T核电站土建工程施工质量管理研究.docx

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1、T核电站土建工程施工质量管理研究 题目：T核电站土建工程施工质量管理研究 专 业工程管理年 级2018届自学考试社会考生学 生霍园园（078114200004)指导教师谢琳琳 副教授提交日期2019年4月10号摘要核电质量是核安全的基础，核电土建工程施工阶段是使业主及工程设计意图最终实现并形成工程实体的阶段，核电站的土建施工质量关系到核电站施工人员的安全环境健康和后期运营期间的安全环境健康。本文在国内外核电发展历程研究的基础上，从工程项目质量的基本概念入手，对工程项目质量的影响因素和管理进行了分析，进而以E公司对T核电站一期工程建造阶段土建施工质量管理为例，对质量管理、质量控制和质量风险管理过

2、程进行了分析，最后对质量趋质量趋势分析与改进等重要环节进行了探讨和研究。在国内国外核电发展迅速的形势下，我国核电技术、管理人员缺乏和流失的情况却日益明显，本文研究能够为核电站建造阶段土建质量管理提供经验。关键词：质量管理 质量控制 项目管理 质量策划 不符合项AbstractThe quality of nuclear power is the foundation of nuclear safety, and the construction stage of nuclear power civil engineering is the stage of making the owner a

3、nd the design intention of the project finally realize and form the engineering entity. The civil construction quality of the nuclear power plant is related to the safety environment health of the nuclear power plant construction personnel and the safety environment health during the later period of

4、 operation. On the basis of the research on the development of nuclear power at home and abroad, starting with the basic concept of engineering project quality, this paper analyzes the influencing factors and management of engineering project quality. Then, taking the construction quality management

5、 of the first phase construction of T nuclear power station as an example, the quality management, quality control and quality risk management process of E Company are analyzed. Finally, some important links such as quality trend analysis and improvement are discussed and studied. With the rapid dev

6、elopment of nuclear power at home and abroad, the shortage and loss of managers in Chinas nuclear power technology is becoming more and more obvious. This study can provide experience for civil construction quality management in the construction stage of nuclear power plants.Key Words: quality manag

7、ement quality control project management quality planning non-conforming items目录摘要IAbstractI1 绪论11.1研究背景及意义11.2国内外研究现状11.2.1国外研究现状11.2.2 国内研究现状12 工程项目质量管理32.1工程项目质量及影响因素32.2工程项目质量管理32.2.1工程质量管理主要活动32.2.2工程质量管理过程33 T核电站土建工程施工质量管理53.1T核电站土建工程质量管理体系53.1.1T核电站土建施工质量管理体系的构成53.1.2质保体系的建立-质保大纲73.1.3质量管理活动8

8、3.1.4质量风险管理83.2 T核电站土建工程施工质量控制103.2.1T核电站质量控制特点103.2.2不符合项质量控制124 T核电站质量趋势分析、评价与改进154.1质量趋势分析154.1.1目的154.1.2适用范围154.1.3职责分工154.2质量趋势分析分类154.2.1管理质量趋势分析154.2.2工程质量趋势分析154.3质量趋势分析案例164.3.1综述164.3.2绩效指标的统计与分析164.3.3工程质量趋势分析174.3.4 管理质量趋势案例分析204.4质量管理活动实例21结论23参考文献24致谢25IV1 绪论1.1研究背景及意义我国的煤藏虽然丰富，但分布不均，

9、人均碳资源又仅占世界平均值的二分之一，电力是国民经济发展的重要支撑，经济的发展与日益紧缺的能源产生了矛盾；其次中国是碳排放大国，加剧了地球变暖。核电的出现在战略上具有的很大的竞争力，源于它有着不可替代的优点 杜祥琬.对我国核能发展战略的几点思考J.中国核电,2012,5(03):194-196。核能是公认的既可以代替常规能源又经济环保的现代能源，核电的发展不仅解决了传统资源紧张致使全国电力供求不平衡这一矛盾，又减少了煤炭发电对环境的污染，为国民经济的持续稳定发展做出了重要贡献。中国在大力发展可再生能源的同时，发展核电是不可替代的选择 张国宝.中国不可能放弃核电J.中国核电,2011,4(04)

10、:290。核电建设中，“安全第一、质量第一”的方针表明了核电质量管理的重要性。核电站由核岛、常规岛及电厂配套设施组成，一座压水堆型核电其系统可达200多个，配合关系十分复杂 王丽.核电站土建工程施工质量管理研究D.厦门大学,2011：6。其中土建工程又是核电质量的关键所在，核电行业“质量第一”是必须被执行的，而在普通民用建筑中，在质量和进度的矛盾下，很难坚持“质量第一”Shim ChenTotal Quality Management，Management Control Systems and Organizational Performance in China，2008CInternat

11、ional Accounting and Business Conference Proceedings，2008(6)。本文根据质量管理的理论和方法，以E公司对T核电站土建工程质量管理为例进行阐述，以供读者借鉴参考。 1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状随着生产的发展和科学技术的进步，至今为止国际质量管理发展大致经历了质量检验(20世纪20年代到40年代)、统计质量(20世纪40年代到60年代)、全面质量管理(20世纪60年代以后)及现代质量管理四个阶段 徐迪生.核电施工质量管理风险控制研究D.天津:天津大学,2013：8 ，核电机组的发展也历经了四代发展过程：20世纪50年代开始的第

12、一代、20世纪60年代开始的第二代、20世纪90年代开始的第三代以及后来以高温气冷堆等为代表的第四代。1.2.2 国内研究现状自1979年8月中国质量协会诞生后，中国企业从传统质量管理阶段直接进入到全面质量管理阶段。1986年7月7日，我国颁布了核电站质量保证安全规定，1991年7月27日，核电质量保证安全规定HAF003开始实施。2017年7月1日，核电标准GB/T 19001-2016 /ISO9001:2015质量管理体系要求也正式被实施。现在，我国核电管理人员已经能够独立策划、建立和实施质量管理体系 沈秋燕.格泰核电项目质量管理研究D.黑龙江:哈尔滨工程大学,2013。核电受政策影响大

13、，目前我国核电回归稳定发展阶段 张扬健，陈德胜.我国核电现状及发展趋势分析J.节能与环保，2017(01):52-55。截至2018年中期, 在运核电机组39台, 装机容量约38M千瓦；在建核电机组17台，其中三代10台：2台EPR、4台AP1000、4台华龙一号 赵成昆.中国核电发展现状与展望J.核动力工程，2018，39(05):1-3。现阶段，14台机组等待批准开工，见下表：表1-1 2019年等待核准开工的核电项目核电站堆型运营商地区目前进展三门3、4#AP1000中核浙江三门等待核准徐大堡1、2AP1000中核辽宁葫芦岛等待核准漳州1、2#HPR1000中核福建漳州等待核准惠州1、2

14、#HPR1000中广核广东惠州等待核准陆丰1、2#AP1000中广核广东汕尾等待核准海阳3、4#AP1000国电投山东烟台等待核准石岛湾1、2#CAP1400国电投山东荣成等待核准表1-2 其他已开展前期工作的核电项目核电站堆型运营商地区目前进展昌江3、4#HRP1000中核海南昌江前期工作桃花江1、2#AP1000中核湖南益阳前期工作宁德5、6#AP1000/HPR1000中广核福建福鼎前期工作大昄1、2#AP1000中广核湖北咸宁前期工作彭泽1、2#AP1000国电投江西彭泽前期工作2 工程项目质量管理2.1工程项目质量及影响因素工程项目质量是工程产品满足规定要求和需要的能力，是国家现行的

15、有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求 中华人民共和国国家标准质量管理体系基础和术语SGBT19000-2008。影响工程质量的因素众多，包括人员、机械、材料、方法、环境等五大方面。1.人员工程建设中的人员对工程建设起着主导作用，尤其对于关键岗位人员，必须具备相应的资质以及相应的能力。2.机械设备机械设备是实现项目施工机械化的重要物质基础。要确保性能、标定等符合使用要求，并能正确使用。3.材料材料的质量是工程质量的基础，除了必须的出厂合格证明，关键材料还要通过进场验收，并严格把关材料的使用过程。4.方法此处包括施工方法、施工技术两大方面，如

16、技术方案要满足要求；施工方法要按程序审核、批准；现场施工按照受控工艺执行等。5.环境工程质量环境包括技术、管理、劳动三方面，要密切关注各时段环境变化及工程对环境的要求，同时，施工中要减少环境污染。2.2工程项目质量管理工程项目质量管理是指在工程项目质量方面指导和控制组织协调的活动 张宁波 邹君. 浅析工程项目质量管理D. 陕西电力工程有限公司, 2011。2.2.1工程质量管理主要活动质量管理是有计划、有系统的活动，为实施质量管理需要建立质量体系，而质量体系又要通过质量策划、质量保证、质量控制和质量改进等活动发挥其职能 沈明道大亚湾核电站的建造与管理J中国电力1999，4(4)12。质量策划：

17、制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现目标。质量保证：提供质量要求会得到满足的信任。质量控制：满足质量要求，全程监控，发现偏离及时采取措施，确保受控，是质量管理的灵魂。 质量改进：增强满足质量要求的能力， 是对过程的持续改进。2.2.2工程质量管理过程实施质量管理的关键在于建立健全质量体系使之正常运转，以过程为基础的质量管理体系模式见下图 中华人民共和国国家标准质量管理体系标准SGBT19001-200：图2-1 质量管理体系模式3 T核电站土建工程施工质量管理3.1T核电站土建工程质量管理体系T核电站厂区用地面积164公顷：陆地95公顷，海域60公顷，边坡19公顷，总投资超过120

18、0亿元，单机容量达175万千瓦，为世界之首，运营后，上网电量可达260亿千瓦时/年，可减少标煤耗约842万吨/年、温室气体排放2270万吨/年，产值超过120亿元。T核电厂一期2号核岛土建工程施工由E公司负责。E公司是以建设核电站、常规电厂等清洁能源电厂为主的，以施工总承包、工程总承包为主要经营模式的公司。3.1.1T核电站土建施工质量管理体系的构成1.组织体系T核电站土建施工质量管理组织体系如下图所示：图3-1 核电工程质量管理组织体系2.文件体系结构E公司质量保证大纲体系分四个层次：第一层:T核电厂一期2号核岛土建工程施工质量保证大纲。第二层:大纲程序,描述质保大纲在土建工程中具体体现和实

19、施的方法。第三层:部门管理程序,描述各部门、车间和队的人员配置、职责、工作任务。第四层:技术性文件(工作程序、施工方案、图纸等)。图3-2 体系文件结构3.依据文件质量管理体系要求ISO9001：2015；核电厂质量保证安全规定(HAF003)-1991及导则； 中华人民共和国国务院令第500号民用核安全设备监督管理条例 焦亚春浅谈建筑项目质量的控制管理J山西建筑，2009（29）； 国核安函200889号民用核安全设备监督管理条例 张巧怡浅谈工程项目的质量控制J福建质量管理，2008（7）； 项目合同文件等。4.文件体系的形成文件由E公司项目经理部围绕T核电厂一期核岛工程合同要求编制,流程见

20、下表:表3-1 各文件形成流程程序类别编制审核批准质保大纲、大纲程序各部门工程师质量经理项目经理部门管理程序部门工程师部门经理或项目副经理项目经理部门工作程序部门工程师技术部经理、质保部经理部门主管领导技术性文件专业工程师技术部经理、质保部经理项目副经理或总工程师文件的编制应由有资格的人员进行,其资格包括专业知识、质保知识和相应的培训经历。批准者应是来自足够权力的领导阶层、有足够的权威性和推动实施能力的人员。文件的编制必须根据程序中规定的格式,标准的打印方式进行。质保大纲、大纲和管理程序的实施由质保部归口管理,部门和现场工作程序的实施由技术部归口管理,并接受质保审查.（1）文件的分级项目部对文

21、件和记录进行分级控制管理，质量管理部将根据业主质量保证大纲对文件和记录的分级，组织编制文件和记录分级目录。（2）文件控制根据HAF003、50-SG-Q3的规定，凡由本项目部编制的、供方送来的、上级主管理部门下发的或从业主、监理公司接收的文件都要按程序进行控制管理。所有影响质量工作的文件都应由有关部门合格的人员编制、审核、批准后实施。文件编制完成后应标明为“PRE(预备)状态；经审批可使用后标明“CFC”(执行)状态；显示工程完工状态的为“CAE”(竣工)状态；文件作废后标明“CAN”(作废)状态。5.文件体系的评估和修订文件体系是根据合同、管理、工程施工的需要制定的,因不同阶段要求重点不同,

22、所以对此要进行定期审査和评估，得到项目经理认可后,实施修订,并将修订结果通知业主方。3.1.2质保体系的建立-质保大纲质量保证体系以控制和保证施工产品质量为目标，从施工准备、施工生产到竣工投产的全过程，运用系统的概念和方法，在全体人员的参与下，建立一套严密、协调、高效的全方位的管理体系 王开品 王登亮. 马岩洞大坝碾压混凝土施工质量控制D. 中国新技术新产品, 2010。它是企业内部的一种管理手段，是施工单位取得建设单位信任的手段。质保体系的建立主要是要建立与企业质量目标相符的质量保证大纲。1.质量管理方针及政策声明核岛土建工程施工质量保证大纲规定，E公司在管理施工中，对施工全过程实施有计划、

23、有系统的质量管理，授权项目经理对项目的工程质量、安全施工、进度计划全面负责。向业主公司提供充分的质量信任，确保合同规定范围内的各项工程的施工质量满足合同规定的要求，为核电厂安全和可靠运行提供保证。2.质量目标所有工程确保按期交付业主公司，工程施工质量完全满足设计和技术规格书、规范要求，如：分项工程100%，一次合格率90%；钢筋焊接、机械连接100%；钢结构受监焊口一次检验合格率95%；地下防水、屋面防水工程无渗漏；单位工程一次交验合格率90%以上3.质量保证大纲的制定（1）总则E公司对项目经理充分授权，包括负责组织制定本质量保证大纲。质保部具体负责组织本大纲的编制及修订，项目质量经理负责本大

24、纲的审核，项目经理负责本大纲的批准发布。在本质量保证大纲的指导下，项目经理组织制定全面、具体、可行的管理性程序及技术性程序，建立并组织实施本大纲要求的完善的项目质量管理体系。项目经理部建立质保部，质保部是对项目经理负责的一个独立的部门，质保部经理对质量保证大纲的有效性进行监督验证，且不受经费和进度的约束，包括必要时可向工程部经理和其他部门经理发出停工建议或通知。各部门经理必须对各自分担的工作满足本大纲的要求负责。（2）责任质保大纲是质保总大纲的一个组成部分，作为质量保证大纲的分大纲，E公司对大纲的符合性和有效性负责。（3）范围适用于T核电厂一期2号机组核岛土建工程建造中与核电厂安全和电站可用率

25、有关（与质量有关）的所有活动。这些原则和目标适用于所有参与本工程项目的与质量有关活动的单位和人员，同样适用于在本工程中为项目经理部提供物项和服务的分供方和分包商。（4）质保大纲的成文项目质量保证大纲由公司管理者代表审核，项目经理审定，公司总经理批准：管理程序文件由部门负责人审核，质保经理审定，项目经理批准；工作程序文件由部门负责人校核，质保经理审核，分管领导批准；项目施工组织总设计由技术部经理审核，总工程师审定，公司总工程师批准；项目技术文件由项目总工程师批准；体系运行和活动过程所作记录必须签字后方可有效。（5）管理部门审查和修订项目定期组织对质保大纲进行管理部门审查，以确定其状况和适应性。其

26、审查频度为每年一次，两次审查的间隔时间不超过12个月。审查必须形成文件，审查报告由项目经理批准发布，上报E公司，同时报告业主公司。当管理部门审查发现质保大纲需要修改时；或当国家颁布新的或修订法规时；以及内部组织机构和人员出现重要调整时，必须对质保大纲进行修改时，项目质保部组织对质保大纲提出修改意见，征得公司法人代表或其授权人批准并经经业主公司审核认可后方可进行发布实施。未经公司法人代表或其授权人批准的任何修改均为无效。4.质保大纲的履行项目部全体人员都应严格地履行经批准的质保大纲，按质保大纲文件规定的要求行事，公司总经理应配备充足的资源，确保质保大纲得到履行，项目经理具体负责大纲的执行，项目部

27、全体员工都应按培训大纲的要求进行质保大纲培训，以按质保大纲的规定进行建造活动；项目经理应定期(一般每年一次)组织评定并审查质保大纲实施的有效性，并持续改进。3.1.3质量管理活动土建施工阶段的质量管理主要是通过审核有关文件、报表、现场质量检查及试验、进行质保监查/监督、开展QC小组活动等方法来实现。其中，审核文件、报表包括审查人员及分承包商的资质、施工方案、质量证明文件等；现场质量检查与试验包括开工前的检查、工序施工中的跟踪检查、隐蔽验收、抽样检查试验、量测等；质保监查/监督是对质量保证体系运转的有效性和符合性进行检查，开展QC小组活动主要是进行质量改进 马立民核电站建造项目质量管理研究D上海

28、财经大学2008。3.1.4质量风险管理质量风险是指在施工过程中可能会发生工程质量不符合国家有关规程规定、不符合设计要求、施工偏差超过质量标准的允许范围,为此需要返修、返工或会造成永久性缺陷等的可能性。质量风险管理是一个系统的过程，包括质量风险的评估、控制、审评、回顾等。图3-3 质量风险管理流程1.质量风险识别与分析质量风险分析首先需要识别质量风险,风险识别中根据业主方提供的年度施工质量高风险活动清单结合施工情况进行，可从原因查结果,也可反过来进行。根据T核电厂一期核岛土建工程的特点、难点及工程进展，每季度对照现行施工规范、技术规格书、施工设计图纸，采用控制论的手段，分析影响工程质量的因素，

29、识别可能出现的质量风险，采取措施，避免类似事件再次发生。（1）质量的风险分析方法在过程分析的基础上,以影响质量的因素作为风险分析的基本内容,对可能造成的风险进行分析。（2）质量风险分析步骤风险因素的识别 可能性和后果分析 确定风险防范措施（3）质量风险分析报告项目质保部和技术部根据工程进展、业主质量风险管理要求,每年初对各单项工程可能存在的质量风险进行调査、收集,进行系统分析,编制年度施工质量高风险活动清单及控制表。每季度参照施工质量高风险活动清单结合工程实际施工活动编制季度风险分析报告,在季度质量风险分析报告中针对不同的质量风险活动依据施工质量高风险控制表进行控制,并明确相关责任部门和责任人

30、,在质量高风险活动实施时由责任人和验证人签字确认。同时对上季度质量风险预防措施的有效性进行评价。2.职责分工质保部：风险管理程序的编制和修订；对质量风险管理有效性进行评估。质控部：在工作开始前进行质量风险分析，并编制项目年度高风险清单、质量动态高风险活动清单、质量高风险控制表、制定预防措施；预防措施的传达、落实及监督；质量风险分析报告的编制。技术部：配合质控部对识别出来的风险指定预防措施。车间、队、站、室：负责质量风险预防措施落实。表3-2 风险等级评估表 可能性风险等级后果轻度损失中度损失重大损失很大345中等234很小1233.质量风险预防通过质量风险分析,发现工程中的质量风险,针对性的采

31、取预防措施,使风险及时消除，由事后检査转变为事前控制。质量风险预防控制方法：工程法：采用工程技术来消除物质性的质量风险。教育法、程序法：包含法律法规、标准、操作规程、质量意识等，教育对象包括项目全体管理人员及有关各方。程序法：采用制度化的方式减少项目损失。4.风险控制采取策略，制定控制方案，把风险到可接受水平，包括风险降低和风险接受。风险降低：着眼于当风险超过一定级别进行避免风险的过程，包括降低伤害的严重性或概率。风险接受：明确可接受风险的最低限度。5.风险预防措施的评价和改进在施工过程中,通过对原材料质量控制、技能培训、资格控制、工艺过程控制和两级QC质量控制体系对预防措施的实施进行检查、验

32、证,结合QA的专题质量保证监督和每季度的质量趋势分析,评价质量风险管理的有效性,对实施风险管理的措施、制度等进行改进。3.2 T核电站土建工程施工质量控制3.2.1T核电站质量控制特点质量控制是质量管理的组成部分，致力于满足质量要求的一系列活动 刘桂珍质量控制M北京：国防工业出版社，2004。质量控制存在于工程全寿命周期的各个阶段。1.三级指控的概念QC1:施工队及加工车间专职一级QC人员，编制在施工队和加工车间，业务上接受项目质控部的管理与指导。QC2:质控部专职二级QC人员，按照专业和区域分工，代表项目经理部独立的进行质量检查并按照权限处置质量问题。QC3：业主工程师，代表业主对各道工序进

33、行验证放行达到对工序质量的有效控制。2.验收点的内容在每个单位工程施工前，在ETF或质量计划中设置W点或H点并严格进行监督和控制。H点（停工待检点）：提前24小时通知工程公司QC3人员，工程公司公司QC3人员检查无误后才能进行下道工序。W点（见证点）：提前24小时通知工程公司公司QC3人员，若其不能按时到达检查，现场可进行下道工序。3.质量检查遵循的原则（1）应对所有影响质量的活动和过程,并根据物项的质保等级(Q1、Q2、Q3和QNC)进行控制,在QC安排上要满足检査活动的需求,检査的内容要全面,检査频率、质量控制点设置要合理与全而。（2）对保证质量的每一步工序都应进行检査。（3）特殊工艺过程

34、(如焊接、无损检验、预应力灌浆等)施工中,应对人员资格设备和使用的工艺进行鉴定,并进行必要的工艺监视。（4）质量控制工作内容包括项目质控部专职QC2的复检和施工队专职技术人员、专职QC1对每道工序进行100%检查。专职QC2对所有H点、W点必须进行100%的复检,对其它工序的质量进行抽査。专职QC2、施工队专职C1检查合格后需在ETF施工跟踪档案和国标施工质量验收记录及相应质量控制检査单上签字确认。专职QC2检査合格后通知工程公司进行检查验收,验收合格后应在ETF和国标控制检查单上签字确认。4.质量验收遵循的流程土建工程的检查应根据ETF的设点和工程实际进度对工程实体进行检查,施工过程中QC应

35、加强过程工艺的控制,发现问题及时通知责任单位进行整改。施工完毕具备验收条件时,首先由施工班组自检,施工队工长及QC1对每道工序进行100%检查,符合要求后在ETF和国标资料验收表上签字,再根据H、点设点要求通知质控部QC2进行复查。QC2依据设计图纸、BTS、作业程序、施工方案及设计变更等文件对H点、W点进行100%复查,对其他工序的质量进行抽查,捡査合格后在ETF及国标资料验收表上签字,并通知工程公司进行检查,工程公司检查合格,并在ETF及国标资料验收表上签字后,方可进行下道工序施工作业。人人都是一道屏障。认真履行分项工程报验程序，逐级报验，不得越级报验。质控部不定期对报验流程的实施进行抽查

36、，对不执行验收程序的责任人给予批评教育或进行必要的处罚，以保证验收工作的正常进行。每道工序作业结束后，有关班组长和工长在自检合格的基础上先后都要在ETF档案上签字，保证签字的及时性。质量控制验收流程，见下图：图3-4 质量控制验收流程图3.2.2不符合项质量控制1.不符合项的定义具有不符合规定要求的特性称为“不符合性”，其中，具有不符合性的物项(主要指硬件、流程性材料、计算机程序)定义为不符合项，其它方面的不符合(如服务、过程、文件等)归入到纠正行动要求(CAR)中进行控制和管理 许世昌核电站建设中的不符合项管理J核动力工程，2005，2(2)：51。不符合项是针对性能、文件等方面的缺陷，使某

37、一物项的质量变得不可接受或不能确定时发出的报告。相关定义：物项：施工过程中所形成的半成品、成品。缺陷：可能发生在硬件（物项）、软件（文件、程序）和过程中。不可接受：物项最终结果不满足规定的要求，如尺寸超差，设备运输过程中损伤等。不能确定：即尚需分析，如大件运输途中跌落，测试设备超差等。2.不符合项的内容内容包括：不符合性的物项、服务、过程、不符合项的类别、描述、原因分析、拟采取的处理措施、必要的签署等。3.不符合项的重要性如不符合项控制不完善，会造成：物象或者服务的质量不符合要求；规定的质量没有把握；使用前必须修复，造成各种浪费；各方必须对受影响的活动重新树立信心；为防止重复出现，必须采取措施

38、。4.职责分工质控部：对不符合项进行判定和不符合项报告的提出及关闭，必要时，征得项目经理同意，向施工队发出停工令；组织制定不符合项处理方案工作；向工程公司通报不符合项的情况及处理方案的报批；不符合项记录的编制、发放、跟踪验证和归档；每月向工程公司提交关于不符合项状态记录表。技术部：现场临时处理措施及不符合项处理方案的编制，技术部经理负责处理方案的审核。施工队：参加制定处理方案工作，对已经确认的不符合项进行标识、隔离，负责对本单位及外部委托的不符合项的处理、记录。项目总工程师：负责方案的批准。5.不符合项分类及处理不符合项分为C1、C2、C3类，处理规定如下：（1）C1类（无需报告）不符合土建承

39、包商内部程序或操作规定的要求，但未偏离合同中的规定，未违反 “FOR USE”的设计文件及施工规范中的规定。执行方可采用原工艺中的标准方法及时自行修复，无须报工程公司审批，但须在ETF档案中建立该不符合项处理记录文件，识别不符合项 QC填写不符合项报告。识别不符合项质控部认定开启不符合项 QC填写不符合项报告不符合项描述处理意见施工队按要求整改提出整改要求QC验证处理结果合格重新报验不符合项关闭、存档图3-5 C1不符合项处理流程图（2）C2类（需报告）内容不符合设计采购标准、合同规定以及工程公司“FOR USE”设计文件内容，可使用满足设计文件或标准的修补方法，也可以采用工程公司和设计单位已

40、认可的修补方法。不符合项开启后由质控部会同工程公司人员确定是否由负责现场施工的施工队长立即安排停止下一道工序的施工，如有必要，将正在进行的工序施工到规定的合理部位为止。 QC填写不符合项报告不符合项相关分析技术部拟定处理措施业主审核处理意见施工队按要求整改QC、工程公司严正处理结果不符合项关闭、存档图3-6 C2不符合项处理流程图（3）C3类（需审查）不符内容同C2类，但无法按照合同中的工艺或业主公司批准的程序制定处理方案，可在报告中提出处理意见或建议。由工程公司和设计代表审查所提出处理意见的合理性、适用性，并制定或与执行方共同商讨最终处理方案。为保证对不符合要求的物项的控制，要求用标记、标签

41、或实体分隔等方法对物项进行标识，并制定控制措施，形成文件，展开实施。具体到T核电工程施工中，为了防止误用和误装不满足要求的物项和鉴别不符合规定要求的服务和过程，对产生的不符合项必须进行进行标识、隔离、报告、审查和处置的管理，以防止其再次发生，严格把控各环节施工质量。4 T核电站质量趋势分析、评价与改进4.1质量趋势分析在核电站质量管理工作中，利用分散信息，从中选取能反映出质量状况的指标加以分析总结，可通过质量趋势分析为工程质量控制及管理提供信息 侯英宏. 核电站工程建造阶段质量管理研究D. 天津大学, 2008.：50。4.1.1目的 通过数据分析，明确问题产生的原因和趋势；通过质量趋势分析，

42、对当前的质量状况及趋势作出判断，找出管理质量和工程质量存在的薄弱环节，采取措施，改进质量保证体系。4.1.2适用范围 适用于T核电厂核岛土建工程的质量管理数据统计趋势分析和改进。 4.1.3职责分工 项目物资部负责与物项采购有关的质量趋势分析；质保部为质量趋势分析的归口部门，负责与工程质量、质量体系运作、不符合项等有关的质量趋势分析，总的质量趋势报告的编制，并在项目质量总监审批后提交给工程公司；质控部、物资部等相关单位负责质量趋势分析所需输入数据的提交，确保纠正、预防措施有效落实。 4.2质量趋势分析分类 4.2.1管理质量趋势分析 1.管理质量情况数据收集 主要物资供应商的质量情况；主要分包

43、商的质量情况；内部监督监查的情况；外部监督监查情况；工程公司及外部监督机构的投诉及建议；项目质量目标、质量控制指标的完成情况；项目经验反馈措施落实情况。 2.管理质量趋势的统计分析 物资部每季度根据收集的进货检验总数、批数、及数量等，统计到货的合格率、掌握供应商的质量情况，确定采购管理过程的适应性和有效性。 质保部每季度的任务：根据收集统计主要分包商的质量信息，运用统计表、排列图进行分析，确定分包商质量管理趋势；统计内、外部监督监查的情况，运用柱状图、排列图等数据分析技术进行分析，确定质量管理体系的有效性； 统计工程公司及外部监督机构对项目质量管理的投诉及建议，针对不良趋势及时制定纠正和预防措

44、施，并跟踪落实。每季度将质量管理实际情况与项目质量目标/指标进行对比，确定质量目标/指标的完成情况，对经验反馈的措施落实情况进行统计，运用柱状图等进行分析对比，对落实情况不良的趋势，采取有效措施予以改进。 数据统计分析的结果如反映质量有不良的趋势，有关部门及时采取措施，并作为下一阶段管理工作的重点，扭转管理质量的不良趋势，保证管理质量的有效性。 4.2.2工程质量趋势分析 1.工程质量数据收集 包括施工过程中不符合项、施工质量验收、施工质量整改单及焊接质量等情况。 2.工程质量趋势的统计分析 每季度统计焊接一次检验合格率。运用统计表、P控制图进行分析，确定焊接质量是否处于受控状态。 每季度统计

45、工程验收一次合格率。运用统计表、排列图、不良品率控制图进行分析，确定工程质量是否处于受控状态；统计施工不符合项、质量整改单的数量和分布情况，运用树状图、排列图等数据分析技术进行分析，确定工程质量趋势。 数据统计分析的结果如反映质量有不良的趋势，有关部门及时采取技术培训、完善作业方法和管理制度、增加投入、更换作业人员等措施，提高工程质量，保证质量目标实现。 3.质量趋势报告 内容包括：现阶段的质量趋势、质量趋势信息分析过程、潜在质量问题、纠正和改进相关要求等。 4.质量趋势分析会议 项目每季度召开一次质量趋势分析专题会，会议由项目经理/质量经理主持，质保部、质控部、物资部、各施工队及相关部门负责人参加。 5.质量趋势分析报告的提交及下发 质量趋势分析报告由质保部汇总后编制，上报工程公司，并通过技术部档案室下发至各部门和施工队，档案室进行存档。4.3质量趋势分析案例以2018年第三季度E项目部质量趋势报告为例结合之前的质量管理状况，说明整个质量趋势分析内容及过程。为了评价E公司对T核电工程建设第三季度的工程质量状况，质量管理部对土建质量方面的相关数据进行收集和整理，依据这些信息数据进行质量趋势分析，找出质量隐患，明确质量管理的重点，制定出改进质量控制的措施，避免重复性质量缺陷产生，确保T核电项目目标以有效落实。4.3.1综述本季度H点验收187次，W点验收148次，H点一次验收合格率