风力发电企业管理单元安全风险控制指导手册.doc

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1、风力发电企业管理单元安全风险控制指导手册一、管理单元11.1方针与目标11.2法律法规识别与执行41.3安全生产组织体系哦61.4制度建设91.5安全生产信息管理141.6班组建设171.7安全生产投入191.8两措管理221.9发承包工程管理231.10重点设施与场所管控291.11特殊作业组织331.12安全生产检查与评估411.13安全生产例会461.14应急能力建设481.15事故（事件）管理541.16持续改进63一、管理单元序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1管理单元40001.1方针与目标1551.1.1方针151.1.1.1传达151.对安全生产方针的教

2、育和培训，应每年进行一次；2.教育培训活动应通过安全日活动、三级安全教育等方式进行；3.通过报纸、电视、网络、会议等形式强化对安全生产方针的宣传。查企业每年安全教育培训计划、执行情况痕迹资料：1.未每年对安全生产方针进行教育和培训，不得分；2.新员工三级安全教育无安全生产方针内容的，每人扣1分，扣完为止；3.未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化的，扣2分；4.抽查企业5-10名员工，1人不掌握扣1分，三人以上未掌握，不得分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第三条、二十八条；2.生产经营单位安全培训规定（安监总局令第80号）第二章、第三章、第四章。1次

3、/年1.1.2目标1201.1.2.1年度目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业年度安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等；3.体现持续改进要求，不低于上一年度水平。查企业有关文件资料（工作报告、与上级公司签订的责任书、安委会纪要等）：1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；2.企业制定的安全生产目标与上级要求不符或低于上级下达的目标及相关要求的不得分；3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保指标、生产技术指标等，一处不合格扣5分/处；4.企业制定的安全生产目标低

4、于上一年度水平的扣5分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.1条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第四条、第五条、第十四条、第十五条；3.中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第十二条；4.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.1.1条。1次/年1.1.2.2专项目标20依据上级要求，结合生产实际，制定企业等级检修、重大技改安全生产目标，并满足以下要求:1.对安全、质量、工期等有效控制，确保检修、重大技改目标顺利完成；2.涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质

5、量控制指标等；3.专项目标应服从于企业年度目标，同时严于企业目标；4.不低于同类企业等级检修、重大技改平均水平。查企业等级检修和重大技改资料1.等级检修和重大技改项目未制定安全生产目标，扣1分/项；2. 等级检修和重大技改项目专项目标应涵盖安全指标、职业卫生指标、环保、质量控制指标，一处不合格扣5分；3. 等级检修和重大技改项目专项目标低于企业年度目标，扣5分。1.中国大唐集团有限公司发电设备检修管理办法（大唐集团制2020162号）第九条、第二十六条；2.中国大唐集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）（大唐集团制2020163号）第七条。3.风力发电场检修规程（DL/

6、T797）4.关于规范集团公司风力发电机组定期工作的通知（大唐集团生产20214号）根据需要1.1.2.3目标的确认30目标确认应按照四级控制原则逐级进行，可量化、可考核，并分解为杜绝指标和控制指标: 一、年度目标1.横向分解到各生产部门（场站、项目部）；2.纵向分解至每个岗位；3.目标确认应逐级签订目标责任书。企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班（值）长代表班（值）与部门负责人签订；班员与班（值）长签订。二、专项目标重大技改项目，分子公司与企业、企业与实施单位应逐级签订并落实安全、质量、工期等目标责任书。查企业各级责

7、任书：1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标，不得分；2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、班值、个人，不得分；3.没有逐级签订目标责任书，不得分；4.目标量化后，下级目标低于上级目标，发现一项扣3分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第二章。3.中国大唐集团有限公司发电企业机组检修和技术改造项目质量管理办法（试行）（大唐集团制2020163号）第七条。1次/年1.1.2.4目标的实施与监测30各级人员签订目标责任书后，应制订实现相应目标的保证措施，并经上级行政正职审核签字并备

8、案：一、年度目标1.班员的保证措施，应经班（值）长审核签字，并在班组备案；2.班（值）长、部门（场站）管理人员的保证措施，应经部门主任审核签字，并在部门备案；3.部门（场站）负责人和分管企业领导的保证措施，应经企业行政正职审核签字，并在安监部备案。二、专项目标企业及各实施单位应严格执行项目的“三措两案”、作业指导书、调试大纲等规定，严格执行工作票、操作票制度，规范开展“三讲一落实”等风险分级管控和隐患排查治理工作。查各级安全目标保证书： 一、年度目标1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制定同一个保证措施），未经班（值）长审核签字，并在班组备案的，扣3分；2.班（值）长、部门（场站）管理人员的保

9、障措施未签名或未经部门（场站）主任审核签字并在部门（场站）备案的，扣6分；3.部门（场站）负责人和分管企业领导的保证措施未签名或未经企业行政正职审核签字并在安监部备案的，扣6分；4.企业生产部门（场站）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，扣2分/处。二、专项目标1.无“三措两案”或作业指导书，不得分；2.措施不完备或不落实，扣2分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第十条。1次/年1.1.3回顾与奖惩201.企业每年对安全生产方

10、针落实和目标完成情况进行回顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠正，完善保证目标实现的措施；2.部门（场站）每月对目标（指标）的完成情况进行分析与考核；3.企业每半年或专项工作竣工后对目标（指标）的完成情况进行回顾，并在需要时及时修正或调整。1.查企业事故事件管理资料：发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故或目标未完成的，不得分；2.查部门（场站）月度分析会记录、企业安委会、重大技改工程竣工等资料：（1）部门（场站）未对月度目标（指标）完成情况进行分析与考核的，不得分；少1项，扣2分；（2）企业未对年度安全目标（指标）完成情况进行总结分析的，不得分；少1项，扣2分；

11、（3）企业未对年度重大技改工程项目开展后评估，不得分；后评估报告不完善，扣2分/处。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.1.3条；2. 中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第九条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作奖惩办法（大唐集团制20231号）。第1条：1次/年；第2条：1次/半年1.2法律法规识别与执行1301.2.1管理制度201.依据中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）对国家、行业和上级公司颁发的有关安全生产法规、标准、规定、规程、制度、反事故措施等必须严格贯彻执行。执行中可以结

12、合实际制定细则或补充规定；2.明确主管部门，确定获取国家法律法规、部门规章、规范性文件、标准获取的渠道、方式和频次。查企业相关管理制度和文件：1.未落实相关管理要求，扣5分/处；2.制度未明确主管部门，确定相关的获取渠道、方式和频次，扣5分/处。1发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第三十一条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.1条。1次/年1.2.2识别与获取301.建立企业适用的法律法规、标准规范清单，每年更新、公布一次；2.获取清单所列法

13、律法规、标准规范、部门规章、规范性文件、标准；3.法律法规、部门规章、规范性文件、标准变化后及时更新。查企业适用的法律法规、标准规范清单文件：1.企业每年未公布适用的法律法规、部门规章、规范性文件、标准清单，不得分；2.清单没有经过组织审核、签署审核意见，扣15分；3.清单所列法律法规、部门规章、规范性文件、标准不是国家最新版本,扣1分/个；4.法律法规、标准规范版本与清单所列不符，扣1分/个；5.清单识别不全的，扣1分/个，最多扣10分。1发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；2.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第三

14、十一条、三十二条；3企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.1条、第5.2.4条。1次/年1.2.3传达30组织从业人员学习适用的安全生产法律法规、部门规章、规范性文件、标准规范，确保其了解相关重点要求；留存学习资料。1.查法律法规、标准规范文本：（1）未及时下发（含内网公布）法律法规、标准规范文本，不得分；（2）各班组无法提供或检索（内网）清单所列的法律法规文本，扣2分/个；（3）各部门无法提供或检索（内网）本专业适用的标准规范文本，扣2分/个；2.查企业安全教育培训计划及执行的资料：（1）无新获取的法律法规、标准规范（以清单所列为准）的教育培训项目，扣2分；（2

15、）已经实施的项目，无痕迹资料（记录或课件、签到表、台账、档案等），扣2分/项；3.抽查3-5人，员工不了解安全生产法规定的从业人员义务的，扣1分/人。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；2.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.1、5.3.2.2条。1次/年1.2.4转化40法律、法规和标准规范、上级相关要求中，要求企业制定制度、管理办法或实施细则、操作规程的，必须转化。查企业相关制度、规程：1.国家法律法规、标准规范要求企业编制实施细则的，企业未在一年内响应制订，不得分；2.根据国家最新法律法规、标准规范，企业应

16、修订而一年内未修订相关制度、规程，扣10分/个。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；2.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.1条。1次/年1.2.5回顾与更新10企业每年对识别、获取、传达、转化法律法规、标准规范的工作进行回顾总结，对下年度清单更新和制度修编工作提出建议。查法律法规、规程标准获取工作回顾总结：1.无工作总结，不得分；2.未对下年度清单更新和制度修编工作提出建议，不得分。企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.2、5.2.4.3条。1次/年1.3安全生产组织体系建设2

17、901.3.1管理制度201.按照集团公司要求，建立安全生产机构设置和管理人员配置的管理制度；2.制度必须明确机构（部门、场站、班组）设置的标准、人员职数、调整的权限和程序。查管理制度：1.无安全生产机构设置管理制度，不得分；2.制度内容不符合要求，扣5分/处。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十一条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.2.2、5.2.3条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第四条；4.中国大唐集团公司新能源发电企业机构编制标准（Q/CDT206 03 007-2022

18、）；5. 企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.1.2、5.1.3条。1次/年1.3.2机构设置801.建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系、技术支撑体系和安全生产监督体系，明确三个体系隶属部门；2.机构设置必须明确各部门和班组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求；3.机构设置必须以正式文件发布；4.企业安监机构、部门（场站、区队、项目部）安全监督人员、班组安全员组成企业三级安全监督网；5.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立三个体系。查机构设置文件：1.机构设置未以正式文件发布，不得分；2.没有建立健全三

19、个体系，不得分；3.未明确各部门和班组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求，扣2分/项；4.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等未纳入企业统一管理范畴，扣10分；5.没有建立三级安全监督网络的，不得分；6.安全监督机构不是由行政正职主管，不得分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.2.2、5.2.3条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第四条；4.中国大唐集团公司新能源发电企业机构编制标准（Q/CDT206 03 007-2

20、022）；5.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.1.2条、第5.1.3条。1.3.3岗位人员配置1001.企业领导班子成员配备分管安全生产的副职以及总工程师；2.保证体系人员配置：（1）按照生产任务及定员标准配置生产与管理人员（含外委项目部）；（2）落实人员持证上岗要求；3.技术支撑体系人员配置：（1）按照专业技术要求配置生产及管理人员；（2）落实人员持证上岗要求；4.安全监督管理人员配置：（1）按照集团公司安全监督定员标准配置管理人员；（2）落实管理人员持证上岗要求；5.特种作业人员和特种设备操作人员配置：（1）按标准配置特种作业人员和特种设备操作人员；（2）落

21、实特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗要求。1.查企业领导班子分工文件：未配备和明确分管安全生产副职，扣20分；未配备总工程师，扣20分；2.查职工花名册，未按机构设置文件配置人员的，每少1人扣2分；3.安全监督部门正职的调整未经上级同意，扣10分。4.“三种岗位人员”未持证上岗，扣2分/人，最多扣50分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十四条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.2.2、5.2.3条；3.中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第四条、第十九条；4.中国大唐集团公司新能源发电

22、企业机构编制标准（Q/CDT206 03 007-2022）；5.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.1.2条、第5.1.3条。6.电梯监督检验和定期检验规则（TSG T7001-2023）7.电梯自行检测规则（TSG T7008-2023）1次/年1.3.4例行工作标准80按照日、周、月、季、年周期和专业间应相互沟通、体系间应相互协作、归口管理部门负责监督、下级对上级负责、上级对下级管理的原则，根据岗位责任制，制订并落实安全生产各层级、各岗位例行工作标准。1. 企业主要负责人组织制订安全监督机构及各级安全监督人员例行工作标准；2. 企业分管生产领导组织制订公司级、

23、生产职能部门、班组及其岗位人员例行工作标准，接受技术支撑体系技术指导与技术管理，接收归口管理部门的监督，向企业主要负责人负责；3. 企业总工程师组织制订公司级、部门、班组三级技术管理人员例行工作标准，接收归口管理部门的监督，向企业主要负责任人负责。1. 未按体系分别制订例行工作标准，不得分；每缺一岗位扣5分，不完善每处扣1分；2. 未行文发布扣50分，未明确归口监管部门扣20分。中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第三章、第八章。1次/年1.3.5回顾与记录101. 按照企业及各部门、各岗位人员例行工作周期和对应工作标准，自上而下逐级检查验证例行工作质量，确保安全生

24、产各项工作和对应标准落实到位；2. 每月安全生产分析会、每季度安全生产委员会、每年安全生产工作会，应根据各级安全生产例行工作完成情况和企业安全生产状况，分析安全生产三个体系运行情况，分析存在问题并落实整改。1. 查三个体系岗位人员例行工作未落实或不合格，企业领导每项扣3分、部门级人员每项扣2分、班组级人员每项扣1分；2. 未按月、季、年分别开展安全生产三个体系运行情况分析不得分，存在问题未整改每项扣5分。1.中国大唐集团公司全员安全生产责任制管理办法（大唐集团制202238号）第四章、第五章；2. 中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第十二章；3.中国大唐集团有限公

25、司安全生产“党政同责、一岗双责”管理规定（大唐集团党制20216号）第三章。1次/年1.4制度建设2701.4.1制度制定801.企业每年公布一次本单位现行的管理标准和制度清单及制度修订计划，并按清单配齐各岗位有关的规程制度；2.企业制定体系规范规定的文件应考虑以下因素或要求：（1）法律、法规和国家、行业标准及上级要求；（2）流程管理与节点控制要求；（3）与有关方面签署协议派生出的要求；（4）与企业发展相关的外部信息；（5）事故教训和上级反措要求。查制度修编情况及有效性：1.制度不完善，且未制定修订计划的扣8分；按计划应修订未修订的，每项扣4分，最多扣16分；2.未印发本年度有效制度清单的，扣

26、4分；3.制度中未明确管理责任、内容有缺失的、不具备可操作性的，扣4分/处，最多扣12分；4.未按制度要求开展每年一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估工作的，扣4分/项，最多扣16分；5.对不需修订的现场规程，每年未出具复查人、批准人签名的“可以继续执行”的书面文件，通知有关人员的，扣4分/项；抽查企业相关制度文本：1.依据法律、法规或引用国家、行业标准及上级要求不准确，每个制度扣4分；2.制度内容的流程、节点缺失，不符合体系规范要求，每个制度扣4分；3.与有关方面签署协议派生出的要求、与企业发展相关的外部信息、事故教训和上

27、级反措要求未在制度中体现，每个制度扣4分；4.企业安全生产规章制度内容不全面，不能满足安全生产要求，扣4分/项。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条；2. 中国大唐集团有限公司安全生产工作规定（大唐集团制202233号）第三十二条；3.中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系规范；4.中国大唐集团公司本质安全型发电企业风险要素管控重点要求；5.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.2条；6.中国大唐集团有限公司制度管理办法（大唐集团制2020135号）第十七条。1次/年1.4.2文件批准与颁布10体系文件批准与发布

28、流程应规范，程序完整，及时有效，并认真审查以下内容：1.体系文件发布与执行时间；2.体系文件的版本与编号；3.批准和发放控制；4.解释权；5.变更与废止；6.体系文件存档要求。1.查体系文件审批流程：（1）体系文件未履行审批手续发布的，不得分；（2）体系文件批准与发布流程不规范，程序不完整，扣1分/个；2.查发布的文件：发布体系文件时，文件发布与执行时间、文件的版本与编号、批准和发放控制、解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确的，扣1分/处。1.中国大唐集团有限公司制度管理办法（大唐集团制2020135号）第十五条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第

29、5.4.4条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4条。1次/年1.4.3文件发放与培训601.审批后的体系文件发放到相关岗位；2.制度印发后，主责部门应在3个月内完成对适用员工的培训；3.新员工入职，人力资源部和员工入职部门应当结合实际开展制度培训；4.及时组织相关人员进行制度培训与考试；5.应建立完善人员培训计划表、人员考试统计表、人员考核记录表及人员培训记录表台账；6.相关制度执行人员应掌握制度要求，并按要求执行。1.查体系文件发放资料：部门、班组无法提供或检索（内网）体系文件文本，扣2分/个；2.查部门、班组学习培训资料，班组或部门未对新下发的相关体

30、系文件组织学习，扣2分/个，最多扣6分；3.执行制度人员对涉及本岗位要求不掌握的，扣3分/人次，最多扣18分；4.制度执行不到位，扣2分/项，最多扣18分。1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十八条；2发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.5条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.3.2.2条；4.中国大唐集团有限公司制度管理办法（大唐集团制2020135号）第二十一条。1次/年1.4.4文件执行反馈101.建立体系文件执行反馈渠道，明确责任部门，收集文件执行

31、中存在的问题，为下一步修订工作做好准备；2.主责部门应当将制度执行情况的检查列入本部门年度工作计划。查文件执行反馈的资料：1.各体系文件归口部门未收集文件执行中存在的问题，每项制度扣2分；2.未开展制度执行情况的检查工作，每项制度扣2分。1.中国大唐集团有限公司制度管理办法（大唐集团制2020135号）第二十二条；1次/年1.4.5文件变更与废止151.体系文件变更时，应明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，防止新旧文件混用和防止文件外流；2.废止体系文件应将纸质版和电子版同时废除；3.每年公布现行有效安全生产规章制度清单。1.查体系文件：（1）体系文件变更时，未明确文

32、件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，每份文件扣2分；（2）现场发现使用已废止文件，不得分；2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：（1）未公布现行有效的制度清单，不得分；（2）清单所列规章制度不是最新版本，不得分。发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.4、5.4.5条。1次/年1.4.6文件保存5按企业档案管理要求做好保存工作，严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。档案室找不到对应存档保管的文件，不得分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.5条；2.中国

33、大唐集团公司公文处理办法(大唐集团制20131号)第二十八条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/年1.4.7文件回顾201.新制定、修订的制度，应在1年内进行一次抽查或者系统检查；2.企业每年对体系文件执行中收集的问题和修改意见进行讨论，对体系文件进行修订；3.审查内容：文件颁布与执行时间；文件的版本与编号；批准和发放控制；解释权；变更与废止；强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；文件保存要求；4.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善

34、规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；5.每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；6.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.未对各归口部门收集的意见进行汇总的，不得分；2.未根据收集意见制定下年度制度修编计划的，扣10分；3.应在1年内未组织对新制定、修订的制度，进行抽查或者系统审查的扣10分；4.未公布现行有效的制度清单，不得分；5.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项；6.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第

35、5.4.4条；2.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.2、5.2.4.3条；3.中国大唐集团有限公司制度管理办法（大唐集团制2020135号）第二十二条。1.4.8数据记录建立301.按照体系文件要求，针对各要素管理制度要求，建立相应的数据记录（安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等和网络平台信息）：（1）法律法规规定的记录；（2）各要素管理制度中明确的记录；（3）各种技术标准要求的记录；

36、（4）其它用来说明工作过程和工作结果的痕迹记录；2.企业应明确管理各类记录的责任部门；3.企业应明确各种数据记录的处置办法、保存周期。查相关数据记录：1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣2分；2.未明确管理各类记录的责任部门，每缺一种扣2分；3.发现未明确数据记录的处置办法、保存周期，扣2分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.5条；2.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/年1.4.9数据记录标识15体系文件记录标识应包含以下内容：1.记录名称；2.记录形成时间；3.记录反映的场所或设备名称（日志、台账

37、类）；4.记录涉及人员、地点和议题（会议记录类）；5.有关单位或部门名称；6.记录人姓名。查体系文件记录：体系文件记录标识不全，每缺一种标识扣2分。企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/半年1.4.10数据记录审查15各责任部门应每月审查数据与记录，重点审查以下内容：1.完整性、规范性、及时性；2.准确性与频次；3.可追溯性；4.存储的安全性与使用的方便性；5.维护方式；6.获取记录的渠道信息。查体系文件记录：1.各责任部门未按体系文件要求对相应记录进行定期审查（以签字和指导意见为准），每缺一次扣2分；2.现场抽查发现相关数据记录提供不及时或检索困

38、难，每次扣2分。 中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十五、九十七条。1次/月1.4.11数据记录的回顾与处置101.定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存；2.各责任部门应按分工对所管辖的记录每年进行一次回顾，分析记录存在的问题，并形成完善对应的数据台账及记录。查数据记录回顾资料：1.未进行回顾、分析，不得分；2.对数据记录回顾中发现的问题，未安排进行完善，扣5分；3.未按照确定的记录处置办法、周期处置记录的，每个记录扣1分。1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.5条；2.中国大唐集团有限公司制度管理办法

39、（大唐集团制2020135号）第二十二条。1次/年1.5安全生产信息管理1001.5.1管理制度10依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产信息管理制度,明确:1.信息的类别；2.信息审核要求；3.信息报送的要求；4.信息接收的要求；5.信息处理的要求；6.各类信息归口部门。查管理制度：1.未建立管理制度，不得分；2.制度内容不完善，扣1分/处。1.中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第六、十一条；2.关于做好电力安全信息报送工作的通知（国能综合安全2014198号）；3.电力安全事件监督管理规定（国能安全2014205号）。1次/年1.5.2提出10按制度要求及时

40、、按时编写对外报送信息。查安全生产信息报送留存资料：1.未按时编写对外报送信息，每份扣1分；2.信息不符合规范内容和格式，每份扣1分。1.中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第六、十一条；2.关于做好电力安全信息报送工作的通知（国能综合安全2014198号）第四章和附件1-4；3.电力安全事件监督管理规定（国能安全2014205号）第七条；4.中国大唐集团有限公司生产安全事故报告与调查规程（大唐集团制202270号）第二十五条。1次/年1.5.3审核10按级别审核对外报送信息，确保对外信息的正确无误。1.查安全生产信息报送留存资料：（1）报送的信息未经审核，不得分；（2

41、）越级审核信息，每份扣2分；2.查上级有关通报：报送的信息存在错误，被上级通报或考核的，每份扣1分。1.中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第十五、十六条；2.关于做好电力安全信息报送工作的通知（国能综合安全2014198号）第五章第1条、第2条、第3条。1次/月1.5.4传递20及时传递信息，信息传递包括上传与下达两个方向。1.安全督查、不安全事件在规定时间内上报：（1）接受各类安全检查、督查，必须第一时间电话报告；检查结束后2小时内文字报告；（2）发生事故处置过程中、抢险救援结束前，执行信息日报告，每日17:00前向集团公司续报；（3）发生一般安全事故和通报事件、预

42、警约谈和处罚事件等，30分钟内及时报告；（4）发生较大及以上安全事故、重特大突发事件，要采取一切措施尽快掌握情况，15分钟内报告集团公司；（5）发生生产安全事故后，单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告；（6）在接到地方政府出台的安全重大政策、标准、文件和要求等，在3日内报集团公司；2.日常安全生产信息按规定上报。查上级有关通报：1.漏报、瞒报不安全事件信息，不得分；报送的不安全事件信息不及时，每次扣10分；2.报送的日常信息不及时，每次扣2分；属于责任部门未及时督办的，每次扣5分。1.中国大唐集团公司信息工

43、作管理办法（大唐集团制201219号）第十条、第十一条、第十四条、十六条；2.中国大唐集团有限公司生产安全事故报告与调查规程（大唐集团制202270号）第五章；3.关于做好电力安全信息报送工作的通知（国能综合安全2014198号）第三章、第四章；4.电力安全事件监督管理规定（国能安全2014205号）第七条。1次/月1.5.5接收151.企业办公室负责本企业信息工作，要明确信息工作负责人和至少一名相对固定的专（兼）职信息员；2.责任部门负责信息的收集、采编、报送等工作。查信息接收痕迹资料：接收信息不及时，影响工作安排的，不得分。中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第六条

44、、第十一条。1次/月1.5.6处理151.各责任人应及时逐级批处信息；2.对信息批处流程中各节点责任部门应及时督办。查信息批处痕迹资料：1.各责任人未及时批处信息文件，影响工作安排的，不得分；2.各责任人批处意见、办理意见不具体，每次扣5分；3.经办人未按批处意见和文件要求办理的，每次扣3分。中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第十二条、第十五条。1次/年1.5.7反馈101.按照信息的批处意见，责任部门应在规定时间内按要求反馈信息；2.信息要保证质量，符合全面、及时、准确、规范的要求。查文件办理痕迹资料：1.未按文件要求布置相关工作的，不得分；2.不按要求反馈信息的，每次扣2分。中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第十六条、第二十二条。1次/年1.5.8回顾10归口部门每月总结安全生产信息工作管理情况，将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核体系，进行严格考核。查归口部门月度会议资料：1.未对归口管理的信息处理情况进行回顾的，每个部门扣4分%；2.未将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核，一次扣2分。中国大唐集团公司信息工作管理办法（大唐集团制201219号）第二十二条。1次/