵盖安全信息搜集报告、处置和分析程序，建立统计台账；d）建立信息化系统维护管理制度，涵盖配套的设施、软硬件维护方面的管理制度和操作规范；e）配置信息化和网络设备设施管理机构和管理、维修人员；f）建立职工教育培训制度，制定持证上岗管理办法；g）建立网络安全管理制度，涵盖防御黑客攻击等安全措施；

27、h）编制信息化系统、网络安全应急响应处置预案。5.3.11劳动安全与职业卫生专业劳动安全与职业卫生专业评估应包括：a）设置劳动安全、特种设备安全、职业卫生安全管理机构，配备满足劳动安全管理工作需要的相关专业专职管理人员；b）建立全员劳动安全责任制与量化考评责任清单工作标准，制定劳动安全基础管理计划、布置、T/CCTAS 3220229检查、总结、评比工作制度；c）依据现行国家劳动安全标准及行业标准，结合实际制定本单位劳动安全管理标准和规章制度；d）建立安全防护装置、工具、用品采购、到货验收、使用管理、检测检验、检查评估、报废更新管理办法及技术档案资料管理制度；e）建立建设工程劳动安全设施、职业

28、病防护设施管理制度，竣工验收移交建档登记管理办法；f）建立劳动安全事故隐患排查治理工作制度和劳动安全危险源辨识与安全风险分级管理办法；g）按照 TB 1699 编制防触电、高处坠落、机车车辆、中毒窒息、起重坠物、物体打击伤害等人身安全互控联防措施办法和应急处置措施预案；h）制定企业负责人、管理人员、新入职人员、转岗人员、晋升人员的劳动安全知识教育培训、持证上岗和建档登记考评管理办法；i）建立企业内部劳动安全伤亡事故报告、调查处理办法和统计分析档案管理制度。5.3.12路外环境安全管理专业5.3.12.1路外环境安全管理路外环境安全管理评估应包括：a）建立路外环境安全管理制度和相关台账；b）建立

29、路外环境安全分析会议制度，涵盖定期召开安全分析会，分析存在问题，制定整改措施，部署重点工作等，建立会议记录台账；c）建立铁路与地方政府的“双段长”制度；d）建立铁路与地方政府路外环境安全联席会议制度；e）建立公跨铁立交桥、铁跨公、公铁并行安全管理制度；f）建立铁路平交道口安全管理制度；g）建立安全保护区安全管理、巡查报告制度；h）建立铁路安全防护设施和警示标志管理制度；i）划定铁路线路安全保护区和设置保护区标桩标志；j）建立铁路路外环境安全宣传教育制度。5.3.12.2路外相撞事故管理路外相撞事故管理评估应包括：a）制定路外相撞事故应急救援处置办法；b）制定路外相撞事故内部调查处理规定和路外相

30、撞事故责任追究制度；c）制定路外相撞事故赔偿调解、诉讼办法；d）制定路外相撞事故善后处理、赔偿管理办法；e）建立路外相撞事故档案。5.3.13治安消防专业5.3.13.1治安管理治安管理评估应包括：a）建立铁路公安与地方公安机关联席会议制度和突出治安问题联合整治工作机制，明确铁路公安机关与地方公安机关治安管辖范围；b）建立治安、保安管理和考核制度；c）建立车站、线路、货场等重要设施的各类安全隐患排查、巡防制度，明确岗位职责；T/CCTAS 32202210d）建立重点部位的人防、物防、技防等安防设施管理制度；e）制定出入登记、治安隐患排查、发案报告及现场保护等内部治安保卫措施；f）按规定配备车

31、站安检设备、安检人员、线路巡防人员，建立安检人员培训制度和持证上岗管理办法；g）编制防恐防暴和突发事件应急处置预案，并组织实战演练。5.3.13.2消防管理消防管理评估应包括：a）设置防火安全领导组织机构，配备消防安全管理人员，建立消防安全逐级责任制；b）建立消防安全例会制度，涵盖问题分析、整改措施、重点工作部署；c）建立燃气、电气设备和用火、用电安全管理制度；d）建立防火巡查、检查和火灾隐患整改制度；e）建立消防控制室管理制度，制定消防控制室内资料和信息管理及火灾应急处置办法；f）建立志愿消防队及单位微型消防站管理制度；g）建立建筑消防审核、验收、备案等消防档案管理制度；h）制定建筑防火安全

32、措施，建筑防火分隔、灭火装置、应急照明、疏散指示标志等消防设施的设置应符合规范标准；i）建立消防设施、器材维护管理制度；j）建立消防安全宣传、教育培训制度，消防重点岗位和特殊工种操作人员持证上岗及档案管理办法；k）建立灭火应急疏散处置预案及演练制度；l）建立火灾事故应急管理制度。6安全评估机构6.1安全评估工作宜由新建、改建铁路产权单位或运营单位组织完成，也可委托第三方机构承担。6.2第三方安全评估机构应满足以下要求：a）具有法人资格；b）具备统筹协调各专业领域、总体把控安全评估质量能力的高级管理人员和高级专业技术人员；c）具备安全管理、车务、客运、货运、机务、车辆、供电、工务、房建、电务、信

33、息化、劳动安全及职业卫生、路外环境安全、治安消防等专业领域的专业技术或管理人员；d）具备新建、改建铁路建设项目开通运营前安全评估的专业能力。7安全评估程序7.1安全评估程序应包括编制安全评估方案、开展现场安全评估、形成安全评估报告，并与相关单位交换意见。7.2安全评估方案应至少包括评估范围、评估内容、评估方式、评估组构成及评估要求，各专业小组应按附录 A 细化评估内容。7.3安全评估工作应根据评估需求成立安全评估组，由熟悉铁路相关专业的人员组成，可设安全管理、车务、客运、货运、机务、车辆、供电、工务、房建、电务、信息化、劳动安全及职业卫生、路外环境安全、治安消防、综合等若干专业小组，按照分工开

34、展评估。7.4评估组应听取建设单位、运营单位开通运营准备工作介绍，按照安全评估方案开展资料核查和现场评估。7.5评估组应独立、公正、客观地开展安全评估工作，并对出具的安全评估报告负责。T/CCTAS 322022118安全评估报告8.1评估组应组织各专业小组形成安全评估分报告和问题写实。评估组汇总各专业小组分报告形成安全评估报告。8.2评估报告应包括：项目概况、评估依据、评估范围、运营准备工作情况、评估工作开展情况、运营安全评估意见、评估发现的主要问题、整改建议和问题写实汇总。8.3评估报告式样见附录 B。9各专业安全评估检查细化表各专业安全评估检查细化表见附录 A 中表 A.1表 A.14。

35、T/CCTAS 32202212附 录 A（规范性）各专业安全评估检查细化表表 A.1表 A.13 细化了各专业安全评估的具体检查内容表 A.1安全管理检查细化表序序号号项项目目项项点点具具体体检检查查内内容容1安全机构1.安全生产委员会成立安全生产委员会，建立安委会工作制度，第一管理者任主任，明确相关组成部门，安全管理专职部门为安委会办公室，负责日常工作。2.安全管理机构按规定法人单位成立安全管理专职机构，下属分（子）公司、生产单位成立安全管理部门，明确各级安全管理机构的职责，做到管理界面清晰、监督检查责任落实。3.安全管理人员配备生产经营单位从业人员超过 100 人的，应设置安全管理专职机

36、构，配备安全生产管理人员；从业人员在 100 人以下的，应配备安全生产专职或兼职管理人员。2安全管理制度1.安全例会制度1.每年召开运输安全工作会议，总结、部署年度安全生产工作。2.每季度召开安委会全体会议，由安委会主任主持，研究解决安全生产突出问题。3.每月召开安全生产分析会（安委会），分析问题查找薄弱环节，落实整改措施。4.每周召开运输安全交班会，通报本周事故、故障等安全信息，剖析管理和作业原因，部署安全生产重点工作和监督检查要求。5.每日召开安全生产交班会，汇报当日安全生产信息，处理安全隐患问题。2.安全信息管理制度明确安全信息分类、报告、处理、反馈和责任追究要求，建立安全信息追踪分析制

37、度，确保各类安全信息闭环管理。3.安全监督检查制度1.建立常态化安全监督检查制度，实施监督检查计划管理，明确安检人员范围和定性定量工作要求。2.针对安全突出问题，建立专项监督检查制度，明确监督检查重点内容，落实情况纳入干部安全履责考核。4.安全隐患排查整治制度根据安全监督检查反馈的安全信息，定期排查安全隐患问题，剖析安全管理、生产组织、队伍素质等方面的原因，制定整治计划，明确整改责任，督导问题闭环整改落实。5.安全预警帮促制度根据安全生产分析，对安全生产管理薄弱的单位建立警示帮促制度，明确安全风险警示帮促对象、条件和帮促指导措施，对预警帮促对象的安全管理现状实施全面的评估、诊断和帮促。6.安全

38、专项治理制度针对安全管理中的突出隐患，逐级确定安全专项治理项目，制定治理计划，投入专项资金，实施治理措施，有效控制或消除安全隐患。7.安全评价考核制度坚持安全过程控制与结果相结合的原则，组织安全管理评价考核验收，制定安全生产与收入清算联挂办法，实行安全生产“一票否决”，确保安全目标实现。8.安全通报制度结合季节性特点和阶段性工作任务，根据安全日常检查和专项检查发现的突出问题拟发通报，督促相关单位整改落实；针对事故、典型设备故障拟发专题通报，分析原因、落实责任，提出整改措施。T/CCTAS 32202213序序号号项项目目项项点点具具体体检检查查内内容容3安全责任制1.覆盖全员安全生产责任制的建

39、立按照逐级负责的原则，建立覆盖全员的安全生产责任制，做到界面清晰、责任明确。2.领导安全责任制明确单位主要领导对安全生产负有第一责任，其他领导班子成员按照“管业务必须管安全，管经营必须管安全，谁主管谁负责”的要求，明确对分管范围内安全生产工作的直接领导责任。3.专业安全责任制明确安全管理专职部门安全监督检查责任；明确业务管理部门安全生产专业管理责任；明确综合经营管理部门安全生产保障责任。规范各级管理人员安全管理行为，严格落实专业安全责任。4.生产单位安全责任制明确生产单位安全管理的落实责任，领导班子成员按分工落实安全生产责任。5.岗位安全责任制做到“有岗必有责”，明确各级管理人员生产过程中安全

40、管理的责任和权力，作业人员要依照岗位职责明确安全责任和义务。6.安全生产责任制落实考核制度建立干部安全生产履职尽责的考核制度，明确作业人员执行作业标准和操作规程的监督检查制度。4规章制度1.规章管理体系各部门各单位应建立健全安全生产规章制度管理体系，明确管理制度、技术规章、技术标准和职工作业指导书分级制定的责任。2.规章管理部门明确规章统一归口管理的部门和职责，分级明确规章制度制定、审批、发布等管理的专职部门和专兼职人员，规章管理人员岗位保持相对稳定。3.规章会签制度规章送审前应组织有关专业部门审核会签，意见不统一时由规章管理部门负责协商，经主管领导审批后发布。4.规章修、废、补、建制度根据设

41、备及作业变化情况及时修订、补充规章制度，定期清理废止无效规章，建立规章目录清单，保证规章完整有效。5.规章学习宣贯制度各部门各单位应根据新设备、新技术和新的作业情况，组织相关人员学习贯彻相关规章制度，确保全员学规考试合格。5安全关键控制1.运营安全控制制定行车安全关键控制措施，落实行车组织安全生产标准化；设备管理单位合理配置检修资源，完善设备技术标准和检修工艺，保证设备质量。2.劳动安全控制制定和完善劳动安全管理制度，保证从业人员工作环境、条件、安全装备、防护设施、防护用品符合国家标准；制定车辆撞轧、高空坠落、物体打击、机械伤害、有害空间、触电及特种设备、道路交通等安全措施，并有效落实。3.施

42、工安全控制制定营业线施工安全管理办法，做到“行车不施工，施工不行车”，严把施工方案审批、施工组织、列车放行条件等关键控制，落实施工单位安全主体责任和设备单位施工安全监督责任，严格控制点外作业、超范围施工等违法行为。4.季节性安全控制制定防洪、除雪、防污闪、防冰冻、防溜、防雷等安全控制措施，明确恶劣天气确保行车安全的措施。5.非正常行车安全控制制定非正常情况下确保行车安全的应急预案，定期组织非正常行车应急演练，干部职工具备较强的应急处置能力。6.消防安全控制建立消防安全责任制，配备性能符合国家或行业标准的消防设施、器材、安全标志，完善应急预案并定期组织演练，定期组织火灾隐患排查整治。7.外部环境

43、安全控制严格落实安全防护设施、设备、安全标志的设置和日常管理，建立铁路线路安全保护范围内发现、制止各类违法行为的安全监督检查制度，有效开展保障铁路安全的宣传教育活动。T/CCTAS 32202214序序号号项项目目项项点点具具体体检检查查内内容容8.结合部安全控制针对安全生产中设备和作业结合部管理的关键制定有效的控制措施，明确管理界面，划定安全责任，确保结合部安全生产得到有效控制。6职工素质1.建立职工培训管理办法明确各级职工培训责任分工，制定年、季、月培训计划，明确各类培训方式，确保全员培训覆盖，质量合格。2.安全应知应会教育按专业工种明确安全应知应会培训内容，把培训考试全员合格作为上岗前的

44、必备条件。3.技术业务教育培训采取公司、车间、班组三级培训的方式，分专业、分等级制定培训计划，按入职、改职、提职进行专业技术培训，确保培训质量。4.业务考试和持证上岗采取“谁培训谁负责考试”的原则，严把考试质量关；考试合格后方可发证上岗。5.职工培训资料管理各级培训责任单位必须完善培训资料、培训考试人员档案的汇总存档。7事故调查处理1.事故调查处理制度制定事故调查处理办法，明确事故分类和调查分析的要求，明确配合事故调查相关部门的责任。2.事故信息反馈制度明确事故应急处理责任部门和各类事故发生后及时汇报的方式和渠道，明确事故救援处理的相关部门通知的方式，确保应急响应及时有效。3.事故定性定责及通

45、报制度严格事故分析处理，从严事故定性定责，明确责任单位和责任人，提出事故责任追究意见和整改措施，及时发布事故通报，确保相关单位吸取教训认真整改。4.事故信息台账管理制度建立事故、故障信息台账，确保事故信息记录统计完整，并建立档案。8应急管理1.应急管理制度明确第一管理者为应急管理第一责任人，明确各专业应急管理职责分工，完善应急管理体系。2.应急预案的制定健全制定行车、人身、路外、火灾事故应急预案，天气不良应急预案，突发事件应急预案，公共卫生应急预案等。3.应急实操演练针对各种应急预案实施实操演练，提高全员应急处理能力。4.应急救援联动机制调查汇总本单位、相关协作单位、地方救援机构等救援资源，明

46、确应急响应及联系方式。9项目管理资料1.工程批复文件1.建设规划、工程可行性研究及初步设计、重大设计变更等批复文件。2.用地和建设许可文件。2.验收资料文件1.特种设备、消防、人防、档案验收和职业卫生评价等专项验收文件。2.环、水保验收报告。3.静态验收文件。4.动态验收文件。5.初步验收文件。T/CCTAS 32202215表 A.2车务专业检查细化表序序号号项项目目项项点点具具体体检检查查内内容容1安全管理1.安全机构管理成立安全生产委员会，设置安全管理机构，配齐人员，贯彻执行国家有关法律法规。2.安全管理制度1.建立安全生产责任制，制定安全生产制度、办法，落实安全生产责任制及考核机制。2

47、.构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制，建立安全风险识别研判制度，明确安全检查监督和考核办法。3.制定安全风险与隐患专项整治办法，建立隐患问题库及整改办法。4.建立安全信息报告制度，制定信息管理规定，及时分析处理安全信息。5.落实国家有关劳动保护的法律法规，建立劳动安全管理规则、标准及办法，健全劳动安全检查、培训制度。6.建立车务专业铁路外部安全环境管理制度，做好宣传管理工作。7.建立干部职工安全生产履职考核评价制度，落实责任追究。8.建立铁路交通事故调查、分析、管理和追究制度。3.安全分析会议制度建立安全生产会议制度，定期召开安委会、安全生产分析例会，分析研究安全关键性、倾向性问题。2

48、规章管理1.规章管理制度1.健全规章管理制度，明确规章管理人员，及时对规章废修补建，保证规章有效性。2.定期公布本单位的有效规章目录，适时组织开展对规活动，规章管理要实现电子文本的动态管理，网络发布。2.列车运行图1.按规定编制列车运行图，及时公布，并学习执行。2.建立运输生产分析制度，每月分析运输生产情况。3.站细编制修订施工和设备管理单位按规定向站段提供技术资料，按规定编制、审批、发布 车站行车工作细则，组织学习落实。4.规章配备管理1.按规定配备铁路技术管理规程、铁路运输调度规则、铁路接发列车作业标准、铁路调车作业标准、铁路车机联控作业标准、铁路车站行车作业人身安全标准以及铁路交通事故调

49、查处理规则、铁路行车组织规则、车站行车工作细则等规章、标准和管理制度。2.编制配备主要行车岗位作业指导书。5.行车凭证使用按规定配备行车凭证，规范行车凭证管理制度，按规定使用保管。6.行车簿册配备按规定配备行车日志、设备检修、施工登记、干部检查、防溜等簿册。7.新线运营准备1.建立新线开通运营前的安全措施，制定介入办法，参与验收、试运行等工作。2.新设备、改造后的设备投入使用前须有操作规程与管理细则，经过技术测验合格并对有关人员进行培训后，方可使用。3设备设施1.设备管理办法建立完善车务自管设备档案、日常管理台账和修管用办法。2.设备质量状况车务自管设备及其使用的安全监测设备、调度通信设备、C

50、TC 调度集中设备系统、通话录音等设备设施良好，建立问题档案。T/CCTAS 32202216序序号号项项目目项项点点具具体体检检查查内内容容3.设备操作使用配有车站列车预确报、计轴设备、无线调车机车信号和监控系统、启用融雪装置等单位提供的使用手册及管理办法。4.日常维护检修建立设备日常维修维护办法，制定修程修制及更新、改造计划并组织实施，建立提高设备质量。5.备品保管使用按规定配齐行车备品，统一配置备品柜，实行定置明示化管理。建立道岔手摇把、道岔钩锁器配备及使用保管办法。6.设备故障管理建立各种设备故障管理办法，设置设备故障登记。7.当前设备存在问题建立设备问题档案台账及问题解决情况。4安全